《數據安全法》要點解讀

《數據安全法》要點解讀2021年6月10日，第十三屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議通過《數據安全法》三審稿，該法將于2021年9月1日起正式施行。《數據安全法》全文共七章五十五條，分別從數據安全與發展、數據安全制度、數據安全保護義務、政務數據安全與開放的角度對數據安全保護的義務和相應法律責任進行規定。本文將對《數據安全法》的立法沿革和重點條款進行解讀，以期幫助市場參與者在新法生效前及時做好數據安全建設，降低合規風險。一、《數據安全法》的立法沿革2020年6月28日，第十三屆全國人大常委會第二十次會議對《數據安全法（草案）》進行了初次審議。2021年4月29日，中國人大網公布了《數據安全法（草案）》的二審稿。二審稿的主要亮點在于將數據分類分級制度作為數據安全的基本核心制度，強化了等保的基礎作用，提出明確數據安全負責人和管理機構的要求，明確關鍵信息基礎設施的運營者在重要數據的出境方面的義務和責任，調整數據處理服務的資質要求，加強向涉外司法機構提供數據的監管，大幅加重不履行數據安全保護義務的法律責任及拒不配合數據調取的法律責任等。在近日通過的最終三審稿中，與二審稿相比，主要的亮點和變化體現在明確國家機關在數據安全管理的職責和配合機制，強調對重要數據重點保護，強調智能化公共服務對老年人等的適用性，完善政務數據安全保障，并進一步加大對違法行為的處罰力度。二、《數據安全法》重點條款解讀第一章第五條中央國家安全領導機構負責國家數據安全工作的決策和議事協調，研究制定、指導實施國家數據安全戰略和有關重大方針政策，統籌協調國家數據安全的重大事項和重要工作，建立國家數據安全工作協調機制。第一章第六條各地區、各部門對本地區、本部門工作中收集和產生的數據及數據安全負責。工業、電信、交通、金融、自然資源、衛生健康、教育、科技等主管部門承擔本行業、本領域數據安全監管職責。公安機關、國家安全機關等依照本法和有關法律、行政法規的規定，在各自職責范圍內承擔數據安全監管職責。國家網信部門依照本法和有關法律、行政法規的規定，負責統籌協調網絡數據安全和相關監管工作。《數據安全法》作為數據安全領域最高位階的專門法，與2017年6月1日起施行的《網絡安全法》一起補充了《國家安全法》框架下的安全治理法律體系，更全面地保障了國家安全在各行業、各領域保障的有法可依。就監管機構而言，國家安全機構、公安機關、網信部門、以及工業、電信、交通、金融等主管部門均有權在各自的職權范圍內對數據安全進行監督和管理。因此，《數據安全法》延續了《網絡安全法》生效以來的”一軸兩翼多級”的監管體系。”一軸”指國家安全機關，兩翼指公安機關和網信部門，多級在行業橫向范圍主要體現在工業、電信、交通、金融等行業主管部門的共同參與，在行政架構方面主要體現在各地區、各部門對工作中收集和產生的數據進行安全管理上。第一章第十條相關行業組織按照章程，依法制定數據安全行為規范和團體標準，加強行業自律，指導會員加強數據安全保護，提高數據安全保護水平，促進行業健康發展。第二章第十六條國家促進數據安全檢測評估、認證等服務的發展，支持數據安全檢測評估、認證等專業機構依法開展服務活動。第二章第十七條國家推進數據開發利用技術和數據安全標準體系建設。國務院標準化行政主管部門和國務院有關部門根據各自的職責，組織制定并適時修訂有關數據開發利用技術、產品和數據安全相關標準。國家支持企業、社會團體和教育、科研機構等參與標準制定。在數據安全技術發展日新月異的背景下，立法的要求無法完全與科技發展保持同步，行業協會、評估認證專業機構和標準化機構等組織在推動技術發展、完善合規建設和實現行業自律方面的作用得到了法律的充分認可。為了能夠及時與行業的最新發展同步、參與引領行業發展的方向，建議市場參與者積極加入有關行業協會或組織，踴躍參與行業標準的討論，積極分享企業在安全合規建設中探索出的實踐經驗，并以行業最佳實踐為基線實時推進企業內部的合規建設。行業協會也可作為傳達行業普遍面臨的難題和最新技術進展的重要媒介，積極與監管形成有益、互信的良好互動。在評估、認證方面，專業機構可基于對行業的深度認知、在咨詢過程中積累的豐富行業經驗，幫助行業的新進者識別合規義務和錨定風險隱患，有針對性地提出合規改進方案和措施，幫助相關企業降低合規風險。第二章第十五條國家支持開發利用數據提升公共服務的智能化水平。提供智能化公共服務，應當充分考慮老年人、殘疾人的需求，避免對老年人、殘疾人的日常生活造成障礙。疫情期間基于大數據的公共服務應用得到迅速的推廣，與個人生活的參與深度也得到前所未有的提升。但高齡、視障等群體由于不會使用智能手機進行付款、預約等操作而舉步維艱。在防疫智能應用迅速根據疫情需要進行適老化調整后，大量其他與生活息息相關的應用仍可能將部分人群排除在智能化、數字化的生活之外。《數據安全法》將智能化公共服務滿足老年人、殘疾人的需求列入國家重點支持的范圍之內，充分體現了國家對弱勢群體需求的關注。第三章第二十一條國家建立數據分類分級保護制度，根據數據在經濟社會發展中的重要程度，以及一旦遭到篡改、破壞、泄露或者非法獲取、非法利用，對國家安全、公共利益或者個人、組織合法權益造成的危害程度，對數據實行分類分級保護。國家數據安全工作協調機制統籌協調有關部門制定重要數據目錄，加強對重要數據的保護。關系國家安全、國民經濟命脈、重要民生、重大公共利益等數據屬于國家核心數據，實行更加嚴格的管理制度。各地區、各部門應當按照數據分類分級保護制度，確定本地區、本部門以及相關行業、領域的重要數據具體目錄，對列入目錄的數據進行重點保護。《網絡安全法》第21條首次提出了數據分類分級保護制度，《數據安全法》進一步明確了相關部門在分類分級保護和重要數據保護中的職能。《數據安全法》原則性規定了數據分類分級的依據為在經濟社會發展中的重要程度和遭到篡改、泄露等情形時的危害程度。由于不同行業、不同地區數據分類分級的具體規則和考慮因素差異巨大，《數據安全法》將重要數據具體目錄和具體分類分級保護制度的制定權限下放到行業主管部門和各地區國家機關，充分平衡了法律規定的普適性和靈活性。對于市場參與者而言，我們建議首先關注《工業數據分級分類指南（試行）》、《基礎電信企業數據分類分級方法》（YD／T3813－2020）、《個人金融信息保護技術規范》（JR／T0171－2020）等行業數據分級分類的國家標準，另外也需要密切關注地方行業主管部門發布的數據分類分級目錄等要求。第三章第二十二條國家建立集中統一、高效權威的數據安全風險評估、報告、信息共享、監測預警機制。國家數據安全工作協調機制統籌協調有關部門加強數據安全風險信息的獲取、分析、研判、預警工作。第三章第二十三條國家建立數據安全應急處置機制。發生數據安全事件，有關主管部門應當依法啟動應急預案，采取相應的應急處置措施，防止危害擴大，消除安全隱患，并及時向社會發布與公眾有關的警示信息。第三章第二十四條國家建立數據安全審查制度，對影響或者可能影響國家安全的數據處理活動進行國家安全審查。依法作出的安全審查決定為最終決定。《數據安全法》提出建立數據安全風險評估、安全事件報告制度、監測預警機制、應急處置機制和安全審查等制度，有望在后期逐步推出具體機制體制的主管機構、適用范圍、評估審查模式等配套制度。值得注意的是，國家依法作出的數據安全審查決定為最終決定，這意味著相關具體行政行為將無法通過行政復議、行政訴訟等形式進行救濟。第三章第二十五條國家對與維護國家安全和利益、履行國際義務相關的屬于管制物項的數據依法實施出口管制。第三章第二十六條任何國家或者地區在與數據和數據開發利用技術等有關的投資、貿易等方面對采取歧視性的禁止、限制或者其他類似措施的，可以根據實際情況對該國家或者地區對等采取措施。在國際競爭逐步蔓延到數據、網絡領域后，各國之間的摩擦頻發。例如2020年8月，美國以保護國家安全為由，要求字節跳動出售TikTok應用程序及業務。美國對TikTok的封殺反映了《外國投資審查現代化法》對涉及美國公民敏感信息和來自于特殊國家投資項目嚴加審查的立法和執法態度。我國《數據安全法》一方面明確維護國家安全和利益、履行國際義務可作為禁止相關數據出口的合法依據，另一方面明確了對外國在數據領域的投資、貿易歧視可采取對等反制措施的立法主張，充分體現了我國在網絡數據空間主張數據主權的立法思想。第四章第二十七條開展數據處理活動應當依照法律、法規的規定，建立健全全流程數據安全管理制度，組織開展數據安全教育培訓，采取相應的技術措施和其他必要措施，保障數據安全。利用互聯網等信息網絡開展數據處理活動，應當在網絡安全等級保護制度的基礎上，履行上述數據安全保護義務。重要數據的處理者應當明確數據安全負責人和管理機構，落實數據安全保護責任。第四章第二十九條開展數據處理活動應當加強風險監測，發現數據安全缺陷、漏洞等風險時，應當立即采取補救措施；發生數據安全事件時，應當立即采取處置措施，按照規定及時告知用戶并向有關主管部門報告。第四章第三十條重要數據的處理者應當按照規定對其數據處理活動定期開展風險評估，并向有關主管部門報送風險評估報告。風險評估報告應當包括處理的重要數據的種類、數量，開展數據處理活動的情況，面臨的數據安全風險及其應對措施等。第四章第三十一條關鍵信息基礎設施的運營者在境內運營中收集和產生的重要數據的出境安全管理，適用《網絡安全法》的規定；其他數據處理者在境內運營中收集和產生的重要數據的出境安全管理辦法，由國家網信部門會同國務院有關部門制定。《數據安全法》明確了開展數據處理活動的市場參與者應當建立完善的數據安全管理制度、進行安全教育培訓、風險監測和報告，采用技術手段落實內部制度的規定。因此，數據安全合規制度的建設已成為企業應當履行的法律義務。《數據安全法》延續《網絡安全法》的規定，對重要數據提出更高的數據保護要求，具體的法律義務包括明確數據安全負責人和管理機構、開展風險評估并報送報告、符合數據出境安全管理要求等。就風險評估本身而言，關于評估的具體主體、報告報送的對象、評估的頻率有待后續立法進一步明確。《數據安全法》也在法律責任的部分明確了不履行第二十七、二十九、三十條規定的數據安全保護義務、尚未造成數據泄露等后果的，主管部門也可以采取責令改正、警告、罰款等行政處罰措施。在相關制度不健全，且拒不改正或造成大量數據泄露等嚴重后果的，主管部門則可以責令暫停相關業務、停業整頓、吊銷許可證或營業執照和處以罰款。第四章第三十三條從事數據交易中介服務的機構提供服務，應當要求數據提供方說明數據來源，審核交易雙方的身份，并留存審核、交易記錄。第五章第三十四條法律、行政法規規定提供數據處理相關服務應當取得行政許可的，服務提供者應當依法取得許可。《數據安全法》特別對從事數據交易中介服務的市場參與者提出額外的安全保護要求。就數據交易中介服務本身而言，《數據安全法》尚未給出明確的范圍，相關市場參與者可參考《數據交易服務安全要求》中”幫助數據需方和供方完成數據交易的活動”對自身的業務屬性進行定位。就中介機構需要進行審核的內容而言，《數據安全法》要求中介機構審核交易雙方的身份，關于審核的具體內容、進行形式審核或實質審核、供需方的合規風險是否傳導到中介機構等內容還有待立法和司法的進一步明確。就數據處理的行政許可而言，《數據安全法》為后續數據交易的準入預留了口子。結合近期的立法和監管動向，例如《征信業務管理辦法（征求意見稿）》和人行批準個人征信業務許可，后續可能會在多行業、多領域對市場的準入等環節加強監管。第五章第三十八條國家機關為履行法定職責的需要收集、使用數據，應當在其履行法定職責的范圍內依照法律、行政法規規定的條件和程序進行；對在履行職責中知悉的個人隱私、個人信息、商業秘密、保密商務信息等數據應當依法予以保密，不得泄露或者非法向他人提供。第五章第三十九條國家機關應當依照法律、行政法規的規定，建立健全數據安全管理制度，落實數據安全保護責任，保障政務數據安全。第五章第四十條國家機關委托他人建設、維護電子政務系統，存儲、加工政務數據，應當經過嚴格的批準程序，并應當監督受托方履行相應的數據安全保護義務。受托方應當依照法律、法規的規定和合同約定履行數據安全保護義務，不得擅自留存、使用、泄露或者向他人提供政務數據。政務數據已成為促進政府科學決策、提高公共管理效能的重要資源，疫情催生的大量公共服務數據采集、分析工具也進一步提升了政務數據的體量和質量。《數據安全法》敏銳洞察到政府履職過程中收集、使用數據的安全合規、數據保密、數據共享和委托第三方設計、運維電子政務系統帶來的安全問題，并要求相關國家機關制定完善的數據安全管理制度、嚴格的批準程序以應對實踐中存在的數據泄露等安全風險。第六章第四十一