中國公司如何利用美國發明法減少在美侵權風險

1HowCanChineseCompaniesUtilizeAIAtoMinimizePatentInfringementRisksinU.S.?中國公司如何利用美國發明法減少在美侵權風險?BenjaminBai,Partner

Allen&OveryLLPShanghaiOffice白建民，合伙人安理國際律師事務所

上海代表處2PTOProceedings–Overview

美國專利局程序–概覽Proceeding/程序Threshold/發起標準PriorArt/現有技術Estoppel?/是否禁止反悔？Thirdpartypre-issuancesubmissions在授權前第三人意見陳述Notapplicable不適用Patentsorprintedpublications專利或出版物Notapplicable不適用Post-grantreview(9monthwindow)授權后重審程序(9個月)Morelikelythannotthatatleastoneclaimunpatentable更可能至少有一項權利要求不具備可取得專利權的條件Anyground任何理由Yes,onanygroundraisedorcouldhavebeenraised是，基于已提出的或可能提出的理由Interpartesreview多方重審程序Reasonablelikelihoodthatpetitionerwouldprevailonatleastoneclaim經合理判斷有可能請求人在請求中質疑的權利要求中至少有一項權利要求被駁回Patentsorprintedpublications專利或出版物Yes,onanygroundraisedorcouldhavebeenraised是，基于已提出的或可能提出的理由Expartereexamination(unchanged)單方再審程序(未變更)Substantialnewquestionofpatentability發現新的關于專利性的實質問題Patentsorprintedpublications專利或出版物Notapplicable不適用SupplementalExamination補充審查Substantialnewquestionofpatentability發現新的關于專利性的實質問題Anyinformation任何信息Notapplicable不適用DerivationProceedings發明人確定程序Claimedinventionderivedfromanother申請的專利，源自于其他發明人Notapplicable不適用Notapplicable不適用3ThirdPartyPre-IssuanceSubmissions

在授權前第三人意見陳述

Duringprosecution,anythirdpartymaysubmit:在訴訟中，任何第三人可以提交：Anypatentapplication,patent,orprintedpublication任何專利申請、專利或出版物Concisestatementofrelevanceandfeerequired關于提交的已有技術關聯性的簡要聲明Fee官費4Post-GrantReview(“PGR”)(1)

授權后重審程序(1)Who?Anyperson,otherthanthepatentowner何人？除專利所有權人外的任何人Mustidentifyallrealpartiesininteres必須指出所有實際利益方When?Within9-monthsofissuanceorreissueofpatent何時？在專利發布或再發布后9個月內Reason?Anygroundofinvalidity(notjustpatentsorpublications)理由？任何無效理由(不單是專利或出版物)Threshold?Morelikelythannotthatatleastonechallengedclaimisunpatentable,ornovelquestionoflaw發起標準？更可能至少有一項被質疑的權利要求不具備可取得專利的條件，或存在新穎性問題5Post-GrantReview(“PGR”)(2)

授權后重審程序(2)Proceedings:程序：Patenteemayrespond專利權人可應答PTOissuespreliminaryresponsewithin3monthsofpatenteestatement,orexpiryofpatentee’sdeadline美國專利局在專利權人作出聲明后3個月內或者專利權人應答期限屆滿后3個月內給予初步答復CompletionwithinoneyearafterinstitutingPGR(+sixmonthextensionforgoodcause)授權后重審程序在發起后一年內完成(可基于正當事由延長六個月)Discoveryallowable/允許證據發現Patenteemaycommentoramendclaims專利權人可對權利要求提出意見或修改權利要求Maybesettled/可予以和解6Post-GrantReview(“PGR”)(3)

授權后重審程序(3)Relationshiptootherproceedings與其他程序的關系NoPGRifchallengeralreadyfiledacivilactionchallengingvalidityofpatent如果異議人已提起質疑專利有效性的民事訴訟，則不發起授權后重審程序Automaticstayofpetitioner’sinfringementaction自動中止相關的侵權訴訟PTOmayconsolidatemultiplePGRs美國專利局可合并多項授權后重審程序Estoppel

/禁止反悔：ChallengercannotraiseanygroundthatwasraisedorreasonablycouldhaveraisedinPGRin:異議人不可在下述程序中提出在授權后重審程序中已提出的或經合理判斷應該會提出的理由：AnotherPTOproceeding/美國專利局其他程序DistrictcourtorITCaction/地區法院或美國國際貿易委員會審理的訴訟7InterPartesReexamination

多方再審程序Inter-partesreexaminationisabolishedasofSeptember16,2012.多方再審程序于2012年9月16日不再施行AtransitionalprovisionprovidesforInterPartesReexaminationrequestsfiledonorafterSeptember16,2011:過渡性條款規定，在2011年9月16日或之后提出發起多方再審程序的請求：Thethresholdhaschanged:發起標準已變更：From‘‘asubstantialnewquestionofpatentabilityaffectinganyclaim”

原發起標準是‘‘發現對權利要求有影響的、新的關于專利性的實質問題”To‘‘areasonablelikelihoodthattherequesterwouldprevailwithrespecttoatleast1oftheclaimschallengedintherequest….’’

新發起標準是‘‘經合理判斷有可能請求人在請求中質疑的權利要求中至少有一項權利要求被駁回….’’8InterPartesReview-ComparisontoCurrentInterPartesReexamination

多方重審程序–與目前的多方再審程序對比Aspect對比項InterPartesReexamination(abolished)多方再審程序(已廢除)InterPartesReview(new)多方重審程序(新程序)Tribunal審理機構CentralReexaminationUnit專利局再審機構PatentTrialandAppealsBoard專利審判及上訴委員會Timingforfiling申請時間Anytime任何時候AfterthelaterofclosingofPGRwindoworterminationofPGR在授權后重審程序期限屆滿或授權后重審程序終止(以較晚的時間為準)后Threshold發起標準Substantialnewquestionofpatentability發現新的關于專利性的實質問題Reasonablelikelihoodthatpetitionerwouldprevailonatleast1claim經合理判斷有可能請求人在請求中質疑的權利要求中至少有一項權利要求被駁回TimeLimit審理期限NotApplicable不適用Within1yearafterinstitution(+6monthsforcause)在發起后1年內(可基于正當事由延長6個月)Priorart現有技術Patentsandprintedpublications專利和出版物Patentsandprintedpubs專利和出版物Appeal上訴ToBoardofPatentsandInterferencesandthenFederalCircuit向專利上訴及抵觸委員會提出，隨后向聯邦巡回上訴法院提出DirectlytoFederalCircuit直接向聯邦巡回上訴法院提出9SupplementalExamination

補充審查程序Forthepatentee’sbenefit對專利權人有利Patenteemaysubmitanyinformation專利權人可提交任何信息Ifsubstantialnewquestionofpatentability,PTOreexaminespatent如果發現新的關于專利性的實質問題，則美國專利局對專利進行再審Apatentshallnotbeheldunenforceablebasedoninformationconsideredinsupplementalexamination不得基于補充審查所審議的信息，判定專利不可強制執行

Exception:但是：Inapplicabletocureexistingallegations不適用于糾正已經存在的問題SupplementalExamination/補充審查程序Mayallowapatentholdertoaddressitsinequitableconduct

允許專利權人解決不正當行為Providesforsupplementalexaminationofclaimsbasedoninformationthatpresentsasubstantialnewquestionofpatentability

提出補充審查申請，需要提供能說明可專利性實質新問題的信息Limitedto12itemsofinformation

限于12項信息Noneedtoaddresswhethertherewasanyintenttodeceive

不需要說明是否存在有欺騙的意圖Patentcannotthenbeheldunenforceableforinequitableconductinsubsequentlitigation

在后續訴訟中，不能因不公平行為判決專利不可執行AvailablenowforissuedUSpatents

目前適用于已授權的美國專利Officialfee=~$5000forinitialrequest;~$16000forre-examination(mustbothbepaidupfront)

首次申請，費用低于5000美元，再審費用低于16000美元(均須提前繳納)Mechanismsfor3rdpartychallenge

第三方挑戰機制3rdpartysubmissions第三人意見Post-grantreview(PGR)授權后重審程序Interpartesreview多方重審程序Windowoftime期限Thelaterof:以下述兩者中較晚發生的為準：(i)6monthsfrompublication,and從公告起6個月，以及(ii)Firstrejection(orbeforethenoticeofallowanceifnorejectionsaremade)首次拒絕(如果不被拒絕，在簽發專利核準通知之前)Within9monthsofpatentgrant專利授權后9個月內Afterthelaterof:在下述三者中最晚發生之時后：(i)9monthsafterpatentgrant,專利授權后9個月(ii)ThedateofterminationofPGR(ifinstituted),and授權后重審程序(如啟動)的終止之日(iii)Within1yearofbeingsued被起訴后1年內Identityof3rdparty第三方身份Canremainanonymous可不公開Mustidentifyallrealpartiesininterest必須指明所有相關利益方Mustidentifyallrealpartiesininterest必須指明所有相關利益方Mechanismsfor3rdpartychallenge(cont’d)

第三方挑戰機制(續)3rdpartysubmissions第三人意見Post-grantreview(PGR)授權后重審程序Interpartesreview多方重審程序Grounds理由Noveltyandobviousness(patentsandprintedpublicationsonly)新穎性和顯著性(僅專利和出版物)Priorart,utility,patenteligibility,enablement,writtendescriptionanddefiniteness現有技術、實用性、專利性、公開充公性、書面描述、確切性Noveltyandobviousnessonly(patentsandprintedpublicationsonly)新穎性和顯著性(僅專利和出版物)Forum審理機構USPTOExaminer美國專利局PatentTrialandAppealBoard專利審判及上訴委員會PatentTrialandAppealBoard專利審判及上訴委員會Estoppel是否禁止反悔？No否Yes是Yes是Discovery是否允許證據發現No否Limited有限度Limited有限度Oralhearing是否舉行口頭審理No否Yes是Yes是Mechanismsfor3rdpartychallenge(cont’d)

第三方挑戰機制(續)3rdpartysubmissions第三人意見Post-grantreview(PGR)授權后重審程序Interpartesreview多方重審程序Cost費用Low(feeof$180forevery10documents)低(每10份文件收取180美元)Officialfee=~$35,000(cheaperthanlitigation)政府收費低于35,000美元(比訴訟費用低)Officialfee=~$30,000(cheaperthanlitigation)政府收費低于30,000美元(比訴訟費用低)Speed審理期限Examinerwillconsiderearlyoninprosecution審理機構在初期階段進行審查Finaldetermination1yearafterinitiation在提起重審程序后1年，作出最終決定Finaldetermination1yearafterinitiation在提起重審程序后1年，作出最終決定Threshold發起標準None無“Morelikelythannot”更可能至少有一項權利要求不具備可取得專利權的條件“Reasonablelikelihoodofsuccess”經合理判斷有可能請求人在請求中質疑的權利要求中至少有一項權利要求被駁回When?何時？NOW!Availableforanypendingapplication現在！針對未授權的申請Forpatentsgrantedfromapplicationsexaminedunderthenewlaw針對專利申請根據新法審查后授權的專利NOW!AvailableforanyissuedUSpatent現在！針對已授權的任何美國專利StatisticsonPostGrantProceedings(2003–2012)

授權后程序統計數據(2003年-2012年)14單方再審程序申請多方再審程序申請抵觸審查程序ExParte

ReexaminationStatisticsAsofSeptember30,2012截至2012年9月30日，單方再審程序統計數據Totalrequestsfiledsincestartofexpartereexamon07/01/81自1981年7月1日可申請單方再審程序起，提交的全部申請數量12569a.bypatentowner/專利所有權人提出387231%b.byothermemberofthepublic/社會其他人士提出853268%c.byorderofCommissioner/專利局作出裁定1651%2.Numberknowntobeinlitigation/進入訴訟程序的數量399432%3.Totalexpartereexaminationcertificatesissued(1981–present)已簽發的單方再審程序證明總數(1981年-至今)9328a.Certificateswithallclaimsconfirmed

關于所有權利要求已獲確認的證明202922%b.Certificateswithallclaimscanceled關于所有權利要求被撤銷的證明106311%c.Certificateswithclaimschanges關于權利要求被變更的證明623667%InterpartesReexaminationStatisticsAsofSeptember30,2012截至2012年9月30日，多方再審程序統計數據TotalrequestsfiledsincestartofInterpartesreexamon11/29/99自1999年11月29日可提起多方再審程序起，提交的申請數量19192.Numberknowntobeinlitigation進入訴訟程序的數量1