DB43∕T 2746-2023 特種設備使用單位安全風險評估和管控導則

ICS13.100

CCSA75

43

湖南省地方標準

DB43/T2746—2023

特種設備使用單位安全風險評估和管控

導則

Generalguideforriskassessmentandcontrolofspecialequipmentuseunit

2023-08-22發布2023-11-22實施

湖南省市場監督管理局發布

DB43/T2746—2023

目次

前言................................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規范性引用文件....................................................................1

3術語和定義........................................................................1

4基本要求..........................................................................2

5工作流程..........................................................................3

6風險評估..........................................................................3

7風險控制..........................................................................4

8分級管控..........................................................................5

9風險評估和管控效果................................................................6

10持續改進.........................................................................6

11檔案管理.........................................................................7

參考文獻.............................................................................8

I

DB43/T2746—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定

起草。

請注意本文件的某些內容可能涉及涉到專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由湖南省市場監督管理局提出。

本文件由湖南省特種設備標準化技術委員會歸口。

本文件起草單位：湖南省特種設備協會。

本文件主要起草人：胡發科、劉欣、蔡志華、艾青鋒、肖晟、黃震、陳鎮南、劉崇石、舒明煌、

楊飛宇、朱勛磊、聶靖、錢斯強、許德斌、黃可。

II

DB43/T2746—2023

特種設備使用單位安全風險評估和管控

導則

1范圍

本文件規定了特種設備使用單位安全風險評估和管控工作的基本要求、工作流程、風險評估、風險

控制、分級管控、風險評估和管控效果、持續改進及檔案管理等內容。

本文件適用于特種設備使用單位對特種設備安全風險的評估和分級管控的相關工作。特種設備生

產、充裝單位以及檢驗檢測機構等相關單位可參照使用。

2規范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T23694風險管理術語

3術語和定義

GB/T23694界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

特種設備使用單位specialequipmentuseunit

一般是指特種設備的產權單位，也可以是產權單位通過符合法律規定的合同關系確立的特種設備

實際使用管理者。新安裝未移交業主的電梯，項目建設單位是使用單位；委托物業服務單位管理的電梯，

物業服務單位是使用單位；產權單位自行管理的電梯，產權單位是使用單位。氣瓶的使用單位一般是指

充裝單位，車用氣瓶、非重復充裝氣瓶、呼吸用氣瓶的使用單位是產權單位。

特種設備風險riskofspecialequipment

特種設備事故或相關事件發生的可能性和嚴重性的組合。

特種設備風險源risksourceofspecialequipment

可能單獨或共同引發特種設備風險的內在要素，包括特種設備（本體、部件、元件、安全附件、安

全保護裝置等）及其相關作業活動。

注：相關作業活動：如開車與停車、檢查與修理、維護、熱氨融霜、裝液與卸液、移動式壓力容器和氣瓶充裝等作

業。

相關方interestedparty

能夠影響特種設備風險或可能受到風險影響的對象。

公共聚集場所publicgatheringplace

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DB43/T2746—2023

學校、幼兒園、醫療機構、車站、機場、客運碼頭、商場、餐飲場所、體育場館、展覽館、旅游景

區、游樂場、公園、賓館、影劇院、圖書館、兒童活動中心、公共浴池、養老機構等人員密集場所。

風險管控riskmanagementandcontrol

對特種設備風險源進行風險控制以及實施分級管控的過程。

風險評估和管控體系riskassessmentandcontrolsystem

使用單位用于制定特種設備風險評估和管控方針、目標以及實現這些目標的過程所需的一系列相

互關聯或相互作用的要素。

危害和整改難度極大的特種設備隱患hiddendangersofspecialequipmentthataregreat

harmfulandextremelydifficulttorectify

可能導致特別重大事故或重大事故，需要7日以上且停產停業方可排除的隱患，或者因非使用單位

原因造成且使用單位自身無法排除的隱患。

危害和整改難度較大的特種設備隱患hiddendangersofspecialequipmentthatareharmful

anddifficulttorectify

可能導致較大事故或一般事故，需要4至6日且停產停業，或者需要4日以上停止使用相關特種設備

方可排除的隱患。

危害和整改難度較小的特種設備隱患hiddendangersofspecialequipmentthatareless

harmfulandlessdifficulttorectify

能夠在3日內排除且無需停產停業，或者無需停止使用相關特種設備即可排除的隱患。

4基本要求

使用單位是其特種設備風險評估及管控工作的責任主體，應按照法律、法規、規章、規范性文件

以及相關安全技術規范、標準的規定開展風險評估及管控工作。

使用單位主要負責人是風險評估及管控工作的第一責任人，應為風險評估和管控體系的建立、實

施、有效運行和持續改進承擔相應責任。

使用單位應建立特種設備安全風險評估和管控制度，明確主管部門或機構、職責、目的、范圍、

頻次、準則、程序等；

使用單位應根據實際情況制定風險評估和管控作業指導書，確定風險辨識、風險評價方法及風險

等級判定標準，編制特種設備風險源清單（包括特種設備清單和作業清單）、風險分級管控清單等有關

記錄文件。

使用單位應制定風險評估和管控培訓計劃，將其納入本單位年度安全培訓計劃，并制定考核標準

和相關記錄文件。

使用單位根據本文件的要求建立、實施、保持和持續改進特種設備風險評估和管控體系，應滿足

以下要求：

a)應建立由主要負責人主持的風險評估及管控工作機構；

b)應按照全員參與的原則開展風險評估及管控工作；

c)應根據風險級別，確定落實管控措施的責任部門及責任人；

d)應強化風險過程管理，確保風險管控措施持續有效；

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DB43/T2746—2023

e)應確保體系的有效性和可操作性，并根據實際情況制定風險評估和管控體系配套措施。

使用單位應逐步實現風險評估和管控工作信息化。

5工作流程

風險評估和管控流程見圖1。

圖1風險評估和管控流程圖

6風險評估

風險辨識

6.1.1內容

a)使用單位應對本單位的特種設備風險進行全面、系統的辨識，應覆蓋全部的特種設備和相關作

業活動，并充分考慮不同狀態和環境帶來的影響。

b)使用單位應建立風險源清單。

c)對辨識的風險應進行結構化的表述，通常包括四個要素：風險源、事件、原因和后果，事件可

考慮特種設備故障、作業人員失誤以及外部的破壞等。

6.1.2辨識方法

6.1.2.1特種設備本體及配套設施風險辨識可采用安全檢查表分析法（SCL）、事故樹分析法（FTA）

等方法；特種設備相關作業活動風險辨識可采用作業危害分析法（JHA）等方法。

6.1.2.2使用單位可根據特種設備種類、狀況和具體對象來選擇合適的辨識方法。

風險分析

6.2.1根據風險類型、獲得的信息和風險評估結果的使用目的，對辨識出的風險進行定性或定量的分

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析，為風險評價和風險控制提供信息支持。

6.2.2風險分析要綜合考慮以下因素：

a)導致風險的原因和風險源、風險事件的正面和負面的后果及其發生的可能性、影響后果和可能

性的因素、不同風險及其風險源的相互關系等；

b)現有的管理措施及其效果；

c)使用單位的風險承受度及其對前提和假設的敏感性，并適時與決策者和其他利益相關者有效

地溝通；

d)可能存在的專家觀點中的分歧及數據和模型的局限性。

風險評價

6.3.1評價方法

6.3.1.1使用單位可選擇適合本單位的風險評價方法對辨識出的風險進行定性、定量評價，并根據評

價結果劃分風險等級。

6.3.1.2可采用風險矩陣分析法（LS）、作業條件危險性分析法（LEC）、風險程度分析法（MES）等

方法進行風險評價。

6.3.1.3使用單位可采取多種方法相結合的方式，保障評價結果的科學性和準確性。

6.3.2風險等級的確定

6.3.2.1使用單位進行風險評價時，應綜合考慮風險發生概率和后果嚴重程度，結合單位實際，確定

適用的風險等級判定準則，并采取從嚴從高的原則確定風險等級。

6.3.2.2風險評價應對辨識的每一個風險源進行風險判定，并確定其風險等級。風險源應綜合特種設

備本體及配套部件、相關作業活動、設備周邊環境、基礎管理等方面的風險評價結果，取最高風險值作

為該風險源的風險等級。

7風險控制

風險控制措施原則

使用單位在選擇風險控制措施時應充分考慮人、物（設備）、環境、管理四個方面的因素，同時考

慮以下原則：

a)可行性；

b)安全性；

c)可靠性；

d)可擴展性；

e)經濟性；

f)技術先進性。

風險控制措施類別

根據風險特點和特種設備相關法律、法規、安全技術規范、標準的規定，風險控制措施包括但不限

于以下類別：

a)工程技術措施；

b)管理措施；

c)培訓教育措施；

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d)個體防護措施；

e)應急處置措施。

風險控制措施評審

7.3.1風險控制措施應在實施前對其可行性、有效性進行評估，評估其實施后風險級別、次生風險以

及實施方案的最優性。

7.3.2當現有條件發生變化時，應提出建議或改進的控制措施。

8分級管控

風險分級

使用單位選擇適用的評價方法進行風險評價分級后，應確定相應原則，將同一級別或不同級別風險

按照從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”四種

顏色表示，實施分級管控。

分級管控要求

8.2.1使用單位應根據本文件4.3的要求，結合風險控制措施原則，合理確定各級風險的管控層級，

并將每個風險源的管控責任按照風險等級逐級落實。

8.2.2風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級

高、可能導致嚴重后果的安全風險應重點進行管控，上一級負責管控的風險，下一級應同時負責管控，

并逐級落實具體措施。

編制風險分級管控清單

使用單位在每一輪風險評估后，應編制包括全部風險源的各類風險信息匯總表及風險分級管控清

單，并及時按規定進行評審、修訂、審核、發布、培訓和更新。

重大風險確定及控制

8.4.1重大風險確定

以下情形為重大風險：

a)違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；

b)發生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或3次及以上輕傷、100萬及以上財產損失事故，且

隨時引發事故的條件依然存在的；

c)具有中毒、爆炸、火災等危險的作業區，且作業人員在10人及以上的；

d)危害和整改難度極大的特種設備隱患所引發的風險；

e)公共聚集場所存在的危害和整改難度較大的特種設備隱患所引發的風險；

f)其他風險較高，認為有必要列入的；

g)其他法律法規中規定的重大風險；

h)經風險評價確定為重大風險的。

8.4.2重大風險控制要求

8.4.2.1應制定控制重大風險的目標，并為實現該目標制定方案。

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DB43/T2746—2023

8.4.2.2屬于日常或周期性工作中的重大風險，應明確規定對該風險的有效控制措施，在實踐中落實

這些措施。重大風險管控措施應包括以下內容：

a)建立完善安全管理制度和操作規程，采取有效措施保證其執行；

b)明確重大風險管控措施的責任人或者責任機構，并定期對設備狀況進行檢查，及時消除事故隱

患；

c)制定重大風險的應急處置方案，建立應急救援組織或者配備應急救援人員，配備必要的防護

裝備及應急救援器材、設備、物資，并保障其完好和方便使用；

d)把重大風險的事故納入應急預案和演練計劃，定期進行演練。

風險告知

8.5.1使用單位應將特種設備的風險等級及風險控制措施告知內部員工和相關方，可采用制作風險告

知卡、編制風險小冊子等方式進行告知，定期開展風險分級管控的培訓。

8.5.2使用單位應建立風險公告制度，在醒目位置和重點區域分別設置特種設備風險公告欄，將特種

設備風險納入風險警示牌。

9風險評估和管控效果

通過風險評估和管控體系建設，使用單位應達到以下效果：

a)每一輪風險評估后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施降低風險；

b)涉及重大風險的特種設備及相關作業應建立監護方案，落實監護措施；

c)員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；

d)保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險分級管控能力得到加強；

e)根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

10持續改進

檢查評審

使用單位應對風險評估和管控體系定期開展系統性評審或者及時更新。

使用單位應根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展風險評估。

信息更新

10.2.1使用單位根據特種設備使用狀況，結合系統性評審結果，及時更新風險信息。

10.2.2根據以下情況變化對風險評估和管控的影響，使用單位應及時針對變化范圍開展風險評估，更

新風險