銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防知識試題庫

3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時整理、匯總案防自我評估情況，形成《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

6、涉案金額等值人民幣(

7、根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，銀行

8、發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其

10、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)在立案之日起（

B五

12、商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金數(shù)額在

A五 B十

13、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額在（

A十

14、以非法占有為目的，詐騙銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的貸款，數(shù)額在（

A一 B二

D十

A一 B二

D十

D、48

;（

半年；100%

一年；50%

C2；50% D2；100%20、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)基層營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人輪崗期限最長不超過（

22、《

23、《

24、《

所稱的案件的性質(zhì)屬于（B

）。

26、下面哪一項不屬于銀行業(yè)案件？(

27、下面哪一項不屬于案件風(fēng)險信息報送的范疇？(

）。

29、下列哪個機(jī)構(gòu)對案件處置工作負(fù)直接責(zé)任？(

30、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立獨立的合規(guī)風(fēng)險管理部門，原則上應(yīng)配備至少（

1、案防管理體系至少應(yīng)當(dāng)包括的基本要素(A、B、C、D

2、下列哪些屬于專門委員會在案防方面的主要職責(zé)包括（A、B、D）3、合規(guī)總監(jiān)在案防方面的主要職責(zé)包括（A、B、C）4、下列哪些屬于合規(guī)部門案防方面的具體職責(zé)（A、B、C、D

5、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化員工職業(yè)規(guī)范約束，建立并完善員工管理制度，應(yīng)將員

6、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化員工職業(yè)規(guī)范約束，加大對員工下列哪些異常行為的監(jiān)

7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列哪些情況進(jìn)行檢查評價，并根據(jù)檢查評價結(jié)果促進(jìn)內(nèi)

8、銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估結(jié)果作為

9、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)案防監(jiān)管評價由屬地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)組織開展，重點對

15、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件信息管理遵循原則（A、C、D）

17、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪些情形

20、進(jìn)行信用卡詐騙活動，涉嫌下列哪些（

A、B、C、D、E）情形之一的，應(yīng)予立案

C、D

28、在案件信息報送中，案件涉及金額以（B、C）確認(rèn)金額為準(zhǔn)。

29、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項制度包括（A、C、D

30、《

過程中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)（A、B、C

31、《

32、《

（ABCD）以及其他日常監(jiān)督活動中。

3、董事會應(yīng)當(dāng)將案件風(fēng)險作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的一項重要風(fēng)險，將行長列為案件風(fēng)4、未設(shè)董事會的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)履行董事會的有關(guān)案防工作7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全科學(xué)的績效考核和激勵約束機(jī)制，強(qiáng)化員工參與案9、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全責(zé)任追究機(jī)制，按照公平、公正、公開的原則建立（對)37、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的民事案件和行政案件有關(guān)信息屬于《

究其案件責(zé)任，還要追究其落實風(fēng)險提示不到位責(zé)任。(

48、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件風(fēng)險信息應(yīng)以《

門報送。(

2、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立一名合規(guī)總監(jiān)或指定一名高級管理人員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照分工負(fù)責(zé)的原則，由具體業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和5、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并完善統(tǒng)一授信、分級授權(quán)制度以及前、中、后臺職責(zé)6、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定符合本機(jī)構(gòu)特點的案件風(fēng)險排查、報告、處置、問責(zé)以7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將員工培訓(xùn)教育作為案防工作的重要內(nèi)容，建立完善的員工8、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對各項制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評價，并加大對案件易發(fā)9、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取整體移位、突擊檢查等方式開展檢查，合理設(shè)定突擊檢1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作的目標(biāo)是什么？2、簡述銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作中所述的案件定義。3、簡述案防工作評估的原則。4、江蘇省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防控長效機(jī)制建設(shè)的基本思路。5、銀監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)案件防控、落實內(nèi)審方面的工作要求是什么。6、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括哪些內(nèi)容。7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對哪些重點賬戶、高風(fēng)險賬戶必須進(jìn)行密切監(jiān)控。8、商業(yè)銀行內(nèi)部控制