安全生產事故核銷程序

安全生產事故核銷程序一、總則

（一）目的與依據

為規范安全生產事故核銷管理工作，明確事故核銷的條件、程序和責任，提高事故處理效率，強化安全生產責任落實，依據《中華人民共和國安全生產法》《生產安全事故報告和調查處理條例》《生產安全事故信息報告和處置辦法》等法律法規及相關標準，制定本程序。

（二）適用范圍

本程序適用于各級應急管理部門、負有安全生產監督管理職責的部門以及從事生產經營活動的單位（以下統稱“單位”）對其管轄范圍內或自身發生的生產安全事故的核銷管理工作。核銷事故類型包括造成人員傷亡（輕傷、重傷）、直接經濟損失符合一定標準，且事故調查處理完畢、責任認定清晰、整改措施落實的生產安全事故。重大事故、較大事故、特別重大事故以及由上級部門直接調查處理的事故，不適用本程序的核銷規定，按國家及地方相關事故調查處理辦法執行。

（三）基本原則

安全生產事故核銷工作應當遵循依法依規、客觀公正、實事求是、權責統一、分類處置的原則。依法依規即核銷程序必須符合法律法規規定，嚴格履行法定職責；客觀公正即以事故調查事實為依據，不受主觀因素影響；實事求是即如實反映事故情況，確保核銷材料真實準確；權責統一即明確核銷各環節責任主體，落實責任追究；分類處置即根據事故等級、性質及整改情況，采取差異化的核銷管理措施。

二、核銷條件與標準

（一）核銷基本條件

安全生產事故核銷需同時滿足以下基本條件，確保事故處理的合法性與完整性：

1.事故調查程序完成。事故發生后，生產經營單位應立即啟動調查程序，形成《生產安全事故調查報告》，報告需包含事故發生經過、原因分析、責任認定、整改建議及處理意見等內容。調查報告需經事故調查組全體成員簽字確認，并報相應應急管理部門備案。

2.責任認定與追究落實。事故調查報告需明確事故直接責任者、間接責任者及領導責任者，并依據《安全生產法》《生產安全事故報告和調查處理條例》等規定，對相關責任人員作出處理決定，包括行政處分、經濟處罰、移送司法機關等。處理結果需有書面文件，如行政處罰決定書、刑事判決書等，并已執行完畢。

3.整改措施有效實施。事故單位需根據調查報告中的整改建議，制定詳細的《事故整改方案》，明確整改內容、責任人、完成時限及驗收標準。整改方案需報應急管理部門審核，完成后需組織專家或第三方機構進行驗收，出具《整改驗收報告》，確認隱患已消除、安全條件已恢復。

4.經濟損失處理到位。事故造成的直接經濟損失（包括醫療費用、喪葬費用、撫恤費用、財產損失等）需已全部賠付到位，有銀行轉賬憑證、賠償協議等證明材料。若涉及保險理賠，需提供保險公司的理賠結案證明。

5.事故信息已公開。事故調查結果及處理情況需按照規定向社會公開，接受公眾監督。公開方式包括政府網站公告、新聞發布會、媒體通報等，確保信息透明、真實。

（二）分級核銷標準

根據事故等級、傷亡人數及直接經濟損失，核銷標準分為一般事故、較大事故、重大事故三個層級，實行差異化審核：

1.一般事故核銷標準。一般事故是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷（包括急性工業中毒，下同），或者1000萬元以下直接經濟損失的事故。符合以下條件可申請核銷：（1）事故調查報告已備案，責任認定清晰，責任人員已處理完畢；（2）整改方案已實施并通過驗收，無新增安全隱患；（3）經濟損失已全部賠付，保險理賠已完成；（4）事故單位近一年內未發生同類事故，安全生產信用評價良好。

2.較大事故核銷標準。較大事故是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失的事故。除滿足一般事故核銷條件外，還需額外符合：（1）事故調查報告需經市級應急管理部門審核同意；（2）整改方案需組織專家論證，確保整改措施的針對性和有效性；（3）事故單位需開展安全生產專題培訓，提高員工安全意識，培訓記錄需完整；（4）需提交《事故教訓總結報告》，分析事故原因，提出預防措施，報應急管理部門備案。

3.重大事故核銷標準。重大事故是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經濟損失的事故。重大事故的核銷需滿足：（1）事故調查報告需經省級應急管理部門審核，并報國務院安全生產監督管理部門備案；（2）整改方案需經省級人民政府批準，實施過程中需接受省級應急管理部門的監督檢查；（3）事故單位需停產停業整頓，整頓完成后需經省級應急管理部門驗收合格；（4）需建立安全生產長效機制，包括完善安全管理制度、加大安全投入、配備專職安全管理人員等，并提供相關證明材料。

特別說明：對于特別重大事故（造成30人以上死亡，或者100人以上重傷，或者1億元以上直接經濟損失），按照國家規定不得核銷，需依法追究刑事責任，并持續跟蹤整改情況。

（三）不予核銷的情形

有下列情形之一的，安全生產事故不予核銷，需繼續跟蹤處理：

1.事故調查未完成。未形成《生產安全事故調查報告》，或者調查報告未按規定備案的；調查過程中存在弄虛作假、隱瞞不報等行為的。

2.責任未認定或追究未落實。未明確事故責任者，或者對責任人員的處理決定未執行的；責任人員存在逃逸、拒不接受處理等情形的。

3.整改未落實或驗收不合格。未制定《事故整改方案》，或者整改方案未實施的；整改后仍存在重大安全隱患，未通過驗收的。

4.經濟損失未處理到位。未對受害者進行賠償，或者賠償未全部到位的；保險理賠未完成，存在糾紛未解決的。

5.瞞報謊報或拖延不報。生產經營單位故意隱瞞事故情況，或者謊報事故等級、傷亡人數的；事故發生后未按規定及時上報，拖延處理的。

6.重復發生同類事故。事故單位近一年內發生兩次及以上同類事故的；同一隱患未整改到位，導致事故重復發生的。

7.社會影響惡劣。事故引發群體性事件，或者被媒體廣泛報道，造成嚴重社會影響的；事故中存在嚴重違法違紀行為，需進一步調查的。

不予核銷的事故，生產經營單位需在規定期限內完成整改，重新申請核銷；逾期未完成的，將依法予以處罰，并納入安全生產“黑名單”管理。

三、核銷程序與流程

（一）申請受理

1.申請主體

生產經營單位作為事故核銷的申請主體，需在事故調查處理完畢、責任認定清晰、整改措施落實后，向屬地應急管理部門提交核銷申請。涉及跨區域事故的，由事故發生地應急管理部門牽頭受理。

2.申請材料清單

申請材料需包含以下核心文件：

（1）《安全生產事故核銷申請書》，加蓋單位公章并由主要負責人簽字；

（2）《生產安全事故調查報告》及批復文件；

（3）事故責任追究相關文書，包括行政處罰決定書、刑事判決書等；

（4）《事故整改方案》及整改驗收報告；

（5）經濟損失賠付憑證，包括銀行轉賬記錄、賠償協議、保險理賠結案證明；

（6）事故信息公開材料，如政府網站公告截圖、媒體通報文件；

（7）其他補充材料，如安全生產培訓記錄、專題總結報告等。

3.受理審核要點

應急管理部門收到申請后，在5個工作日內完成形式審核，重點核查：

（1）材料完整性：是否涵蓋所有必備文件，簽字蓋章是否規范；

（2）程序合規性：事故調查、責任追究、整改驗收是否符合法定流程；

（3）邏輯一致性：事故原因、責任認定、整改措施三者是否存在矛盾；

（4）時效有效性：各項處理是否在法定時限內完成。

材料不齊或存在明顯瑕疵的，一次性告知補正要求；符合受理條件的，出具《受理通知書》。

（二）現場核查

1.核查組織方式

應急管理部門根據事故等級組建核查小組：

（1）一般事故：由2名以上執法人員組成核查組；

（2）較大事故：邀請1名行業專家參與，執法人員不少于3人；

（3）重大事故：由市級應急管理部門牽頭，省級專家庫隨機抽取2名專家，執法人員不少于5人。

2.核查內容與方法

核查工作采取“資料審查+現場驗證+人員訪談”相結合的方式：

（1）資料審查：核對申請材料與原始檔案，重點檢查整改方案是否逐項落實；

（2）現場驗證：實地檢查設備設施維護記錄、安全警示標識設置、應急物資儲備等；

（3）人員訪談：隨機抽取一線員工、班組長、安全管理人員，了解整改措施執行情況及安全意識提升程度。

3.核查結果判定

核查組根據現場情況形成《核查意見書》，分為三類：

（1）符合核銷條件：確認整改到位、管理規范、人員意識提升；

（2）部分符合：存在輕微瑕疵但可整改，明確15日內補正；

（3）不符合核銷條件：存在重大隱患或整改不徹底，出具《整改通知書》。

（三）整改驗收

1.驗收啟動條件

針對“部分符合”的核查結果，生產經營單位需制定《專項整改計劃》，明確整改內容、責任人及完成時限，報應急管理部門備案后啟動驗收程序。

2.驗收標準執行

驗收依據《生產安全事故隱患排查治理通則》及行業技術規范，重點評估：

（1）技術層面：設備本質安全提升、工藝流程優化、自動化改造完成情況；

（2）管理層面：安全制度修訂、風險分級管控、隱患排查閉環管理落實情況；

（3）人員層面：安全培訓覆蓋率、應急演練頻次、操作規程掌握程度。

3.驗收流程

（1）單位自評：整改完成后由內部安全管理部門組織初步驗收；

（2）第三方評估：委托具備資質的安全生產技術服務機構出具《整改效果評估報告》；

（3）部門復核：應急管理部門組織專家進行現場復核，確認整改有效性。

（四）結案歸檔

1.核銷決定作出

經核查驗收符合條件的事故，由應急管理部門在10個工作日內作出《安全生產事故核銷決定書》，載明事故等級、核銷依據、有效期（一般事故1年、較大事故2年、重大事故3年）及監督要求。

2.不予核銷處置

對不符合核銷條件的事故，應急管理部門出具《不予核銷通知書》，說明具體原因及后續要求：

（1）限期整改：明確整改期限及復查標準；

（2）立案查處：對瞞報謊報、整改不力等行為啟動行政處罰；

（3）納入黑名單：對重大事故責任單位實施聯合懲戒。

3.檔案管理

事故核銷材料實行“一案一檔”管理，檔案內容應包含：

（1）申請及受理材料；

（2）調查報告及批復文件；

（3）核查記錄及驗收報告；

（4）核銷決定或不予核銷通知書；

（5）后續整改跟蹤記錄。

檔案保存期限不少于10年，重大事故檔案永久保存。

（五）監督與追責

1.內部監督機制

應急管理部門建立核銷工作“雙隨機”抽查制度：

（1）隨機抽取已核銷事故檔案，核查程序合規性；

（2）隨機回訪事故單位，評估整改措施長期有效性。

2.社會監督渠道

3.責任追究情形

對核銷工作中存在以下行為的，依法依規追究責任：

（1）濫用職權違規核銷的；

（2）弄虛作假通過驗收的；

（3）對舉報線索不查處的；

（4）因監管不力導致事故重復發生的。

四、核銷責任與監督

（一）責任主體劃分

1.生產經營單位責任

生產經營單位作為事故核銷的第一責任主體，需對事故調查、整改落實及核銷申請材料的真實性承擔主體責任。主要負責人應親自督辦整改方案實施，確保安全投入到位、隱患消除徹底。在核銷申請環節，單位需指定專人負責材料整理，對提交的《事故調查報告》《整改驗收報告》等文件的真實性負責。若因材料造假或整改不實導致核銷后事故復發，將依法從重處罰。

2.應急管理部門責任

各級應急管理部門負責核銷工作的審核與監督，需建立分級負責機制。縣級部門負責一般事故核銷初審，市級部門負責較大事故復核，省級部門負責重大事故終審。審核人員需嚴格按照程序核查材料，對核銷決定的準確性負責。若出現濫用職權、違規核銷情形，將追究相關人員行政責任。

3.技術支撐機構責任

參與事故核查、整改驗收的技術機構需具備相應資質，對評估報告的客觀性、科學性負責。專家庫成員應獨立開展技術評估，不得接受單位宴請或禮品，確保結論不受利益干擾。技術機構若出具虛假評估報告，將被取消評估資格并納入失信名單。

（二）監督機制建設

1.內部監督流程

應急管理部門需建立“三級審核”制度：經辦人初審、科室負責人復核、分管領導終審。核銷檔案實行“一人一檔”，記錄審核全過程痕跡。對已核銷事故，每年開展隨機抽查，抽查比例不低于10%，重點核查整改措施落實情況。發現問題的，責令限期整改并重新評估。

2.社會監督渠道

開通安全生產事故核銷舉報平臺，接受公眾對核銷過程的監督。舉報線索經查實的，給予舉報人適當獎勵，并對違規人員嚴肅處理。同時，定期在政府網站公示核銷事故清單，包括事故概況、核銷依據、整改措施等信息，接受社會評議。

3.技術監督手段

運用信息化手段建立核銷管理數據庫，實現事故信息、整改記錄、核銷結果的全流程電子化。通過大數據分析，識別整改不徹底、重復發生事故的高風險單位，實施重點監管。對重大事故，引入第三方技術機構開展“回頭看”評估，確保整改效果持續有效。

（三）違規追責程序

1.違規情形認定

存在以下情形之一的，認定為違規行為：生產經營單位瞞報事故或偽造核銷材料；審核人員收受賄賂或故意放任材料造假；技術機構出具虛假評估報告；整改后仍發生同類事故。違規行為經調查屬實的，啟動追責程序。

2.追責實施方式

對生產經營單位，視情節輕重給予警告、罰款、停產停業整頓等處罰，情節嚴重的吊銷安全生產許可證。對直接負責的主管人員和其他責任人員，依法給予行政處分；構成犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。對技術機構，處以罰款、取消資質等處罰；對審核人員，給予調離崗位、降級等處理。

3.救濟與申訴機制

當事人對追責決定不服的，可在收到決定書之日起60日內向上一級應急管理部門申請行政復議，或在6個月內直接向人民法院提起訴訟。復議或訴訟期間，不停止追責決定的執行。應急管理部門需在收到申請后30日內作出復議決定，并書面告知當事人結果。

五、核銷保障措施

（一）制度保障

1.核銷工作規范

各級應急管理部門需制定《安全生產事故核銷工作實施細則》，明確核銷各環節的操作標準。細則應包含材料清單模板、核查流程圖、驗收標準表等實用工具，確保基層單位執行時參照統一規范。實施細則需每年修訂一次，結合最新法規要求及實際案例調整內容。

2.協同機制建設

建立跨部門協作平臺，由應急管理部門牽頭，聯合公安、衛健、人社等部門成立事故核銷工作專班。專班定期召開聯席會議，解決核銷過程中的爭議問題，如傷亡認定標準分歧、經濟損失核算差異等。對于跨區域事故，需簽訂《區域協作核銷協議》，明確管轄權限和信息共享規則。

3.檔案管理制度

實行電子檔案與紙質檔案雙軌制管理。電子檔案通過政務云平臺存儲，設置分級訪問權限，確保數據安全；紙質檔案需統一編號、裝訂成冊，存放于符合防火防潮要求的專用檔案室。檔案調閱需經部門負責人批準并登記記錄，嚴防信息泄露。

（二）技術保障

1.信息系統建設

開發安全生產事故核銷管理信息系統，實現全流程線上辦理。系統功能包括：

（1）智能審核模塊：自動核驗材料完整性，識別缺失項并提示補正；

（2）風險預警模塊：通過大數據分析，標記整改不徹底的高風險企業；

（3）移動端應用：支持現場核查人員實時上傳照片、視頻等證據材料。

系統需與應急管理部"互聯網+監管"平臺對接，實現數據互通。

2.技術支撐體系

組建省級安全生產專家庫，涵蓋設備安全、工藝安全、應急管理等領域專家。專家通過隨機抽選參與重大事故核查，確保評估結論科學性。同時推廣使用智能監測設備，如紅外熱成像儀檢測設備溫度、無人機巡查作業現場等，提升隱患識別精度。

3.數字化監管手段

應用區塊鏈技術構建核銷過程溯源系統，所有操作記錄上鏈存證。利用AI視頻分析技術，對整改后的生產現場進行遠程抽查，自動識別違規操作。建立企業安全信用評分模型，將核銷結果納入評分體系，實現"核銷-監管-處罰"聯動。

（三）資源保障

1.人員配置標準

明確各級應急管理部門核銷工作專職人員配備比例：縣級不少于2人/百萬人口，市級不少于5人，省級不少于10人。人員需具備3年以上安全生產監管經驗，并通過年度考核認證。定期組織跨區域輪崗交流，避免長期固定管轄導致監管惰性。

2.資金投入機制

將核銷工作經費納入年度財政預算，保障以下支出：

（1）核查設備采購費：執法記錄儀、便攜式檢測儀等；

（2）專家咨詢費：按次支付專家勞務報酬；

（3）信息系統維護費：系統升級、服務器租賃等；

（4）培訓經費：組織年度業務培訓及案例研討。

3.場地設施要求

應急管理部門需設置專用核銷辦公區，配備獨立接待室、檔案室、視頻會議室。接待室安裝錄音錄像設備，全程記錄申請受理過程；檔案室配備恒溫恒濕設備，確保檔案保存環境達標。

（四）培訓保障

1.分級培訓體系

建立"理論+實操"雙軌培訓模式：

（1）基礎培訓：面向新入職人員，講解法規條款、文書規范等基礎知識；

（2）進階培訓：針對骨干人員，開展事故模擬核查、復雜案例分析等實戰訓練；

（3）專題培訓：邀請行業專家解讀新技術、新標準，如化工工藝安全評估方法。

培訓每季度開展一次，考核不合格者暫停核銷權限。

2.案例教學機制

定期匯編《典型事故核銷案例集》，收錄瞞報事故查處、整改驗收失敗等正反案例。組織案例研討會，由參與核查人員分享現場經驗，討論"如何識別虛假整改""如何應對企業抵觸情緒"等實操問題。案例庫每年更新一次，確保時效性。

3.能力評估機制

實施"三維度"考核：

（1）知識測試：閉卷考核法規條款掌握程度；

（2）現場模擬：設置模擬事故場景，評估核查流程執行能力；

（3）群眾評議：由服務對象對工作態度、辦事效率進行匿名評分。

考核結果與績效獎金、職務晉升直接掛鉤。

（五）應急保障

1.核銷后事故應對

制定《核銷事故復發應急預案》，明確：

（1）響應標準：核銷后6個月內發生同類事故即啟動預案；

（2）處置流程：24小時內完成現場核查，48小時內提交復發原因分析報告；

（3）升級機制：根據事故嚴重程度，逐級上報至省級應急管理部門。

預案每半年組織一次演練，檢驗各部門協同能力。

2.社會輿情管控

建立輿情監測小組，實時監控網絡平臺關于核銷事故的討論。對不實信息，由官方平臺及時發布澄清公告；對合理質疑，組織專家在線答疑。重大輿情事件需在2小時內啟動新聞發布機制，主動回應社會關切。

3.法律救濟通道

在核銷決定作出后，為當事人提供法律咨詢指引。協調司法部門設立安全生產法律援助窗口，為經濟困難企業或個人提供免費法律服務。建立復議案件綠色通道，確保30日內完成復核程序。

六、實施效果評估與持續改進

（一）核銷效果評估體系

1.評估指標設計

安全生產事故核銷效果評估采用多維度量化指標，包括事故復發率、整改完成率、責任追究到位率等核心數據。事故復發率以核銷后12個月內同類事故發生次數為統計基準，一般事故復發率控制在5%以內，較大事故控制在3%以內。整改完成率通過核查整改方案中全部措施的實際完成情況計算，要求達到100%。責任追究到位率需核查處理決定書執行情況，包括罰款繳納、職務調整等，執行率應達98%以上。

2.評估方法實施

評估工作采用"定量+定性"結合的方式。定量分析通過信息系統自動提取核銷事故后續數據，生成月度統計報表；定性評估組織專家團隊開展現場回訪，重點檢查安全管理長效機制建設情況。回訪采用"不打招呼"方式，隨機抽查生產車間、班組會議記錄、安全培訓檔案等原始資料，確保評估結果真實反映整改效果。評估報告需包含問題清單和改進建議，由評估組全體成員簽字確認。

3.評估結果應用

評估結果與安全生產信用等級直接掛鉤。對評估優秀的企業，在安全生產許可證延期、評優評先中予以優先考慮；對評估不合格的企業，實施差異化監管措施，增加檢查頻次至每月不少于2次。評估報告每季度向社會公開，接受公眾監督，同時作為應急管理部門下一年度工作計劃的重要依據。

（二）問題反饋機制

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