學(xué)校采購(gòu)規(guī)范管理制度

PAGE學(xué)校采購(gòu)規(guī)范管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)學(xué)校采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于學(xué)校各部門(mén)、各單位使用財(cái)政性資金、自有資金等進(jìn)行的貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.公開(kāi)透明原則：采購(gòu)信息應(yīng)公開(kāi)透明，接受社會(huì)監(jiān)督。3.公平競(jìng)爭(zhēng)原則：通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商和服務(wù)商。4.公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公正，維護(hù)各方合法權(quán)益。5.誠(chéng)實(shí)信用原則：采購(gòu)當(dāng)事人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自義務(wù)。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)學(xué)校成立采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)重大采購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行決策。采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組由學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成。其職責(zé)包括：1.審議采購(gòu)管理制度、采購(gòu)計(jì)劃等。2.審批重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方式、采購(gòu)預(yù)算等。3.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)學(xué)校設(shè)立采購(gòu)部門(mén)，負(fù)責(zé)具體采購(gòu)業(yè)務(wù)的實(shí)施。采購(gòu)部門(mén)的職責(zé)包括：1.制定采購(gòu)工作流程和操作規(guī)范。2.組織采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)、談判、詢(xún)價(jià)等采購(gòu)活動(dòng)。3.對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格審查和管理。4.簽訂采購(gòu)合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。5.整理和歸檔采購(gòu)文件資料。（三）采購(gòu)需求部門(mén)各采購(gòu)需求部門(mén)負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，參與采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格制定、驗(yàn)收等工作。其職責(zé)包括：1.根據(jù)實(shí)際需要，準(zhǔn)確填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)。2.提供采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等詳細(xì)信息。3.參與采購(gòu)項(xiàng)目的開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、談判等活動(dòng)。4.負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。（四）監(jiān)督部門(mén)學(xué)校設(shè)立監(jiān)督部門(mén)，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督。監(jiān)督部門(mén)的職責(zé)包括：1.監(jiān)督采購(gòu)制度的執(zhí)行情況。2.審查采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方式、采購(gòu)程序等是否合規(guī)。3.受理采購(gòu)活動(dòng)中的投訴舉報(bào)，并進(jìn)行調(diào)查處理。三、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購(gòu)需求部門(mén)應(yīng)根據(jù)事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際工作需要，在每年規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制采購(gòu)預(yù)算。采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)會(huì)同財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)采購(gòu)需求部門(mén)提交的采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括預(yù)算的合理性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性等。3.學(xué)校采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)審核后的采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行審議，并報(bào)學(xué)校決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購(gòu)。如因特殊原因需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理預(yù)算調(diào)整手續(xù)。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和統(tǒng)計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。3.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)資金的管理和監(jiān)督，確保采購(gòu)資金的安全和合理使用。四、采購(gòu)方式（一）公開(kāi)招標(biāo)1.公開(kāi)招標(biāo)是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。2.達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式。公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)按照國(guó)家和地方有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定程序編制公開(kāi)招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.邀請(qǐng)招標(biāo)是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。2.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的。采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中，通過(guò)隨機(jī)方式選擇三家以上供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.競(jìng)爭(zhēng)性談判是指采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)直接邀請(qǐng)三家以上供應(yīng)商就采購(gòu)事宜進(jìn)行談判的采購(gòu)方式。2.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶(hù)緊急需要的。不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判。談判小組由學(xué)校代表和有關(guān)專(zhuān)家共三人以上單數(shù)組成，其中專(zhuān)家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.單一來(lái)源采購(gòu)是指采購(gòu)人向唯一供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)的方式。2.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行論證，并報(bào)學(xué)校采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。（五）詢(xún)價(jià)1.詢(xún)價(jià)是指采購(gòu)人向三家以上供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)，對(duì)其報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，以確定成交供應(yīng)商的采購(gòu)方式。2.采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢(xún)價(jià)方式采購(gòu)。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)向符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。采購(gòu)部門(mén)根據(jù)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)情況，確定成交供應(yīng)商。五、采購(gòu)程序（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.采購(gòu)需求部門(mén)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)，采購(gòu)申請(qǐng)應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)理由、技術(shù)要求等內(nèi)容。2.采購(gòu)申請(qǐng)經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)采購(gòu)部門(mén)。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)申請(qǐng)的合理性、合規(guī)性、采購(gòu)方式的選擇是否恰當(dāng)?shù)取?.對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)將采購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤粚W(xué)校采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，經(jīng)學(xué)校決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后實(shí)施。（三）采購(gòu)實(shí)施1.根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和采購(gòu)方式，采購(gòu)部門(mén)組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)發(fā)布招標(biāo)公告，發(fā)售招標(biāo)文件，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)向特定供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。競(jìng)爭(zhēng)性談判項(xiàng)目：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判。單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行論證，并報(bào)學(xué)校采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商。詢(xún)價(jià)項(xiàng)目：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)向符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)，要求其報(bào)價(jià)，并根據(jù)報(bào)價(jià)情況確定成交供應(yīng)商。2.在采購(gòu)過(guò)程中，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)做好記錄，包括采購(gòu)文件的編制、發(fā)布、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、談判、協(xié)商等環(huán)節(jié)的相關(guān)資料。（四）合同簽訂1.采購(gòu)項(xiàng)目確定成交供應(yīng)商后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式等內(nèi)容。2.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)將合同副本送財(cái)務(wù)部門(mén)、采購(gòu)需求部門(mén)等相關(guān)部門(mén)備案。（五）合同履行與驗(yàn)收1.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)跟蹤合同執(zhí)行情況，督促成交供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。2.采購(gòu)需求部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量狀況、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。3.對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)需求部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門(mén)，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與成交供應(yīng)商協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可按照合同約定追究成交供應(yīng)商的違約責(zé)任。（六）資金支付1.采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，采購(gòu)需求部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)資金支付申請(qǐng)，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)財(cái)務(wù)部門(mén)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)合同和相關(guān)規(guī)定，對(duì)資金支付申請(qǐng)進(jìn)行審核。審核通過(guò)后，辦理資金支付手續(xù)。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商資格審查1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商資格審查制度，對(duì)參與學(xué)校采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查。2.供應(yīng)商資格審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)狀況等。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期更新供應(yīng)商資格審查標(biāo)準(zhǔn)和審查結(jié)果，并向?qū)W校相關(guān)部門(mén)通報(bào)。（二）供應(yīng)商選擇與評(píng)價(jià)1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，選擇合適的供應(yīng)商。在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等因素。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價(jià)格水平、合作態(tài)度等方面。3.根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果，采購(gòu)部門(mén)可對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，可給予優(yōu)先采購(gòu)等獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，可采取警告、暫停采購(gòu)、取消資格等措施。（三）供應(yīng)商信息管理1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫(kù)，對(duì)供應(yīng)商的基本信息、資格審查情況、評(píng)價(jià)結(jié)果等進(jìn)行記錄和管理。2.供應(yīng)商信息庫(kù)應(yīng)定期更新，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定程序，對(duì)供應(yīng)商信息進(jìn)行保密，防止信息泄露。七、采購(gòu)文件管理（一）采購(gòu)文件的編制1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和采購(gòu)方式，編制相應(yīng)的采購(gòu)文件。采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)公告、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、談判文件、詢(xún)價(jià)通知書(shū)、采購(gòu)合同等。2.采購(gòu)文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)程序、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保采購(gòu)文件的合法性、完整性和準(zhǔn)確性。（二）采購(gòu)文件的審核與批準(zhǔn)1.采購(gòu)文件編制完成后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)文件的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，采購(gòu)文件的格式是否規(guī)范，采購(gòu)文件的條款是否公平合理等。2.對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)文件，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)將審核后的文件提交學(xué)校采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，經(jīng)學(xué)校決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后發(fā)布。（三）采購(gòu)文件的保存與歸檔1.采購(gòu)活動(dòng)結(jié)束后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)整理采購(gòu)文件，并按照規(guī)定進(jìn)行保存和歸檔。2.采購(gòu)文件的保存期限應(yīng)按照國(guó)家和地方有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般不少于十五年。3.采購(gòu)文件應(yīng)妥善保管，防止丟失、損壞和泄露。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.學(xué)校監(jiān)督部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督，定期對(duì)采購(gòu)制度的執(zhí)行情況、采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)文件的編制與審核等進(jìn)行檢查。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期向?qū)W校監(jiān)督部門(mén)報(bào)告采購(gòu)工作情況，接受監(jiān)督部門(mén)的監(jiān)督檢查。3.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，監(jiān)督部門(mén)應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求采購(gòu)部門(mén)限期整改，并跟蹤整改情況。（二）外部監(jiān)督1.學(xué)校采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)接受財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)的外部監(jiān)督。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)積極配合相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供采購(gòu)文件、合同、發(fā)票等資料。2.對(duì)于外部監(jiān)督部門(mén)提出的意見(jiàn)和建議，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)認(rèn)真研究，及時(shí)整改，并將整改情況報(bào)告學(xué)校。九、責(zé)任追究（一）采購(gòu)部門(mén)及相關(guān)人員責(zé)任1.采購(gòu)部門(mén)及相關(guān)人員在采購(gòu)活動(dòng)中違反法律法規(guī)、本制度規(guī)定以及學(xué)校其他相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)依法依規(guī)追究責(zé)任。2.對(duì)于采購(gòu)過(guò)程中存在的違規(guī)行為，如違規(guī)采購(gòu)、泄露采購(gòu)信息、收受供應(yīng)商賄賂等，視情節(jié)輕重，給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除等處分