組織部政府采購內控制度

PAGE組織部政府采購內控制度一、總則（一）目的為了加強組織部政府采購活動的內部控制，規范采購行為，提高采購資金的使用效益，防范采購風險，確保采購活動合法、合規、公正、透明，根據國家有關法律法規和相關政策規定，結合組織部實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于組織部使用財政性資金及其他資金進行的政府采購活動，包括貨物、工程和服務的采購。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購活動應當嚴格遵守國家法律法規和相關政策規定，確保采購行為合法合規。2.公正性原則：采購活動應當遵循公正、公平的原則，保障所有參與采購活動的供應商平等參與競爭，不得偏袒任何一方。3.公開性原則：采購活動應當按照規定的程序和方式進行公開，確保采購信息透明，接受社會監督。4.效益性原則：在保證采購質量的前提下，應當合理控制采購成本，提高采購資金的使用效益。5.內部控制原則：建立健全政府采購內部控制機制，加強對采購活動全過程的監督和管理，防范采購風險。二、采購預算管理（一）預算編制1.各部門應當根據工作需要和實際情況，按照規定的格式和要求編制政府采購預算，明確采購項目的名稱、規格型號、數量、預算金額等內容。2.采購預算應當在充分論證的基礎上進行編制，確保預算的合理性和準確性。同時，應當嚴格控制預算追加，確需追加預算的，應當按照規定的程序進行審批。（二）預算執行1.采購項目應當嚴格按照批準的預算執行，不得擅自調整預算。如因特殊情況需要調整預算的，應當按照規定的程序進行審批。2.采購部門應當加強對采購預算執行情況的監控，定期對預算執行情況進行分析和評估，及時發現和解決預算執行過程中存在的問題。（三）預算調整1.政府采購預算一經批準，原則上不得調整。但因國家政策調整、市場價格波動等特殊原因確需調整預算的，應當按照以下程序進行：采購部門提出預算調整申請，說明調整的原因、內容和金額等情況。財務部門對預算調整申請進行審核，提出審核意見。經組織部領導審批同意后，報財政部門備案。2.預算調整申請應當附相關證明材料，并詳細說明調整的必要性和合理性。三、采購流程管理（一）采購計劃制定1.各部門根據工作需要和實際情況，提出政府采購項目申請，填寫《政府采購項目申請表》，詳細說明采購項目的名稱、規格型號、數量、預算金額、采購需求、采購時間等內容。2.采購部門對各部門提交的采購項目申請進行匯總和審核，結合采購預算和實際工作需要，制定年度政府采購計劃。政府采購計劃應當明確采購項目的名稱、規格型號、數量、預算金額、采購方式、采購時間等內容，并報組織部領導審批。（二）采購方式確定1.采購部門根據采購項目的特點、預算金額、采購需求等因素，按照國家有關法律法規和相關政策規定，確定采購方式。采購方式主要包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購、詢價等。2.采用公開招標方式采購的，應當按照規定的程序和要求發布招標公告，邀請不特定的供應商參加投標。采用邀請招標方式采購的，應當從符合相應資格條件的供應商中隨機邀請三家以上供應商，并向其發出投標邀請書。采用競爭性談判方式采購的，可以根據采購項目的實際情況，從符合相應資格條件的供應商中邀請三家以上供應商參加談判。采用單一來源采購方式采購的，應當符合國家有關法律法規和相關政策規定的情形，并按照規定的程序進行審批和公示。采用詢價方式采購的，應當從符合相應資格條件的供應商中隨機邀請三家以上供應商，并向其發出詢價通知書，要求其一次報出不得更改的價格。（三）采購文件編制1.采購部門根據采購項目的特點和采購方式，編制采購文件。采購文件應當包括采購公告、招標文件、投標文件、評標標準、合同文本等內容。2.采購文件應當明確采購項目的技術規格、數量、質量要求、交貨時間、交貨地點、售后服務等內容，確保采購文件的完整性和準確性。同時采購文件應當符合國家有關法律法規和相關政策規定的要求，不得含有歧視性條款和不合理的要求。（四）采購信息發布1.采購部門應當按照規定的程序和方式發布采購信息，確保采購信息的公開、透明。采購信息應當在指定的媒體上發布，包括政府采購網、組織部官方網站等。2.采購信息發布的內容應當包括采購項目的名稱、規格型號、數量、預算金額、采購方式、采購時間、采購文件獲取方式、投標截止時間、開標時間、開標地點等內容。同時采購信息發布應當注明采購項目的聯系人及聯系方式，方便供應商咨詢和報名。（五）供應商選擇與管理1.采購部門應當按照采購文件規定的資格條件和評標標準，對供應商的資格進行審查和評估，選擇符合要求的供應商參加采購活動。2.采購部門應當建立供應商庫，對供應商的基本信息、信用狀況、業績情況等進行記錄和管理。同時采購部門應當定期對供應商庫進行更新和維護，確保供應商庫的信息準確、完整。3.采購部門應當加強對供應商的監督和管理，對供應商的履約情況進行跟蹤和評估。如發現供應商存在違約行為的，應當按照合同約定進行處理，并及時將處理情況記錄在供應商庫中。（六）采購評審1.采購部門應當按照采購文件規定的評標標準和程序，組織評標委員會對投標文件進行評審。評標委員會由采購人代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數應當為五人以上單數，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二。2.評標委員會應當按照公平、公正、科學、擇優的原則，對投標文件進行評審，提出評審意見。評審意見應當包括投標文件的符合性審查情況、技術評審情況、商務評審情況、價格評審情況等內容。3.采購部門應當根據評標委員會的評審意見，確定中標供應商或成交供應商，并向其發出中標通知書或成交通知書。同時采購部門應當將中標結果或成交結果在指定的媒體上進行公示，公示期不得少于三個工作日。（七）合同簽訂與履行1.采購部門應當按照中標通知書或成交通知書的要求，與中標供應商或成交供應商簽訂政府采購合同。政府采購合同應當明確采購項目的名稱、規格型號、數量、質量要求、交貨時間、交貨地點、售后服務、合同金額、付款方式等內容。2.政府采購合同簽訂后，采購部門應當及時將合同副本送財務部門備案。財務部門應當按照合同約定的付款方式和時間，及時辦理付款手續。3.采購部門應當加強對政府采購合同履行情況的監督和管理，定期對合同履行情況進行檢查和評估。如發現供應商存在違約行為的，應當按照合同約定進行處理，并及時將處理情況記錄在供應商庫中。同時采購部門應當及時協調解決合同履行過程中出現的問題，確保采購項目順利實施。四、采購風險管理（一）風險識別與評估1.采購部門應當建立健全政府采購風險識別與評估機制，定期對采購活動中可能存在的風險進行識別和評估。風險識別與評估應當包括采購預算管理、采購流程管理、供應商選擇與管理、采購評審、合同簽訂與履行等環節。2.采購部門應當根據風險識別與評估的結果，制定相應的風險應對措施，明確風險應對的責任人和時間要求，確保風險得到有效控制。（二）風險應對措施1.對于采購預算管理方面的風險，應當加強預算編制的審核和監控嚴格控制預算追加，確保預算的合理性和準確性。2.對于采購流程管理方面的風險，應當嚴格按照規定的程序和方式進行采購活動，加強對采購文件編制、采購信息發布、供應商選擇與管理、采購評審、合同簽訂與履行等環節的監督和管理，確保采購活動合法、合規、公正、透明。3.對于供應商選擇與管理方面的風險，應當加強對供應商的資格審查和評估，建立供應商庫，加強對供應商的監督和管理，確保供應商的履約能力和信用狀況。4.對于采購評審方面的風險，應當嚴格按照采購文件規定的評標標準和程序組織評標委員會進行評審，加強對評標委員會成員的管理和監督，確保評審結果的公平、公正、科學、擇優。5.對于合同簽訂與履行方面的風險應當加強對政府采購合同的審核和管理，嚴格按照合同約定的付款方式和時間辦理付款手續，加強對合同履行情況的監督和管理，確保合同得到有效履行。（三）風險監控與預警1.采購部門應當建立健全政府采購風險監控與預警機制，定期對采購活動中可能存在的風險進行監控和預警。風險監控與預警應當包括采購預算執行情況、采購流程執行情況、供應商履約情況、采購評審結果、合同履行情況等方面。2.采購部門應當根據風險監控與預警的結果，及時采取相應的風險應對措施，確保風險得到有效控制。同時采購部門應當定期對風險監控與預警機制的運行情況進行評估和總結，不斷完善風險監控與預警機制。五、監督檢查與責任追究（一）監督檢查1.組織部應當加強對政府采購活動的監督檢查力度，定期對采購預算管理、采購流程管理、供應商選擇與管理、采購評審合同簽訂與履行等環節進行監督檢查。2.監督檢查可以采取內部審計、專項檢查抽查檢查等方式進行。監督檢查應當形成書面報告，對發現問題提出整改意見，并跟蹤