風險分級管控管理程序

1目的

為系統的對中海油德州新能源有限公司(以下簡稱：公司)生產活動范圍內的危害因素

及安全風險進行鑒別、討論、分級和管控，并提出合理、可行的風險控制措施，特擬訂本程序。

2適用范圍

本程序適用于公司危害因素及安全風險的鑒別、討論、分級和控制管理。

3職責

(1)管理者代表負責同意公司不能夠接受風險的管控措施。

(2)安全生產部負責：

1)擬訂公司危害因素及安全風險鑒別、討論、控制的程序與管理要求；

2)組織、協調、督查公司各部門的危害囚素鑒別、討論、控制工作；

3)組織編寫公司不能夠接受風險的控制措施；

4)對于工程承包商，安全生產部應督查承包商鑒別工程建設過程中的各項危害因素。

(3)各部門負責按要求鑒別、討論、控制部門內部的相關危害因素，并建立危害因素清單，

依照風險級別采用有效管控措施，責任到人進行分級管控。

4內容及要求

4.1術語與定義

危險有害因素：簡稱危害因素，是指可能造成人員傷亡、疾病、財產損失、工作環境破

壞的根源或狀態。這種“根源或狀態”來自作業環境中物的不安全狀態、人的不安全行為、

有害的作業環境和管理上的弊端。

危害因素鑒別：鑒別組織整個范圍內所有存在的危害因素并確定每個危害因素特點的過

程，

風險：某一特定危險狀況發生的可能性和結果的組合。風險有兩個主要特點，即可能性

和亞重性。可能性，是指危險狀況發生的概率。嚴重性，是指危險狀況一旦發生后，將造成

的人員傷害和經濟損失的大小和程度。

風險評估：評估風險大小以及確定風險可否可同意的全過程。

4.2危害因素的鑒別程序

公司各部門在進行風險鑒別與討論從前應建立討論小組，討論小組成員應該涵蓋各個專

業及各個崗位，且需經過風險分級管控知識的培訓和核查合格，以保證張開危害鑒別細風險

討論的能力或資格。

危害因素識其他范圍

鑒其他范圍包括：

1）常例生產作業活動和特別規生產作業活動；

2）所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和接見者）的活動；

3）人的行為、能力和其他人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度

4）已識其他源于工作場所外，能夠對工作場所內組織控制下的人員的健康安全產生不

利影響的危害因素；

5）在工作場所周邊，由公司控制下的工作相關活動所產生的危害因素；

6）當地的特別氣象影響，如汛期、強風、冰雹等及地震等地質災害；

7）由本公司或外界所供應的工作場所的基礎設施、設施和資料；

8）公司及其活動、資料的更正，或計劃的更正：

9）管理系統的更正包括臨時性更正等，及其對運行、過程和活動的影響；

10）任何與風險討論和推行必要控制措施相關的適用法律義務；

11）對工作地域、過程、裝置、機器和（或）設施、操作程序和工作組織的設計，包括

其對人的能力的適應性。

12）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；

13）事故及隱藏的緊急狀況;

14）原資料、產品的運輸和使用過程:

15）作業場所的設施、設施、車輛、安全防范用品；

16）扔掉、荒棄、拆掉與辦理；

作業活動信息及設施設施信息的收集

在進行危害因素鑒別前要收集所有作業活動的相關信息：

（1）新、改、擴建工程項目中的設計、施工、試生產、操作。

（2）常例狀況下設施設施的安全狀況。

（3）物料的物理形態、化學特點。

（4）設施、設施的報廢、荒棄、拆掉。

（5）職工的不良習慣、心態、意識、健康狀況及其違章操作行為等。

（6）設施、設施之間的安全距離。

（7）營運過程中的低溫、易燃、易爆、噪聲、窒息、高溫等。

（8）自然條件中的氣象及其地質現象，如雷擊、暴雨、洪水、地震等。

（9）公務車在道路行駛可能遇到的人員、路況、車況、天氣等影響等。

（10）發生過與LNG生產、充裝作業活動相關的事佇和事故的經過。

危害因素鑒其他方法

（1）鑒別危害因素時，以下五種方法可單獨使用也可結合使用：

1）講話法；

2）現場察見解；

3）資料查閱法（查閱過去的操作記錄和事故統計資料）；

4）過程剖析法；

5）安全檢查表（安全性討論）法。

（2）安全生產部應督查指導承包商對自己的危害因素進行鑒別、討論和控制.

(3)針對公司范圍內風險較大特別作業.安全牛產部、推行單位都對付該項作出分步驟

進行危害鑒別風險討論工作，并形成該項作業的“QHSE/P03-R01《危害因素鑒別討

論表》”，作為作業活動審批的一項基本依照。

危害因素鑒其他基本要求

在進行危害因素鑒別時，應依照《生產過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861)

的規定，對隱藏的人的因素、物的因素、環境因素、管理因素等危害因素進行鑒別，充分考

慮危害的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、

機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環境的化學性危害因素和物理

性危害因素；人機工程因素；設施腐化、焊接弊端等；以致有毒有害物料、氣體泄漏的原因

等，

1)七各樣類：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素和人機工程因素(生理、

心理)。

2)從人的因素、物的因素、環境因素、管理因素四個方面鑒別危害因素。

3)相關安全健康法律、法規及其他要求。

4)相關方的建講和建議。

5)應試慮在討論限時內，己有措施的適用性和奏效,

危害因素造成的事故種類及結果

危害因素造成的事故種類，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、

淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他

傷害。

危害因素引起的結果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違紀、影響商譽、

工作環境破壞、環境污染等。

4.3風險討論

討論要求

1）對所鑒其他危害因索可能的風險應進行定性或定量分級，以便有針時性的、有重視

的控制風險。

2）對付現有控制措施的充分性加以考慮，在現有控制措施的基礎進步行風險討論。

討論程序

討論準則：公司采用“作業條件危險剖析（LEC法）”和“風險指數矩陣法（LS）”進行

討論并擬訂討論準則，將同一級別或不同樣樣級別風險依照從高到低推行四級分級管控。風險定

為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高，分別為重要、較大、一般、低，并依次對應一、二、

三、四級）。

風險度（危險性）

危害因素鑒別出后需要將危險程胸襟化，即需要計算每項危害因素的風險大小，即風險

度或危險性，據此剖析判斷并確定風險等級。

風險度的剖析及風險分級判斷準則

在進行風險評估時，應從考慮人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。

應依照以卜.內容擬訂風險評估準則。

（1）相關安全生產法律、法規；

（2）設計規范、技術標準；

（3）本單位的安全管理標準、技術標準；

（4）本單位的安全生產目標和目標等。

討論方法：公司采用工作危害剖析法（JHA）和安全檢查表剖析法（SCL）,進行工藝危

害風險剖析。

4.4風險（危害因素）分級管控

風險分級控制要求

風險分級管控原則以卜.：

一級風險（紅色風險）：不能夠同意的風險，極其危險，必定馬上整改，不能夠連續生產和作

業，

二級風險（橙色風險）：高度危險，必定擬訂措施進行控制管理，公司對較大及以上風險

應重點控制管理。

三級風險（黃色風險）：中度（一般）危險，需要控制整改，部門（班組上級單位）應引

起關注。

四級風險（藍色風險）：輕度（低）危險，能夠接受或可同意的，班組、崗位應引起關注。

以下狀況應直接確定為二級風險：

（1）開停車作業、非正常工況的操作。

（2）同一爆炸危險地域內，現場作業人員10人以上的。

（3）10人以上的檢維修作業及特別作業。

（4）涉及重點看守化工工藝的主要裝置。

（5）組成重要危險源的罐區。

（6）廠區外公共地域的危險化學品輸送管道。

風險分級與討論級別比較表

LEC討論LS討論級職業健康評

風險等級管控級別管控部門責任人

級別別價級別

主要負責

一級（重要）公司級公司11高風險

人

上要負貢

二級（較大）公司級公司22中風險

人

部門負責

三級（一般）部門級所在部門33一般風險

人

四級（低）班組級所在班組班組長44低風險

4.4.2風險控制措施的擬訂

對4個級其他風險推行多種措施控制，風險控制措施應包括

（1）T程技術措施,實現本質安全：

（2）管理措施，規范安全管理，包括建立健全各樣安全管理制度和操作規程；圓滿、

落實事故應急方案；建立檢查督查和獎懲系統等；

（3）教育措施，提高從業人員的操作技術和安全意識；

（4）應急辦理措施；

（5）個體防范措施，減少職業傷害。

在選擇風險控制措施時，應試慮：

（1）可行性和可靠性；

（2）先進性和安全性：

（3）經濟合理性及經營運行狀況；

（4）可靠的技術保證和服務。

4.4.3風險控制措施評審

控制措施應在推行前針對以下內容評審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）可否使風險降低到可同意水平；

（3）可否產生新的危害因素；

（4）可否已選定了最正確的解決方案；

（5）可否會被應用于本質工作中。

4.5風險的更新

（1）風險的鑒別、討論每年進行一次，時間間隔不得高出12個月。

（2）遇有以下狀況，及時更新危害因素的信息：

1）相關的法律、法規與標準提出新的要求時；

2）公司活動、生產和服務發生變化時;

3）安全檢查發現安全隱患時：

4）同行業出現安全事故或險情時；

5）相關方或管理評審有要求時。

6）新的法律法規宣布也許法律法規發生更正；

7）操作工藝發生變化；

8）新建、改建、擴建、技改項目；

9）事故事件發生后；

10）組織機構發生大的調整。

發生上述任一狀況時，相關部門在15日內對發生變化的危害因素進行鑒別、討論，并更

新危害因素鑒別討論表。若涉及新的中度或重要危害因素，同時上報安全生產部。

（3）公司依照鑒別討論結果，建立《風險點統計表》，臺賬應結合本質如期更新（每年最少一

次）。

4.6工作制度

安全生產部每年應如期擬訂“危害因素鑒別及風險評估計劃”，經總經理同意后下

發執行。安全生產部組織建立風險評估小組，并對“危害因素鑒別及風險評估計劃”進行分

解落實，直至班組、崗位，作為張開危害因素鑒別及風險評估工作的依照。

各小組依照計劃，依照適用的鑒別討論方法對本崗位危害因素進行鑒別討論后，

填寫相應的“作業活動清單”、“設施設施清單”、“工作危害剖析（JHA）討論表”、“安全檢查

剖析（SCL）討論表”，經本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。

上級風險評估小組組織審察、校正后，將審察、校正建議反響各下級單位。二級

及以上風險必定報公司同意。

依照最后剖析討論記錄結果，建立《風險點統計表》《設施設施風險分級管控單

》《設施設施風險分級管控清單》，由木級主要負責人或分管負責人審察同意后宣布。

安全牛產部(QHSE職能)每年年初對公司蜘定的危害因素鑒別、風險討論細風險

控制的策劃的方法、控制措施可否合適進行評審，同時評審危害因素鑒別、風險討論細風險

控制過程推行的有效性。圍繞方法的合適性和過程推行的有效性鑒別改進的需求。

改進或改變危害因素鑒別、風險討論細風險控制的方法應重新校正本程序，并依照

"QHSE/P01《QHSE文件管理程序》”和“QHSE/P02《QHSE記錄管理程序》”的要求進行。

過程推行奏效需圓滿時，相應的危害因素鑒別、風險討論細風險控制的結果應記錄到相

關的記錄表中，對原記錄更新

4.7培訓教育

各部門應擬訂風險評估培訓計劃，組織職工對部門、本崗位的風險評估方法、評估過程

及評估結果進行培訓，并保留培訓記錄。

4.8重要危險源管理

安全生產部負責重要危險源的鑒別和管理.，重要危險源管理執行QHSE/P03W01《重要危險

源管理規定》。

4.9記錄的保留

風險鑒其他相關記錄山安全生產部和各部門存檔保留，保留很多于兩年。

5相關文件

5.1關系文件

(1)QHSE/P01《QHSE文件管理程序》

(2)QHSE/P02《QHSE記錄管理程序》

(3)QHSE/P03W01《重要危險源管理規定》

(4)QHSE/P03W02《重點裝置要害(重點)部位管理規定》

5.2引用依照

GB18218《危險化學品重要危險源鑒別》

6記錄

(1)QHSE/P03-R01《危害因素鑒別討論表》

(2)QHSE/P03-R02《風險管控登記臺帳》

(3)QHSE/P03-R03《風險分級管控清單》

(4)QHSE/P03-R04《風險點名冊》

7附表

附表1:危害因素鑒別討論表

工作危擊剖析＜JHA+LEC）討論記錄表

從出點?饒位；作曼活動：

刖析人：日期：中察人：H期：利斷人：HJW：

現在控制描他風險忖論建儀網（新增）描蹌

序作業處劭源或?藏事件（人.可能發生的事可蘆風風瞼管控1工一技木指施

2管理根被各注

號步盛物.作業環埴.管理）故種類及培果1工程技術拓能2徵理拼俺3培訓及力拓他能?R齡討論分燎

次3培訓數ff措施

4個體防搶拓法5應急辦理貓法性性m級別

E4卜體防熱拓施

LCD5應融辦理拓施

安全依＜5表剖析＜SCJLS）討論記錄表

風險點：Wfit.作業活動?心：

剖析hIIWI.市察人?日期；刈斷人：fiffi；

現有控制指他風修討論建議改進《新增）播撞

序檢變不切價標準可產M險管控

標準1工程技術拓連2首理搭族備注

號項E狀況及結果1工押技術指地2針理措施3培訓敦行拉施重險討論分級層級

3培訓段"插地4個體防他

4個體防氧搭旌5應急辦理播法性W級刈

描他5應急辦理指施

SR

附表2：風險點統計表

風險點統計表

單位：中加油他州新能源有限公司

可能發生的事現在風電控制管控黃任

序號名稱種類地超地埴flttA備注

故種類指施層級私位

附表3：風險分級管捽清單

風險分級管控清單

（受控記錄號）N2：

風險點（作業活動或設風險

序號管控層汲責任單位責任人剖析根源

備設施）等級

填表人:

附件4：風險點名冊

生產經營單位安全生產風險點名冊

單位名稱（蓋章）：