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第一類風險預控管理1風險管理程序1目的通過風險評估，全面辨識煤礦生產活動中的危險源，明確危險源可能產生的風險及其后果，對危險源進行分級分類、監測、預警、控制，預防事故的發生，制定并實施本程序。2適用范圍礦屬各部門、各隊組3職責3.1各部門、各隊組成立各自的風險管理小組，負責本單位生產活動、服務中的危險源辨識、分級分類、檢查監測。3.2礦安全質量標準化辦公室據各單位職責合理劃分井下責任區，明確危險源管理責任。3.3礦安全質量標準化辦公室負責危險源辨識、分級分類方法的培訓，在危險源辨識過程中給予相應指導。3.4各部門、隊組負責制定本部門、隊組員工崗位風險辨識計劃，充分利用班前會組織當班人員進行崗位風險辨識。3.5對不同類型、級別的危險源，各部門、隊組必須結合本單位實際情況，落實到相關的作業人員，制定切實可行的管理標準和管理措施。3.6各部門、隊組必須熟悉本單位監管的所有危險源，負責對危險源的檢查監測。3.7礦安全質量標準化辦公室在生產過程中負責督促各部門對危險源進行完善和補充。3.8礦井風險管理小組負責對危險源辨識及分級分類結果的審核。3.9安監科每年年初要組織各單位對危險源進行全面辨識、評價，負責危險源的增減和升降級管理。4執行程序4.1準備工作(1)各級管理者要高度重視，在人員、時間和其他資源上給予支持和保證。(2)成立礦井風險管理小組。成員包括：礦領導、有關部門管理人員、安監員、專業技術人員、班組長、工作經驗豐富的不同工種的員工等。礦屬各部門、各隊組成立相應的風險小組。風險小組成員必須具備下列素質：①有相關專業知識，熟悉煤礦安全生產技術標準及相關法律法規；②熟悉各工種的所有工作任務及每項工作任務的工序；③熟悉各工序中存在的危險源及其后果、危險源管理的主要責任人、管理人員、監管部門；④熟悉作業規程、操作規程、安全技術措施等；⑤工作認真踏實、態度端正，有一定的計算機基礎，具有較強的語言表達能力。(3)對風險小組成員進行培訓，使其具備以下能力：①熟練掌握危險源辨識、分級分類方法。②熟悉煤礦八大事故類型a.瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸、煤炭自燃（煤炭自燃未見明火，逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）、瓦斯窒息（中毒）等；b.頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓等（底板事故視為頂板事故）；c.機電事故：指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發生的事故。d.放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故；e.水災事故：指地表水、老空水、地質水、工業用水造成的事故；f.火災事故：指煤炭與煤矸石自燃發火和外因火災造成的事故；g.運輸事故：指運輸設備（設施）在運行過程發生的事故；h.其它事故：以上七類以外的事故。③能正確使用風險矩陣法對危險源進行分析，確定各危險源的風險等級。(4)收集危險源辨識依據危險源辨識依據主要有：①國內外相關法律、法規、規程、規范、條例、標準和其他要求。②相關的事故案例、技術標準。③本企業內部的規章制度、作業（操作）規程、安全技術措施等相關信息。④煤礦事故發生機理。⑤其他相關資料。4.2危險源辨識危險源辨識是對各單元或各系統的工作任務和工序中的不安全因素的識別，并根據安全風險預控風險管理的要求，分析其產生方式及其可能造成的后果。(1)分單位組織危險源辨識工作。(2)確定危險源辨識方法。危險源辨識基本方法為工作任務分析法和事故機理分析法。為了保證辨識結果的準確可靠，在辨識過程中需要進行現場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關資料。工作任務分析法用于辨識煤礦現有工作條件下所有工作任務中存在或潛在的危險源。事故機理分析法用于辨識煤礦重大危險源。(3)按照工作任務分析法辨識危險源首先需要以清單的形式列出本單位所有的工作任務及每項任務的具體工序，并組織相關現場作業人員進行審核、完善。(4)按照工作任務分析法進行危險源辨識時應考慮：Ⅰ三種時態：過去、現在、將來Ⅱ三種狀態：正常、異常、緊急Ⅲ人、機、環、管四方面的不安全因素①人員的不安全因素a.操作不安全性(誤操作、不規范操作、違章操作)；b.現場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)；c.失職(不認真履行本職工作任務)；d.決策失誤；e.身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)；f.工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等)；g.人員的其他不安全因素。②機的不安全因素a.沒有按規定配備必需的機器、設備、裝置、工具等；b.機器、設備、裝置、工具的選型不符合實際需求；c.機器、設備、裝置、工具的安裝不符合規定或實際要求；d.機器、設備、裝置維護(修)不到位；e.機器、設備、裝置、工具安全標識不齊全或不規范；f.機器、設備空間不滿足作業條件；g.機的其他不安全因素。③環境的不安全因素環境的不安全因素包括兩個方面：一是礦井不良或危險的自然地質條件；二是不良或危險的工作環境兩個方面的因素，具體是指：a.礦區地表水和地下水的威脅；b.構造威脅；c.煤塵爆炸威脅；d.煤炭自燃威脅；e.工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規定；f工作地點照明不足；g工作地點風量(風速)不符合規定；h.井下巷道布局不合理，巷道質量不合格；i.工作面布置、規格尺寸不合理；j.施工質量不滿足要求；k路面質量不合格；l.供電線路布置不合理；m.道路標識不齊全、不明確；n.警示標桿和導牌不齊全，放置位置不合理；o.其他工作環境的不安全因素。④管理的不安全因素a.機構不完備，職責不明晰；b.安全風險預控管理規章制度制定不合理、不符合實際情況及安全風險預控管理規章制度不完善；c文件、各類記錄、操作規程不齊全、混亂；d.安全措施、應急預案不完善、不合理；e.崗位設置不齊全、不合理、職責不明確；f.崗位工作人員配備不足；g.職工安全教育、崗位培訓不到位；f.作業規程的編制、審批不符合規定，貫徹不到位；h.沒有有效的安全風險預控文化；i.其他管理的不安全因素。(5)按照事故機理分析法對上述各類事故進行事故機理分析，尋找引起事故的觸發事件、直接原因、間接原因和根本原因，找出控制事故的關鍵因素及環節，制定相應的管理措施或應急預案。4.3危險源分級分類(1)危險源的風險分析根據工作程序各個步驟中辨識出的危險源，描述出各種危險源可能導致的風險及其后果，確定事故類型。(2)確定危險源的風險等級利用風險矩陣法對危險源進行分析，確定危險源的風險等級。風險的大小由風險值來衡量，風險值等于事故發生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。具體的衡量方式和賦值方法見風險矩陣表。根據風險值的大小，可將風險分為5個等級(見下表)風險等級劃分風險值風險等級備注30-36特別重大風險Ⅴ級18-25重大風險Ⅳ級9-16中等風險Ⅲ級3-8一般風險Ⅱ級1-2低風險Ⅰ級風險矩陣圖風險矩陣中等風險(Ⅲ級)重大風險(Ⅳ級)特別重大風險(級)有效類別賦值可能造成的損失人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失（元）一般風險(Ⅱ級)61218243036A6多人死亡500萬以上51015202530B5一人死亡100萬到500萬之間4812162024C4多人受嚴重傷害4萬到100萬369121518D3一人受嚴重傷害1萬到4萬低風險224681012E2一人受到傷害，需要急救；或多人受輕微傷害2000到1萬1123456F1一人受輕微傷害0到2000123456賦值LKJIHG有效類別能很少低可能可能發生能發生有時發生發生的可能性估計從不發生10年以上可能發生一次10年內可能發生一次5年內可能發生一次每年可能發生一次1年內能發生10次或以上發生可能性的衡量(發生頻率)1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年發生頻率量化4.4危險源審核與發布(1)危險源分級分類初稿，提交審核小組進行審核并進一步修訂、完善，對危險源進行歸類總結，形成各單位風險概述及礦井風險概述。(2)由安全風險預控管理委員會組織對危險源修改稿進行最終審核，定稿后各單位組織本單位員工貫徹學習。4.5危險源增減與升降級管理(1)各單位根據生產組織中發現的新問題和新情況，隨時對危險源進行修訂，危險源的增減與升降級管理由礦安全質量標準化辦公室負責監督、控制。(2)當發生以下情況時，應及時進行危險源辨識、評價：①管理審批、內外審核的要求發生變化；②法律、法規、標準發生變化；③發生事故、事件或不符合整改要求；④研究、開發、引進新技術、新工藝、新設備；⑤其他。(3)每年年底由安監科組織各單位對危險源進行全面的辨識、評價，總結當年危險源管理的經驗，制定下年度危險源管理的措施。4.6危險源現場管理危險源現場管理是指煤礦在生產過程中對已辨識出的危險源進行實時監測和動態及定期檢查，并及時反饋危險源動態信息的管理過程。(1)危險源現場管理的模式①實時監測：能夠引起煤礦重大事故的危險源必須實施連續的檢查和監測，發現異常及時處理。②動態及定期檢查：主要由礦安全質量標準化辦公室、各相關業務部門負責對已辨識出的危險源進行現場全面性監督檢查，及時將存在的隱患反饋到責任單位，并將檢查結果錄入安全風險預控管理信息系統。現場檢查時應考慮以下幾方面問題：a.人員方面：是否精神集中、精力充沛，衣著整齊，個體防護齊全有效？是否按照作業規程、操作規程、安全技術措施、管理標準與管理措施及規定的工序作業？是否執行了工作票制度？是否識別了本項工作的風險？使用的工具是否完好、恰當、齊全？是否有其它“三違”現象？b.機的方面：是否按規定配備了必需的設備？設備選型是否合理？設備安裝是否符合規定？設備維護保養是否到位？設備保護是否齊全、有效？防護設施是否齊全、完好？各類警示標識是否齊全、清晰、正確，設置位置是否合理？c.環境方面：作業環境是否安全？作業空間是否符合人機工程有關要求？作業場所是否符合相關標準規定？d.管理方面現有管理制度、標準及措施是否完善、有效、合理？(2)危險源動態信息采集方法①監控儀器監測的方法對瓦斯濃度超限、風量不足、機器的開關狀況等危險源通過監控儀器進行監測并記錄。②填表的方法對無法通過監測儀器監測的危險源進行現場檢查，填表記錄。③舉報的方法所有工作人員都可越級、匿名向礦調度室及礦安全質量標準化辦公室舉報發現的危險源。④其他信息采集方法4.7危險源動態風險評價、預警、控制(1)預警等級設置與預警信號選擇根據風險等級的劃分及實際需要，將預警等級設置為5級（見下表）煤礦危險源風險預警等級表預警等級預警警度預警信號燈顏色Ⅴ級巨警紅色Ⅳ級重警橙色Ⅲ級中警黃色Ⅱ級低警藍色Ⅰ級輕警綠色(2)人員方面危險源的動態風險評價、預警、控制方法①預警：個人基礎總分10分。累計扣分超過10分（包括10分），巨警；累計扣分8－9分，重警；5－7分，中警；累計扣分3－4分，低警；累計扣分1－2分，輕警；累計扣分0分，無警。②控制：按照預警等級對個人進行相應的處罰和培訓。(3)機、環危險源的動態風險評價、預警、控制方法機、環危險源預警