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文檔簡介

業務培訓1、日常考核2、年度考核一、業績考核1、業務指標：簽訂正式合同的經紀人，每月考核新開戶指標為10戶，其中有效戶數率達到70%以上（注：有效戶指交易性資產5000元以上）。次月按實際完成比例考核。2、資產指標：每月新增資產引入目標值50萬，次月按實際完成比例考核。1、日?？己速Y產抵戶數：為鼓勵經紀人引進大客戶，經紀人可用當月新增客戶資產充抵當月開戶數。具體指標如下：資產抵戶數序號當月累計開發資產可充抵當月開戶數1≥50萬元12≥100萬元33≥300萬元64≥500萬元充抵當月所有指標戶數3、績效發放：經紀人每月業績提成的20%做為考核薪酬，該部分薪酬按業務指標完成率發放，其中有效戶數與資產數權重各為50%，指標完成率100%時考核薪酬全額發放。

已簽訂委托合同的經紀人，合同到期前一個月末，存量客戶資產應不低于500萬元；如低于500萬元，經紀人應在一個月內將客戶資產提升至600萬元。達不到標準的經紀人，公司將不再與其續簽合同。2、年度考核1、融資融券2、快融通3、保證金理財4、投研服務5、賬戶管理業務6、IB業務及海外市場業務二、業務培訓—服務篇一、對客戶的好處1、放大杠桿，增加收益2、融券做空3、方式靈活，操作簡單1、融資融券二、客戶經理的收益1、客戶資產量放大，交易量增加，傭金收入增加2、融資融券手續費高于普通交易，傭金收入增加3、門檻放松，便于開發新客戶1、融資融券三、如何操作1、開通條件:20個交易日日均資產50萬;證券交易滿半年;2、客戶臨柜征信、開立資金賬戶（2-3天時間3、客戶登錄信用賬戶，提交擔保品（股票、現金），開始使用融資。1、融資融券快速通：客戶以自己的股票做質押，從證券公司融入資金。特點：1、不受資產和交易期限限制；2、融入資金買入股票不受限制（ST）3、無需再開立賬戶，直接在賬戶完成交易。2、快融通如何操作：1、客戶簽署快融通業務征信材料，申請業務功能；2、登錄快融通業務平臺;3、發起融資申請及購回申請2、快融通

營業部成立了自己的投研團隊，多個投研產品成為服務客戶的堅實后盾。1、每日短信，含牛股推薦2、營業部微信公眾號;3、新浪博客;4、投研服務

專為高端客戶量身制定的投資顧問服務，由營業部資深投資顧問對高端客戶進行一對一賬戶指導，薦股、跟蹤、解套、資產配置等。

與客戶簽訂投顧服務協議，收費方式分前端與后端二種。5、賬戶管理一、IB業務通過

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