知識產權合規管理體系解讀

知識產權合規管理體系解讀

2024年11月1國標簡介總結對比解讀23目錄CONTENTS國標簡介01《企業知識產權合規管理體系要求》（GB/T29490-2023）由國家知識產權局組織起草、國家知識管理標準化技術委員會（SAC/TC554）歸口管理，2023年8月6日由國家市場監督管理總局、國家標準化管理委員會發布，2024年1月1日起正式實施。修訂后突出了標準的合規屬性，為企業建立完善知識產權管理體系、防范知識產權風險、實現知識產權價值提供了參照標準。國標簡介01修訂原則：一、是堅持問題導向二、是突出務實有效三、是強化對標協同國家標準化管理委員會于2021年5月批準了修訂立項，項目編號為20210641-T-463修訂工作的主要負責單位為國家知識產權局標準對比解讀02前言：1、結構調整和編輯性改動；2、增加了“知識產權合規”、“知識產權合規義務”和“知識產權合規管理體系”的術語和定義（見3.2、3.3和3.5);3、將“基礎管理”更改為“知識產權基礎管理”(見8.1,2013年版的第7章)；4、將“實施和運行”更改為“經營管理”(見8.2,2013年版的第8章)；5、增加了“知識產權合規管理”(見8.3)；6、增加了各類型知識產權在“運行”中的要求(見8.1.1.2一8.1.1.6)。（知識產權全類型管理）標準對比解讀02GB/T29490—2023GB/T29490—2013前言：結構調整和編輯性改動（正文）標準對比解讀02GB/T29490—2023引言：1.過程方法：PDCA2.基于風險的思維標準對比解讀02GB/T29490—2023引言：指導原則a)戰略導向b)領導重視c)全員參與d)全程管理：在產品和/或服務的全生命周期開展知識產權管理，全過程履行知識產權合規義務，防范知識產權風險，實現知識產權價值標準對比解讀02GB/T29490—2023引言：與其他管理體系標準的關系采用ISO制定的管理體系標準框架，以提高與其他管理體系標準的協調一致性。本文件遵循合規管理思路，將合規管理體系(見GB/T35770)的要件融入企業知識產權管理體系，提出企業知識產權合規管理體系的要求，指導企業策劃、實施和運行，評審和改進知識產權合規管理體系。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容1范圍1范圍

本文件規定了企業知識產權合規管理體系的要求。本文件適用于有下列情形的企業：a)擁有與主營業務相關的知識產權；b)建立、運行并持續改進知識產權合規管理體系；c)提升知識產權管理水平；d)尋求外部組織對其知識產權合規管理體系的評價。事業單位、社會團體等其他組織，可參照本文件相關要求執行。

本標準規定了企業策劃、實施、檢查、改進知識產權管理體系的要求。本標準適用于有下列愿望的企業：a)建立知識產權管理體系；b)運行并持續改進知識產權管理體系；c)尋求外部組織對其知識產權管理體系的評價。事業單位、社會團體等其他組織，可參照本標準相關要求執行。2規范性引用文件2規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是，注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T19000質量管理體系基礎和術語GB/T21374知識產權文獻與信息基本詞匯GB/T39551專利導航指南GB/T35770合規管理體系要求及使用指南

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用適用于本文件。GB/T19000-2008質量管理體系基礎和術語GB/T21374-2008知識產權文獻與信息基本詞匯標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容3術語和定義3術語和定義知識產權合規義務企業強制性地必須遵守的涉及知識產權的要求，以及在此基礎上企業自愿選擇遵守的涉及知識產權的要求。注1:強制性地必須遵守的涉及知識產權的要求，通常來源于法律法規、政策規范等。注2:自愿選擇遵守的涉及知識產權的要求，通常來源于內部規章制度，相關行業標準、準則，簽訂的合同、協議等

。知識產權合規履行企業的全部知識產權合規義務。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容3術語和定義3術語和定義成文信息

企業需要控制和保持的信息及其載體。注1:成文信息能夠以任何格式和載體存在，且來源不限。

注2:成文信息可能涉及：—管理體系(3.4),包括相關過程；—為企業運行而產生的信息(文件)；—實現的結果的證據(記錄)。專利導航在宏觀決策、產業規劃、企業經營和創新活動中，以專利數據為核心深度融合各類數據資源，全景式分析區域發展定位、產業競爭格局、企業經營決策和技術創新方向，服務創新資源有效配置，提高決策精準度和科學性的新型專利信息應用模式。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容4企業環境4知識產權管理體系4.1理解企業及其環境企業應確定與其宗旨相關，并影響實現知識產權合規管理體系預期結果的能力的外部和內部事項，包括但不限于

：a)經濟和社會發展狀況；b)法律和監管環境；

注：法律和監管環境不僅包

括涉及知識產權的法律法規與政策規范，還包括與合規管理相關的政策規范，如《中央企業合規管理辦法》等。c)企業所處產業市場環境和技術發展趨勢、產業政策和產業規劃等；d)企業的價值觀、經營戰略、文化、知識、經驗和績效；e)企業的創新戰略、知識產權戰略、品牌戰略、產品和/或服務所涉及的核心技術；f)企業的知識產權狀況。企業應對這些外部和內部事項的相關信息進行識別、監視和評審。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容4企業環境4知識產權管理體系4.2理解相關方的需要和期望相關方對企業知識產權管理具有影響或潛在影響，企業應確定：a)與知識產權合規管理體系有關的相關方；b)與知識產權合規管理體系有關的相關方的需求；c)哪些需求將通過知識產權合規管理體系予以解決。企業應對這些相關方的信息及其相關需求進行識別、監視和評審。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容4企業環境4知識產權管理體系4.3確定知識產權合規管理體系的范圍4.3.1知識產權合規管理體系范圍的影響事項企業應明確知識產權合規管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。企業應結合以下內容確定知識產權合規管理體系的范圍：a)4.1中提及的各種外部和內部事項；（內、外部環境）b)4.2、4.5中提及的需求；（相關方、合規義務）

c)企業的產品和/或服務。4.3.2知識產權合規管理體系范圍企業知識產權合規管理體系范圍應通過成文信息進行明確，可獲得并得到保持。該范圍應描述所覆蓋的產品和/或服務類型。本文件的全部要求適用于企業確定的知識產權合規管理體系范圍，企業應實施本文件的全部要求。企業確定本文件的某些要求不適用于其知識產權合規管理體系范圍，應說明理由。注：1、根據企業的業務類型，本文件第8章的相關條款可做適用性調整，但不適用的內容不影響企業履行知識產權合規義務的能力，不影響企業防范知識產權風險、實現知識產權價值、增強企業產品和/或服務的競爭力，不適用條款需給出充分的理由。注：2、本文件使用的“業務”一詞可廣義地理解為涉及企業存在目的的核心活動。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容4企業環境4知識產權管理體系4.4知識產權合規管理體系及其過程4.4.1企業應按本文件的要求，建立、實施、保持和持續改進知識產權合規管理體系，包括所需過程和相互作用，且應：a)確定這些過程所需的輸入和期望的輸出；b)確定知識產權管理所涉及的過程和過程之間的銜接和關聯

；c)確定所需的準則和方法，包括評價和相關的績效指標，以確保這些過程的有效運行和控制；d)確定這些過程所需的資源并確保其可獲得；e)確定這些過程的職責和權限，并分配到相關部門和人員

；f)按照6.1的要求，策劃和實施所需的措施，確保控制風險和實現價值；g)評價這些過程，實施所需的變更，以確保實現這些過程的預期結果；h)確保過程和知識產權合規管理體系得到不斷改進。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容4企業環境4知識產權管理體系4.2.2文件控制見第7.5成文信息，

7.5.3創建和更新、7.5.4成文信息的控

制4.2.3知識產權手冊見第7.5成文信息7.5.2知識產權手冊標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容4企業環境4知識產權管理體系4.5知識產權合規義務企業應系統識別來源于企業活動、產品和/或服務的知識產權合規義務，并評估其對運行所產生的影響。企業應建立過程以：a)識別新增及變更的知識產權合規義務，確保持續合規；b)評價已識別的變更的知識產權合規義務所產生的影響，并對知識產權合規義務管理實施必要的調整。企業應維護其知識產權合規義務的成文信息。注：數字經濟等新業務模式和規范的產生，會產生新的知識產權合規義務。《中華人民共和國網絡安全法》、《中華人民共和國電子商務法》、《數字經濟伙伴關系協定》（DEPA）標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容5領導作用5管理職責5.1領導作用和承諾5.1.1最高管理者職責d)確保知識產權合規管理體系要求融入企業的業務過程；5.1.2最高管理者承諾最高管理者應承諾：a)確保企業知識產權管理以高質量發展為目標，提升市場競爭力；b)確保在企業經營發展中運用知識產權實現短期和長期、顯性和隱性、財務和非財務的價值；c)確保維護知識產權合規承諾，并妥善處理不合規和不合規行為；d)確保知識產權合規義務得以履行，有能力識別、應對和預防內外部事項導致的存在的及潛在的知識產權風險

。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容5領導作用5管理職責5.1.3文化企業應在其內部各個層級建立、維護并推進文化建設，對履行知識產權合規義務的共同行為準則，應做出積極的、明示的、

一致且持續的承諾，最高管理者應鼓勵和支持知識產權合規的行為，阻止且不容忍損害知識產權合規的行為。5.2知識產權方針最高管理者應制定、實施和保持知識產權方針，并確保方針：a)與企業的經營發展相適應

，且能夠支持企業的戰略方向；標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容5領導作用5管理職責5.3策劃5.3.1知識產權管理體系策劃見第6章策劃6.1總則5.3.2知識產權目標見6.2知識產權目標及其實現的策劃5.3.3法律和其他要求刪除5.3.3法律和其他要求標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容5領導作用5管理職責5.3.1管理者代表最高管理者應在企業管理層中指定專人作為管理者代表，授權其承擔以下職責：a)確保知識產權合規義務的履行，并得到全體員工的理解、支持與配合；b)確保知識產權合規管理體

系的建立、實施和保持；c)確保就已識別的知識產權合規義務的職責在企業內得到適當分配；5.3.2機構建立知識產權管理機構并配備專業的專職或兼職工作人員，承擔以下職責：f)宜建立專利導航工作機制，參與重大項目的知識產權布局。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容6策劃5.3策劃6.1通則5.3.1知識產權管理體系策劃1.以“知識產權合規管理體系"代替了“知識產權管理體系”,突出了以合規為基礎的管理方法，明確了體系策劃的內容和目的。2.a)條款中法律和其他要求改為知識產權合規義務，不再要求建立獲取渠道并傳達給員工，但要求確定履行知識產權合規義務所需的資源。b)確定企業的知識產權類型和管理重點；c)按知識產權類型制定知識產權獲取、維護、運用、保護過程控制的要求，并按照要求實施過程控制；注：企業知識產權類型根據產品和/或服務的類型和環節確定，包括：專利、商標，著作權、商業秘密、地理標志等。d)在必要的范圍和程度上，確定并保持、保留成文信息，以：1)確信過程已經按策劃進行；2)證實知識產權合規義務的履行。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容6策劃5.3策劃6.2知識產權目標及其實現的策劃6.2.1知識產權目標策劃在策劃知識產權合規管理體系時，企業應考慮到4.1所提及的事項和4.2、4.5所提及的需求，設定知識產權目標，以：a)確保知識產權合規管理體系能夠實現其預期結果；b)確保履行知識產權合規義務；c)增強有利影響；d)預防或減少不利影響；e)實現改進。“內外部環境/相關方及合規義務”標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容6策劃5.3策劃6.2.1知識產權目標策劃

企業應針對相關職能、層次和知識產權合規管理體系所需的過程建立并保持知識產權目標，并確保：

5.3.2知識產權目標

最高管理者應針對企業內部有關職能和層次，建立并保持知識產權目標，并確保：將實施人從最高管理者改為企業，并增加了考慮知識產權合規管理體系所需過程的內容。a)與知識產權方針保持一致；b)與知識產權方針保持一致，內容包括對持續改進的承諾。刪除了對持續改進承諾的內容。（前款e條款已述）b)保持成文信息并可考核；a)形成文件并且可考核；措辭由"形成文件"改為“保持成文信息”,對保持記錄的要求更為明確標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容6策劃5.3策劃6.2.2知識產權目標實現策劃

策劃如何實現知識產權目標時，應確定：a）實現目標的方法；b)所需資源；c)崗位和職責；d)完成時間；e)應對風險和機遇的措施；f)如何在知識產權合規管理體系過程中整合并實施這些措施(見4.4.1);g)評價措施的有效性。注：有效性評價可從履行知識產權合規義務、知識產權風險控制、知識產權價值實現等方面開展。6.3針對變更的策劃

當企業確定需要對知識產權合規管理體系進行變更時，變更應按所策劃的方式實施，企業應考慮：a)變更目的及其潛在后果；b)知識產權合規管理體系的完整性；c)資源的可獲得性；d)職責和權限的分配或再分配。“合規管理體系及過程”標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容7支持6資源管理7.1資源7.1.1通則

企業應確定并提供所需的資源，以建立、實施、保持和持續改進知識產權合規管理體系，應結合：a)現有內部資源的能力和局限；b)需要從外部獲得的資源。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容7支持6資源管理7.1.2人員6.1人力資源

企業應確定相關崗位及職責，并配備所需的人員，以有效實施知識產權合規管理體系，并運行和控制其過程。包括：6.1.1明確知識產權工作人員的任職條件，并采取適當措施，確保從事知識產權工作的大員滿足相應的條件。新標準從全局的角度對人力資源提出了要求，不再局限于知識產權工作人員。a)所有人員應遵守知識產權合規義務，并報告知識產權合規疑慮、問題和漏洞；

b)通過勞動合同、勞務合同等方式對員工進行管理，約定知識產權權屬、保密范圍、保密義務、違約責任等；明確員工與知識產權相關的權利和義務，重要崗位可約定競業限制條件和補償條款；6.1.3通過勞動合同、勞務合同等方式對員王進行管理，約定知識產權權屬、保密條款；明確發明創造人員享有的權利和負有的義務；必要時應約定競業限制和補償條款。新條款將"保密條款"具體規定為“保密范圍、保密義務、違約責任等",將舊條款中“發明創造人員的權利和義務”改為員工與知識產權相關的權利和義務標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容7支持6資源管理7.1.2人員6.1人力資源

c)對新入職員工進行適當的知識產權背景調查，以避免侵犯他人知識產權；對研發、設計、創作等與知識產權關系密切的崗位，要求新入職員工簽署知識產權聲明；6.1.4對新入職員工進行適當的知識產權背景調查，以避免侵犯他人知識產權；對于研究開發等與知識產權關系密切的崗位，應要求新入職員工簽署知識產權聲明文件。部分用詞進行了微調，將舊條款中的“研究開發(崗位)"具體規定為“研發、設計、創作(崗位)”。d)對離退員工應進行知識產權事項提醒；涉及核心知識產權的員工離職時，可簽署離職知識產權協議或執行競業限制協議；必要時對知識產權協議或競業限制協議的執行情況進行監控，及時發現商業秘密泄露或不正當使用的線索；6.1.5對離職的員工進行相應的知識產權事項提醒；涉及核心知識產權的員工離職時，應簽署離職知識產權協議或執行競業限制協議。新條款將"離職"改為"離退"員工，與專利法有關職務發明的描述一致。新條款增加了對知識產權協議或競業限制協議的執行情況進行監控的要求，目的是及時發現商業秘密泄露或不正當使用的線索。e)明確員工知識產權創造、保護和運用的獎勵和/或報酬，明確員工造成知識產權損失的責任。6.1.6明確員工知識產權創造、保護和運用的獎勵和報酬；明確員工造成知識產權損失的責任。將舊條款中“獎勵和報酬”改為“獎勵和/或報酬”,充分考慮到不同類型知識產權的差異性。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容7支持6資源管理7.1.3基礎設施6.2基礎設施新條款將“根據需要配備相關資源”進一步明確為“企業應確定、提供并維護所需的基礎設施

”，合規要求明確。7.1.4財務資源6.3財務資源新條款刪除了有關知識產權風險準備金的內容，在列舉的費用中增加了“轉移轉化",對舊條款進行了有益補充。并將“預算”修改為“確定并提供財務資源”,解決了大多數企業沒有單列相關知識產權預算的問題。7.1.5信息資源6.4信息資源新條款將獲取所屬領域、競爭對手信息擴大到外部知識產權相關信息，對信息收集提出了更高要求。同時此處刪除了在對外發布信息前進行相應審批的要求（移至8.1.4.1風險管理），增加了運用專利信息資源，構建專利導航工作機制的要求。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容7支持6資源管理7.2能力b)采取適當的教育、培訓，提升與知識產權合規管理體系運行相關人員的能力；c)采取措施使相關人員獲得知識產權檢索、分析、評估等能力：d)采取措施，提升人員履行知識產權合規義務的能力；e)保留適當的成文信息，作為人員能力的證據。6.1.2教育與培訓組織開展知識產權教育培訓，包括以干內容：a)規定知識產權工作人員的教育培訓要求，制定計劃并執行；b)組織對全體員工按業務領域和崗位要求進行知識產權培訓，并形成記錄；e)組織對中、高層管理大員進行知識產權培訓，并形成記錄；d)組織對研究開發等與知識產權關系密切的崗位人員進行知識產權培訓，并形成記錄。新條款取消了對培訓對象的具體限制，而是從體系運行所需的相關能力的角度對培訓提出了要求。

7.3意識企業應確保與知識產權合規管理體系運行相關人員知曉：a)知識產權方針；b)知識產權目標；c)他們對知識產權合規管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處；d)不符合知識產權合規管理體系要求的后果。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容7支持6資源管理7.5成文信息

7.5.1通則

企業的知識產權合規管理體系應包括：a)本文件要求的成文信息；b)企業所確定的、為確保知識產權合規管理體系有效性所需的成文信息。注：不同企業的知識產權合規管理體系成文信息的復雜程度可能不同，取決于：企業的規模及其活動、過程產品和/或服務的類型；過程及其相互作用的復雜程度；人員的能力。

新增條款7.5.2知識產權手冊4.2.3知識產權手冊

應創建知識產權手冊并保持其有效性，具體內容包括：a)涉及知識產權的機構設置、職責和權限；b)知識產權合規管理體系過程之間相互關系的表述。

編制知識產權手冊并保持其有效性，具體內容包括：a)知識產權機構設置、職責和權限的相關文件；b)知識產權管理體系的程序文件或對程序文件的引用；c)知識產權管理體系過程之間相互關系的表述。刪除了對知識產權手冊中程序文件及其之間引用的要求。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容7支持6資源管理7.5.4成文信息的控制

企業應控制知識產權合規管理體系及本文件要求的成文信息，以確保其：a)在需要的場所和時間均可獲得并適用：（線上、線下）b)得到充分的保護(例如：防止泄密、不當使用或完整性受損)。為了控制成文信息，適用時，企業應實施以下活動：——分發、訪問、檢索和使用；注：對成文信息的"訪問"可能意味著僅允許查閱，或者意味著允許查閱并授權修改。——存儲和保護，包括保持易讀性；——更改的控制(例如：版本控制);——保留和處置。企業應識別其確定的知識產權合規管理體系策劃和運行所需的來自外部的成文信息，并予以控制。（4.2.4外來文件與記錄文件）標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容8運行7基礎管理8.1知識產權基礎管理

7.1獲取8.1.1知識產權獲取

8.1.1.1通則

企業應創建并保持成文信息，以規定以下方面所需的控制：

應編制形成文件的程序，以規定以下方面所需的控制：a)根據知識產權目標，制定不同類型知識產權的獲取計劃，明確獲取的方式或途徑；b)確保所獲取的知識產權的數量和類型與企業的經營和發展相適應；c)通過受讓等途徑獲取知識產權，應在受讓前開展知識產權盡職調查，評價知識產權的價值和權利的穩定性；d)建立必要的審核機制或工作流程，排除以下行為：1)非正常申請專利行為；2)不以使用為且的的商標惡意注冊；3)不正當獲取他人商業秘密；4)歪曲、篡改、剽竊他人作品；5)其他非法獲取的情形。e)企業應保留有關知識產權獲取的成文信息，并實施有效的管理。a)根據知識產權目標，制定知識產權獲取的工作計劃，明確獲取的方式和途徑；b)在獲取知識產權前進行必要的檢索和分析；c)保持知識產權獲取記錄；d)保障發明創造人員的署名權。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容8運行7基礎管理8.1.1.2專利

應滿足以下要求：a)宜設定內部評價準則，確保專利質量得到管控；b)在申請專利前進行必要的檢索和分析，以評價獲得專利權的前景以及可實現的價值；c)保障發明創造人員的署名權。8.1.1.3商標

應滿足以下要求：a)針對商標重要程度、使用范圍和保護需求開展分析，進行商標策劃；b)對擬注冊的商標進行查詢和分析；c)監測已注冊和提交注冊申請的商標，其指定的使用范圍是否已覆蓋企業現有及未來的業務范圍。8.1.1.4商業秘密

a)通過遴選、密級劃分等方式確定商業秘密的范圍、保密事項等；b)應明確商業秘密的接觸范圍、流轉要求和存證方式。8.1.1.5著作權

應滿足以下要求：a)適時辦理作品登記；b)明確職務作品、委托作品、合作作品等著作權及與著作權有關的權利的權屬：c)保留作品創作過程的記錄；d)保障作品作者的署名權。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容8運行7基礎管理8.1.2知識產權維護7.2維護

企業應創建并保持成文信息，以規定以下方面所需的控制：

應編制形成文件的程序，以規定以下方面所需的控制：

a)建立知識產權分類管理檔案，進行日常維護；b)知識產權權屬變更與放棄；c)宜進行知識產權相關會計信息披露；d)宜建立知識產權會計核算檔案，有條件的企業定期對知識產權的成本和知識產權的產出效益進行核算；e)宜對涉及知識產權的產品和/或服務的資料加以保管，包括宣傳、廣告、促銷、包裝、說明書等；f)宜進行知識產權分級管理；g)應保留有關知識產權維護的成文信息，并實施有效的管理，

a)建立知識產權分類管理檔案，進行日常維護；b)知識產權評估；c)知識產權權屬變更；d)知識產權權屬放棄；e)有條件的企業可對知識產權進行分級管理。

8.1.2c)\d)\e)\g)為新增，f)中將“有條件的”變更為“宜”(即建議),刪除了原7.2b)標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容8運行7基礎管理8.1.3知識產權運用

8.1.3.1實施和使用

企業應創建并保持成文信息，以規定以下方面所需的控制：a)促進知識產權的實施和使用，開展實施場景、成熟度、所需配套條件等方面的調查，對于已實施和使用的知識產權，企業可評估知識產權對企業的貢獻；b)被許可實施和使用知識產權時，應清楚許可實施的類型，在相應的范圍內進行實施；c)明確知識產權實施和使用的管理要求，建立知識產權實施和使用(包括但不限于專利、商標、地理標志、著作權及與著作權有關的權利)的管理過程，監控知識產權的合規實施和使用；d)宜對知識產權(專利)密集型產品進行備案管理。

8.1.3.2許可和轉讓

企業應創建并保持成文信息，以規定以下方面所需的控制：

a)知識產權許可或轉讓前，應制定許可或轉讓方案，根據相關方要求開展或自行開展知識產權評估，并履行相關審查、備案或登記程序；適當時，可自愿進行知識產權開放許可；b)知識產權進行許可時，可對許可使用中的增值部分進行預先評估或約定歸屬；c)國有企業的知識產權，在轉讓時應遵循國有資產的管理規定，避免國有資產流失。

標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容8運行7基礎管理刪減了7.3.5聯盟及相關組織8.1.4知識產權保護

8.1.4.1風險管理8.1.4.1a）b）監控的客體增加，增加“應對預案”。c)將“有條件的企業"變更為“應將”。d)對應原7.6保密，增加了對“涉密載體”的要求，以及“要求開展商業秘密管理工作”e)對應原6.4c,強調“保留成文信息”

企業應創建并保持成文信息，以規定以下方面所需的控制：

a)采取措施，避免或降低生產經營活動中所涉及的設備、軟件、作品和/或作品元素侵犯他人知識產權的風險；b)應定期監控產品及工藝可能涉及他人知識產權的狀況，分析可能發生的糾紛及其對企業的損害程度，提出防范與應對預案；c)應將知識產權納入企業風險管理范圍，對知識產權風險進行識別和監測，采取相應風險控制措施；d)建立涉密人員、涉密載體、涉密設備、涉密區域、涉密信息的管理要求，并按要求開展商業秘密管理工作；e)對外信息披露前，開展必要的知識產權合規、保密審查，并保留成文信息。

注1:企業可按風險發生的時間、頻次、影響因素及后果等，對知識產權風險進行分析，并根據可能造成的影響及其后果的嚴重程度，將風險進行相應的分級，對不同級別的風險采取適當的方式加以預防和應對。

注2:商業秘密管理的推薦性實踐見附錄A。

標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容8運行7基礎管理8.1.4.2爭議處理7.4.2爭議處理增加“運用自力救濟”的途徑保護知識產權、“協商”的爭議解決方式8.2經營管理8實施和運行

8.2.1立項立項階段的知識產權管理包括：a)分析項目所涉及的知識產權信息，例如各關鍵技術的專利數量、地域分布和專利權人信息、商標權利人信息、作品和/或作品元素的著作權及與著作權有關權利的信息等；b)通過知識產權分析及市場調研相結合，明確項目對應產品和/或技術潛在的合作伙伴和競爭對手；c)進行知識產權風險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項與整體預算的依據；d)針對重大項目，宜要求與項目組人員簽署保密協議，明確具體保密內容、范圍等。8.1立項立項階段的知識產權管理包括：a)分析該項目所涉及的知識產權信息，包括各關鍵技術的專利數量、地域分布和專利權人信息等；b)通過知識產權分析及市場調研相結合，明確該產品潛在的合作伙伴和競爭對手；c)進行知識產權風險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項與整體預算的依據。1.增加了在立項階段的分析內容，將商標、著作權等相關知識產權作為分析的對象，并將上述分析內容以舉例的形式列出，不再作為必要的要求；2.適應性修改，將產品的表述改為產品和/或技術；3.增加了d條款，對重大項目的保密要求；標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容8運行7基礎管理8.2.2研發研發、設計、創作階段的知識產權管理包括：a)應對項目涉及的知識產權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對技術發展狀況、知識產權狀況、競爭對手狀況等進行分析，評估知識產權風險，將分析結果、防范預案作為研發、設計、創作的依據；b)制定研發策略或設計創作方案時，開展知識產權布局規劃；督促研發、設計、創作人員妥善記錄、及時報告研發、設計、創作成果，并對成果進行評估和確認，明確保護方式和權屬，適時形成知識產權；c)定期監控研發、設計、創作活動相關的知識產權，適時調整研發策略和內容，避免或降低知識產權侵權風險；d)在項目的重要節點，應及時開展商業秘密遴選、分級等工作。8.2研發研究開發階段的知識產權管理包括：a)對該領域的知識產權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況等進行分析；b)在檢索分析的基礎上，制定知識產權規劃；c)跟蹤與監控研究開發活動中的知識產權，適時調整研究開發策略和內容，避免或降低知識產權侵權風險；d)督促研究人員及時報告研究開發成果；e)及時對研究開發成果進行評估和確認，明確保護方式和權益歸屬，適時形成知識產權；f)保留研究開發活動中形成的記錄，并實施有效的管理。1.將設計、創作階段的知識產權管理納入本條款，擴大了管理內容；2.相應內容進行適應性修改，均補充了設計、創作的相關內容，包括評估知識產權風險的分析結果作為設計、創作的依據；過程記錄的管理；定期監控的內容等；3.增加了項目重要節點開展商業秘密管理的內容；標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容8運行7基礎管理8.2.3采購企業對外部提供的過程、產品和/或服務進行控制。采購階段的知識產權管理包括：a)應識別擬采購產品和/或服務的知識產權情況，必要時收集相關知識產權信息并要求供方提供知識產權權屬證明；對于擬采購產品和/服務存在知識產權風險的，應在相應風險消除或采取有效的風險應對措施后進行采購；b)應做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作；c)宜遴選有資質的、具有專業能力的機構和人員提供知識產權服務；對服務內容、質量等進行評價并建立反饋調整機制；d)同等條件下宜優先采購依本文件建立知識產權合規管理體系的供方的產品和/或服務。8.3采購采購階段的知識產權管理包括：a)在采購涉及知識產權的產品過程中，收集相關知識產權信息，以避免采購知識產權侵權產品，必要時應要求供方提供知識產權權屬證明；b)做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作；e)一在采購合同中應明確知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等。

1.將采購階段的表述改為“企業對外部提供的過程、產品和/或服務”,擴大了管理范疇；2.增加了對所采購產品、服務的知識產權情況的識別要求，并增加了對存在的知識產權風險應采取的相應措施；3.對采購過程中相關信息資料的管理明確表述為“應”,即要求；4.增加了對外部知識產權服務的機構和人員的要求；增加了對建立本合規體系的供方的優先采購的內容。5.將原有對采購合同的管理從本條款中移出。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容8運行7基礎管理8.2.4生產和服務提供生產和服務提供階段的知識產權管理包括：a)鼓勵生產和服務提供過程中涉及產品、生產設備或工藝方法、服務規范或流程的技術改進與創新，并及時評估、確認，必要時明確保護方式；b)規范生產和服務提供過程中的工藝文件、圖紙、原料配方、技術路線、內部指令、服務規范、源程序代碼、創意等的使用管理，采取適當保密措施。8.4生產生產階段的知識產權管理包括：a)及時評估、確認生產過程中涉及產品與工藝方法的技術改進與創新，明確保護方式，適時形成知識產權；b)一在委托加王、來料加工、貼牌生產等對外協作的過程中，應在生產合同中明確知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等，必要時應要求供方提供知識產權許可證明；c)保留生產活動中形成的記錄，并實施有效的管理。1.將服務過程納入管理范疇，將服務與生產歸為同一管理過程；2.增加了創新對象的范圍，將生產設備、服務規范或流程中的創新納入評估對象，并增加了鼓勵生產和服務提供過程中的創新的內容；3.將服務和生產過程中應管控的記錄文件進行舉例，明確管理內容。4.將生產過程中的委托加工等合同管理移出本條款。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容8運行7基礎管理8.2.5銷售和售后銷售和售后階段的知識產權管理包括：a)產品和/或服務對外宣傳、參展、銷售或以其他方式提供前，對產品和/或服務所涉及的知識產權狀況、目標市場的知識產權保護環境、以及競爭對手的知識產權情況進行全面審查和分析，評估知識產權風險及其對企業的損害程度，向最高管理者或管理者代表發出警示性信息，提出防范與應對預案；b)向境外提供產品和/或服務前，還應調查目的地的知識產權法律、政策及其執行情況，了解行業相關訴訟，分析可能涉及的知識產權風險；適時在且的地進行知識產權申請、注冊和登記；對向境外提供的涉及知識產權的產品和/或服務宜運用相應的邊境保護措施；c)建立產品銷售市場監控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調查相關知識產權被侵權情況，建立和保持相關記錄；d)產品和/或服務升級或市場環境發生變化時，及時進行跟蹤調查，調整知識產權策略和風險規避方案，適時形成新的知識產權。8.5銷售和售后銷售和售后階段的知識產權管理包括：a)產品銷售前，對產品所涉及的知識產權狀況進行全面審查和分析，制定知識產權保護和風險規避方案；b)一在產品宣傳、銷售、會展等商業活動前制定知識產權保護或風險規避方案；c)建立產品銷售市場監控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調查相關知識產權被侵權情況，建立和保持相關記錄；d)產品升級或市場環境發生變化時，及時進行跟蹤調查，調整知識產權策略和風險規避方案，適時形成新的知識產權。1.將服務納入銷售和售后管理的內容，使產品和服務共同作為本條款規范的對象；2.將原標準中ab條款內容合并為一條，作為a條款，并增加除對外宣傳、參展、銷售外的兜底型描述“以其他方式提供"前，審查和分析的內容增加“目標市場的知識產權保護環境、以及競爭對手的知識產權情況",以及“評估知識產權風險及其對企業的損害程度，向最高管理者或管理者代表發出警示性信息，提出防范與應對預案";3.將原有的涉外貿易條款的內容移到本條款中。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容8運行7基礎管理8.2.6合同管理加強合同中的知識產權管理，包括：a)應對合同或要約中有關知識產權條款進行合規審查，并保留成文信息；b)檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢等知識產權對外委托業務合同，應約定知識產權權屬、保密等內容；c)委托開發或合作開發合同，應約定知識產權權屬、保密、許可及利益分配、后續改進的權屬和使用、侵權責任承擔等；d)由外部供方提供過程、產品和服務時，視合同性質對知識產權權屬、許可使用范圍、商業秘密保護、知識產權侵權責任、救濟方式、免責條款等內容進行約定；e)在委托加工、來料加工、貼牌生產等對外協作合同中明確保密、知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等；f)開展銷售活動時，宜在合同中明確保密、知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等；g)承擔涉及國家重大專項7.5合同管理加強合同中知識產權管理：a)應對合同中有關知識產權條款進行審查，并形成記錄；b)對檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢等知識產權對外委托業務應簽訂書面合同，并約定知識產權權屬、保密等內容；c)在進行委托開發或合作開發時，應簽訂書面合同，約定知識產權權屬、許可及利益分配、后續改進的權屬和使用等；d)承擔涉及國家重大專項等政府支持項目時，應了解項目相關的知識產權管理規定，并按照要求進行管理。1.將舊版標準的合同管理調整到本章節；2.將舊版標準中對合同知識產權條款進行審查的要求變更為對知識產權條款進行合規審查；3.將舊版標準中采購和生產過程中涉及合同的條款統一放到合同管理中，并對采購合同的相關內容進行修改，規范的內容更加全面；4.以建議的形式，增加了對銷售合同中知識產權條款約定的內容。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容8運行7基礎管理8.3知識產權合規管理8.3.1合規審查企業應基于知識產權合規義務的履行，在知識產權基礎管理(見8.1)過程和經營管理(見8.2)過程中實施必要的審查，并保留成文信息。注：專利、商標、著作權、商業秘密典型禁止性行為見附錄B。8.3.2提出疑慮企業應確立、實施和維護一個報告過程，以鼓勵和促進(在有合理理由相信信息真實的情況下)報告試圖、涉嫌或實際存在的違反知識產權合規義務的行為。該過程應：——在整個企業內可見并可訪問；——對報告保密；——接受匿名報告；——保護報告者免于遭受打擊報復；——便于人員獲得建議。8.3.3調查過程企業應開發、確立、實施并維護過程，以評估、評價、調查有關涉嫌或實際的知識產權不合規情形的報告，并做出結論，定期向最高管理者或管理者代表報告調查的次數和結果。這些過程應確保能公平、公正地做出決定。調查過程應由具備相應能力的人員獨立進行，且避免利益沖突。企業應視情況利用調查結果改進知識產權合規管理體系(見第10章)。企業應保留有關調查的成文信息。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容9績效評價9審核和改進

9.1

通則

9.1

總則

企業應策劃并實施下列所需的監控和審查：

策劃并實施以下方面所需的監控、審查和改進過程：9.1aa)評價知識產權合規管理體系的績效；9.1aa)確保產品、軟硬件設施設備符合知識產權有關要求；9.1bb)確保知識產權合規義務被履行。9.2bb)確保知識產權管理體系的適宜性；

9.3cc)持續改進知識產權管理體系，確保其有效性。9.29.2分析與評價企業應根據獲得的適當的數據和信息進行分析并形成結果，利用分析結果評價：a)知識產權價值實現的符合性；b)知識產權合規管理體系的績效和有效性；c)策劃是否得到有效實施；d)知識產權合規的監測結果；e)應對風險和機遇所采取措施的有效性；f)外部供方的績效；g）知識產權合規管理體系改進的需求。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容9績效評價9審核和改進9.39.3內部審核9.3.19.3.1審核策劃企業應：a)策劃、制定、實施和保持審核方案，包括頻次、方法、職責、策劃要求和報告；b)規定每次審核的目標、準則和范圍；c)選擇審核員并實施審核，以確保審核過程客觀公正。9.3.29.3.2審核實施企業應依據策劃的要求開展內部審核，以確保知識產權合規管理體系：a)符合本文件的要求；b)符合企業自身對知識產權合規管理體系的要求；c)得到有效實施和保持。9.3.39.3.3審核重點

9.3.3.1通則

企業應確定內部審核的重點，包括：a)是否發生或潛在存在侵犯他人知識產權的行為或風險，及知識產權被侵犯的情況；b)知識產權合規義務及履行情況，不合規監測結果；c)前次審核中發現問題的改進情況；d)不同類型知識產權進一步考慮相關事項(見后文9.3.3.2—9.3.3.5)。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容9績效評價9審核和改進9.3.3.2專利

a)重要技術或產品是否適時通過申請專利予以保護；

b)是否存在非正常申請專利行為；

c)是否存在專利標識標注不規范的情況。9.3.3.3商標

a)是否針對企業需求申請注冊商標；

b)是否存在不以使用為目的的商標惡意注冊；

c)是否存在商標的不規范使用9.3.3.4商業秘密

a)是否建立確認商業秘密的機制；

b)是否存在商業秘密泄密的風險；

c)商業秘密的保護措施是否完善。9.3.3.5著作權

a)是否適時登記著作權；

b)是否及時發現和監控著作權及與著作權有關的權利被他人侵犯的情況；

c)是否存在侵犯他人著作權及與著作權有關的權利的情況。標準對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內容條款號GB/T29490—2013條款內容9績效評價9審核和改進9.4管理評審

9.4.1評審要求

最高管理者應依據策劃的要求開展管理評審，以確保知識產權合規管理體系的適宜性、充分性和有效性，與企業的戰略方向保持一致。9.4.29.4.2評審輸入

輸入應包括：a)以往管理評審所采取的措施；b)與知識產權合規管理體系相關的內外部事項的變化，包括知識產權合規義務及變更情況；c)下列有關知識產權合規管理體系績效和有效性的信息，包括其趨勢：

1)相關方的反饋；2)知識產權目標的實現程度；

3)不合格、不合規及糾正措施；

4)審核結果；