2026年科研誠信建設(shè)與科技倫理治理工作自查報告

2026年科研誠信建設(shè)與科技倫理治理工作自查報告一、自查工作總體開展情況本次自查嚴(yán)格對照《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《科技倫理審查辦法（試行）》及2025年科技部等12部門聯(lián)合印發(fā)的《科研誠信與科技倫理治理年度考核要點(diǎn)》要求，覆蓋全市12家高校、28家市屬科研院所、76家高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心、31個省級以上重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，涉及2023-2025年期間立項(xiàng)的1247項(xiàng)國家級科研項(xiàng)目、2763項(xiàng)省部級科研項(xiàng)目、4129項(xiàng)企業(yè)自主研發(fā)項(xiàng)目，累計(jì)訪談科研人員3217人次、科研管理人員426人次，抽查項(xiàng)目檔案、倫理審查記錄、成果發(fā)表支撐材料等共計(jì)11.3萬份。自查工作堅(jiān)持問題導(dǎo)向、實(shí)事求是原則，成立由市科技局、教育局、衛(wèi)健委、科協(xié)等部門聯(lián)合組成的自查工作組，下設(shè)科研誠信核查、科技倫理審查、制度落地評估3個專項(xiàng)小組，制定“單位自查-現(xiàn)場核查-問題溯源-整改研判”四步工作流程，對發(fā)現(xiàn)的問題逐一建立臺賬，明確責(zé)任主體、整改時限和驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)，確保自查結(jié)果真實(shí)準(zhǔn)確、整改措施可落地可追溯。截至自查結(jié)束，共排查出各類問題179項(xiàng)，其中制度機(jī)制類問題23項(xiàng)、執(zhí)行操作類問題121項(xiàng)、人員意識類問題35項(xiàng)，已完成立行立改87項(xiàng)，剩余92項(xiàng)均已納入限期整改清單。二、現(xiàn)有工作成效（一）制度體系逐步健全全市已構(gòu)建“市級統(tǒng)籌-單位主責(zé)-課題組落實(shí)”三級責(zé)任體系，2025年修訂印發(fā)《XX市科研誠信失信行為認(rèn)定與懲戒實(shí)施細(xì)則》，將科研失信行為劃分為輕度、中度、重度3個等級，明確18項(xiàng)具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和24項(xiàng)分級懲戒措施，與項(xiàng)目申報、職稱評審、人才計(jì)劃評選、經(jīng)費(fèi)撥付等12項(xiàng)資質(zhì)權(quán)益直接掛鉤。全市所有高校、科研院所均已制定本單位科研誠信管理辦法，其中89%的單位建立了科研人員誠信檔案，實(shí)現(xiàn)科研人員入職、項(xiàng)目申報、成果評定、獎勵申報全流程誠信檔案查詢核驗(yàn)。科技倫理治理方面，12家涉及生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能、合成生物學(xué)研究的高校和科研院所全部成立了校級倫理審查委員會，7家三甲醫(yī)院設(shè)立了專門的醫(yī)學(xué)倫理審查辦公室，21家從事生成式AI、基因測序技術(shù)研發(fā)的企業(yè)建立了內(nèi)部倫理審查機(jī)制。2025年全市共完成各類倫理審查項(xiàng)目2134項(xiàng)，其中涉及人類受試者的醫(yī)學(xué)研究項(xiàng)目872項(xiàng)、涉及實(shí)驗(yàn)動物的研究項(xiàng)目946項(xiàng)、涉及敏感數(shù)據(jù)的人工智能研發(fā)項(xiàng)目316項(xiàng)，審查通過率83.7%，較2023年下降4.2個百分點(diǎn)，審查標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格性持續(xù)提升。（二）全過程管控機(jī)制初步落地在科研項(xiàng)目管理全流程嵌入誠信與倫理管控節(jié)點(diǎn)：項(xiàng)目申報階段，要求所有申報人簽署《科研誠信承諾書》，所有涉及倫理風(fēng)險的項(xiàng)目必須提前提交倫理審查證明，2025年全市共攔截存在失信記錄的申報人12名，駁回未通過倫理審查的項(xiàng)目申報37項(xiàng)；項(xiàng)目執(zhí)行階段，將科研誠信與倫理執(zhí)行情況納入中期檢查、年度考核指標(biāo)，2023-2025年期間共對172項(xiàng)存在數(shù)據(jù)不規(guī)范、倫理執(zhí)行不到位問題的項(xiàng)目下達(dá)整改通知，暫停21項(xiàng)嚴(yán)重違規(guī)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)撥付；項(xiàng)目驗(yàn)收階段，要求提交原始數(shù)據(jù)核查報告、倫理執(zhí)行情況說明，對19項(xiàng)未按要求完成原始數(shù)據(jù)歸檔、倫理記錄不全的項(xiàng)目暫緩驗(yàn)收。學(xué)術(shù)成果管理方面，全市所有高校均已建立學(xué)位論文盲審前誠信核查機(jī)制，2025年共核查博士、碩士學(xué)位論文14237篇，排查出存在抄襲、剽竊、數(shù)據(jù)偽造嫌疑的論文72篇，其中21篇被認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端，相關(guān)作者均按規(guī)定給予延遲畢業(yè)、撤銷學(xué)位等處理。針對公開發(fā)表的學(xué)術(shù)成果，建立“單位自查+市級抽查”的核查機(jī)制，2025年配合科技部完成136篇高被引論文、爭議論文的核查工作，對其中8篇存在圖片不當(dāng)使用、數(shù)據(jù)標(biāo)注錯誤問題的論文作者進(jìn)行了誡勉談話，督促3篇存在實(shí)質(zhì)性錯誤的論文完成撤稿。（三）宣傳教育覆蓋面持續(xù)擴(kuò)大2023-2025年全市累計(jì)開展科研誠信與科技倫理專題培訓(xùn)127場，覆蓋科研人員、研究生、科研管理人員共計(jì)7.9萬人次，其中新入職科研人員、新入學(xué)研究生培訓(xùn)覆蓋率達(dá)到100%。市科技局聯(lián)合本地高校開發(fā)的《科研誠信與學(xué)術(shù)規(guī)范》《科技倫理基礎(chǔ)與案例分析》兩門線上課程，累計(jì)學(xué)習(xí)人次超過12萬，考核通過率96.4%。常態(tài)化開展警示宣傳教育，2024年、2025年連續(xù)兩年發(fā)布《XX市科研失信典型案例通報》，共通報本地查處的學(xué)術(shù)不端、倫理違規(guī)典型案例19起，涉及論文造假、項(xiàng)目申報材料造假、人類受試者研究倫理不合規(guī)等多個類型，通過單位內(nèi)部公示、行業(yè)會議通報等方式擴(kuò)大警示效應(yīng)。針對人工智能、合成生物學(xué)等新興領(lǐng)域，組織開展專題倫理研討會11場，邀請國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医庾x倫理規(guī)范，引導(dǎo)科研人員主動識別前沿技術(shù)研究中的倫理風(fēng)險。（四）失信懲戒與權(quán)益保障機(jī)制協(xié)同推進(jìn)2023-2025年全市共認(rèn)定科研失信行為42起，其中輕度失信27起、中度失信11起、重度失信4起，對輕度失信人員給予通報批評、取消當(dāng)年項(xiàng)目申報資格處理，對中度失信人員給予3年內(nèi)取消項(xiàng)目申報、人才計(jì)劃評選資格處理，對4起存在嚴(yán)重偽造研究數(shù)據(jù)、買賣論文、騙取科研經(jīng)費(fèi)等行為的重度失信人員，納入科研誠信嚴(yán)重失信名單，實(shí)施聯(lián)合懲戒，5年內(nèi)禁止承擔(dān)財政資金支持的科研項(xiàng)目，取消相關(guān)榮譽(yù)稱號和職稱晉升資格。在嚴(yán)格懲戒的同時，建立健全科研人員權(quán)益保障機(jī)制，制定《科研誠信異議處理工作規(guī)程》，明確失信認(rèn)定的告知、聽證、申訴、復(fù)核流程，2023年以來共受理科研人員異議申訴17起，其中3起經(jīng)復(fù)核撤銷原失信認(rèn)定結(jié)論，切實(shí)保障科研人員合法權(quán)益。建立容錯糾錯機(jī)制，對科研探索中因技術(shù)路線選擇失誤、不可預(yù)見技術(shù)風(fēng)險導(dǎo)致的研究失敗，不納入科研失信記錄，2025年共對29項(xiàng)因技術(shù)風(fēng)險未能完成預(yù)期目標(biāo)的項(xiàng)目予以正常結(jié)題，免除相關(guān)人員考核責(zé)任。三、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題（一）制度體系仍存在短板漏洞一是部分單位制度適配性不足：3家科研院所、7家企業(yè)研發(fā)中心的科研誠信管理辦法直接照搬市級文件，未結(jié)合本單位研究領(lǐng)域特點(diǎn)制定具體操作細(xì)則，對實(shí)驗(yàn)記錄管理、成果署名規(guī)范、數(shù)據(jù)共享要求等關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺乏明確可執(zhí)行的規(guī)定，導(dǎo)致實(shí)際管理中無據(jù)可依。2家高校的科技倫理審查制度未覆蓋交叉學(xué)科研究，針對生命科學(xué)與人工智能交叉、合成生物學(xué)與環(huán)境科學(xué)交叉的研究項(xiàng)目，存在倫理審查職責(zé)不清、標(biāo)準(zhǔn)不明的問題，2025年共有12項(xiàng)交叉學(xué)科研究項(xiàng)目未按要求完成倫理審查即啟動實(shí)施。二是全流程管控存在斷點(diǎn)：11家單位未將科研誠信與倫理要求延伸到項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后的成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣環(huán)節(jié)，對已轉(zhuǎn)化科研成果的后續(xù)倫理風(fēng)險跟蹤評估機(jī)制缺失，2023年以來有3項(xiàng)涉及個人生物信息的技術(shù)成果在商業(yè)化應(yīng)用中出現(xiàn)數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險，未被及時識別和干預(yù)。部分單位項(xiàng)目管理與誠信管理脫節(jié)，4家高校的科研管理部門、人事管理部門、研究生教育部門之間未建立誠信信息共享機(jī)制，存在失信人員已被取消項(xiàng)目申報資格，但仍通過人事部門申報人才計(jì)劃的漏洞，2025年共發(fā)現(xiàn)2起此類問題。三是新興領(lǐng)域規(guī)則供給不足：針對生成式人工智能研發(fā)、基因編輯技術(shù)應(yīng)用、腦機(jī)接口研究等前沿領(lǐng)域，目前僅有原則性倫理要求，缺乏具體的操作指引和風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)，17家從事相關(guān)領(lǐng)域研究的單位反映，倫理審查中對“算法偏見風(fēng)險等級判定”“人類基因編輯的安全閾值”等問題缺乏統(tǒng)一依據(jù)，不同單位審查尺度差異較大，部分低風(fēng)險研究被過度審查，部分高風(fēng)險研究未得到充分評估。（二）執(zhí)行層面存在多處薄弱環(huán)節(jié)一是倫理審查規(guī)范性不足：5家單位的倫理審查委員會成員構(gòu)成不符合要求，缺乏法律、倫理、社會學(xué)等領(lǐng)域的外部專家，審查人員專業(yè)能力不足，2025年抽查的120份倫理審查記錄中，有32份存在審查意見不具體、風(fēng)險評估不全面、簽字手續(xù)不全等問題，其中8份審查記錄未對研究項(xiàng)目的受試者權(quán)益保障措施、風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案提出明確要求。2家醫(yī)院的倫理審查存在“先研究、后補(bǔ)證”問題，抽查的37項(xiàng)已結(jié)題臨床研究項(xiàng)目中，有6項(xiàng)的倫理審查通過時間晚于項(xiàng)目啟動時間，涉及受試者1200余人，存在重大倫理風(fēng)險隱患。二是原始數(shù)據(jù)管理不規(guī)范：抽查的321個科研項(xiàng)目中，有112個項(xiàng)目的原始實(shí)驗(yàn)記錄存在缺失、不完整、存儲不規(guī)范的問題，其中47個項(xiàng)目的電子實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)未按要求備份，31個項(xiàng)目的紙質(zhì)實(shí)驗(yàn)記錄存在事后補(bǔ)記、涂改未標(biāo)注的情況，12個項(xiàng)目的關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)無法溯源，難以驗(yàn)證研究成果的真實(shí)性。部分單位對科研數(shù)據(jù)的管理責(zé)任不明確，項(xiàng)目結(jié)題后原始數(shù)據(jù)由課題負(fù)責(zé)人自行保管，人員離職、團(tuán)隊(duì)調(diào)整后經(jīng)常出現(xiàn)數(shù)據(jù)丟失問題，2023年以來全市共有19篇已發(fā)表論文因原始數(shù)據(jù)丟失無法回應(yīng)學(xué)術(shù)質(zhì)疑，其中3篇被期刊強(qiáng)制撤稿。三是失信查處力度有待加強(qiáng)：部分單位對科研不端行為存在“捂蓋子”“避重就輕”的傾向，2023年以來市級收到的27件科研誠信舉報線索中，有11件相關(guān)單位初步核查反饋“不存在問題”，經(jīng)市級復(fù)核后有4件被認(rèn)定存在學(xué)術(shù)不端行為。對輕度失信行為的懲戒威懾力不足，部分單位對論文署名不規(guī)范、數(shù)據(jù)標(biāo)注錯誤等問題僅作口頭提醒，未計(jì)入誠信檔案，導(dǎo)致同類問題重復(fù)出現(xiàn)，2025年抽查發(fā)現(xiàn)有7名科研人員連續(xù)2年出現(xiàn)論文圖片不當(dāng)使用問題，均未被所在單位處理。（三）人員意識與能力存在差距一是部分科研人員誠信底線意識薄弱：自查中通過匿名問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，17.3%的科研人員認(rèn)為“對實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行輕微修飾是可接受的”，8.7%的科研人員不清楚“署名不當(dāng)、一稿多投屬于科研失信行為”。2023年以來查處的11起論文造假案件中，有4起是作者為了職稱評審、項(xiàng)目結(jié)題，委托第三方中介機(jī)構(gòu)代寫代投論文，部分科研人員存在重成果數(shù)量、輕研究質(zhì)量的功利化傾向，對科研誠信的重要性認(rèn)識不足。二是倫理風(fēng)險識別能力不足：問卷調(diào)查顯示，32.6%的青年科研人員、41.2%的研究生不了解本領(lǐng)域的倫理規(guī)范要求，27.8%的科研人員在開展研究前未主動評估潛在倫理風(fēng)險。2025年發(fā)現(xiàn)的3起倫理違規(guī)案件中，2起是科研人員未意識到收集公眾面部識別數(shù)據(jù)、個人健康數(shù)據(jù)需要獲得知情同意，盲目開展研究導(dǎo)致個人信息泄露，1起是實(shí)驗(yàn)動物使用未按要求進(jìn)行麻醉處理，存在動物福利倫理問題。三是科研管理人員專業(yè)能力不足：全市127名專職科研誠信與倫理管理人員中，僅有32人接受過系統(tǒng)的專業(yè)培訓(xùn)，其余均為其他崗位兼職人員，對誠信認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、倫理審查流程不熟悉，難以勝任日常管理工作。部分單位的管理人員對相關(guān)政策要求理解不到位，在項(xiàng)目申報、成果審核中未能及時識別誠信與倫理風(fēng)險，2025年有13個項(xiàng)目因管理人員審核不嚴(yán)，未提交倫理審查證明即進(jìn)入評審環(huán)節(jié)。（四）企業(yè)主體責(zé)任落實(shí)不到位76家高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心中，僅有21家建立了正式的科研誠信管理制度，其余企業(yè)均未設(shè)置專門的科研誠信管理崗位，對企業(yè)研發(fā)人員的學(xué)術(shù)不端行為缺乏約束機(jī)制，2023年以來有8家企業(yè)的申報項(xiàng)目存在材料造假、成果抄襲問題，均未被企業(yè)內(nèi)部提前發(fā)現(xiàn)。從事生命科學(xué)、人工智能等敏感領(lǐng)域研發(fā)的32家企業(yè)中，僅有11家建立了內(nèi)部倫理審查機(jī)制，其余企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目均未開展倫理評估，部分企業(yè)為了追求技術(shù)落地速度，刻意規(guī)避倫理審查要求，2025年發(fā)現(xiàn)有2家企業(yè)的人工智能輔助診斷產(chǎn)品未通過倫理評估即進(jìn)入臨床試用，存在誤診漏診、患者數(shù)據(jù)泄露等多重風(fēng)險。四、問題根源分析（一）考核評價導(dǎo)向存在偏差部分單位仍然存在“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項(xiàng)”的評價傾向，將論文數(shù)量、影響因子作為科研人員職稱評審、績效分配、人才評選的核心指標(biāo)，甚至設(shè)置剛性的論文發(fā)表要求，導(dǎo)致部分科研人員為了完成考核指標(biāo)鋌而走險，實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為。自查發(fā)現(xiàn)，2023年以來查處的論文造假案件中，有7起是因?yàn)樽髡呙媾R職稱評審的論文數(shù)量要求，1起是因?yàn)椴┦垦芯可厴I(yè)必須發(fā)表SCI論文，不合理的考核評價機(jī)制是科研不端行為的重要誘因。（二）管理資源投入不足全市高校、科研院所中，僅有3家單位設(shè)立了專職的科研誠信與倫理管理崗位，其余均為科技管理部門人員兼職，人均負(fù)責(zé)管理超過200個在研項(xiàng)目，難以實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目全流程的精細(xì)化管控。倫理審查工作普遍缺乏經(jīng)費(fèi)支持，大部分單位的倫理審查委員會成員沒有工作報酬，審查工作僅靠責(zé)任感推動，導(dǎo)致審查質(zhì)量不高、效率偏低。部分單位未建立原始數(shù)據(jù)存儲的軟硬件設(shè)施，科研人員只能自行存儲實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，難以保障數(shù)據(jù)的完整性和安全性。（三）協(xié)同治理機(jī)制不完善科研誠信與科技倫理治理涉及科技、教育、衛(wèi)生、出版、市場監(jiān)管等多個部門，目前跨部門的信息共享、聯(lián)合懲戒機(jī)制仍不健全，失信人員在不同領(lǐng)域、不同地區(qū)的從業(yè)限制沒有完全落地，2025年發(fā)現(xiàn)1名已被納入我市嚴(yán)重失信名單的科研人員，仍在外地申報了國家級科研項(xiàng)目。科研誠信與倫理的社會監(jiān)督渠道不暢，目前僅依靠官方舉報渠道，缺乏對學(xué)術(shù)不端行為的第三方監(jiān)督機(jī)制，部分隱蔽性較強(qiáng)的不端行為難以被及時發(fā)現(xiàn)。五、下一步整改措施與工作計(jì)劃（一）健全制度體系，補(bǔ)齊規(guī)則短板2026年6月底前完成《XX市科技倫理風(fēng)險分級審查目錄》編制，針對生命科學(xué)、人工智能、合成生物學(xué)、腦科學(xué)等重點(diǎn)領(lǐng)域，制定明確的風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)和審查操作指引，統(tǒng)一不同單位的審查尺度。2026年底前指導(dǎo)所有高校、科研院所完成本單位科研誠信與倫理管理制度的修訂，結(jié)合本單位研究領(lǐng)域特點(diǎn)細(xì)化操作細(xì)則，重點(diǎn)明確交叉學(xué)科研究的倫理審查流程、原始數(shù)據(jù)管理規(guī)范、成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的倫理跟蹤評估要求，確保制度可落地、可執(zhí)行。建立跨部門信息共享機(jī)制，2026年9月底前打通科技、教育、人事、衛(wèi)生等部門的誠信信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)失信記錄在項(xiàng)目申報、人才評選、職稱評審、成果獎勵等各個環(huán)節(jié)的自動校驗(yàn)，避免出現(xiàn)管理漏洞。針對企業(yè)研發(fā)主體，制定《企業(yè)科研誠信與科技倫理管理指引》，指導(dǎo)企業(yè)建立內(nèi)部管理機(jī)制，明確企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、商業(yè)化應(yīng)用中的誠信與倫理責(zé)任。（二）強(qiáng)化執(zhí)行管控，嚴(yán)格違規(guī)查處2026年組織開展全市倫理審查委員會規(guī)范化建設(shè)專項(xiàng)行動，對所有單位的倫理委員會成員構(gòu)成、審查流程、工作制度進(jìn)行全面核查，要求所有涉及敏感領(lǐng)域研究的單位必須配備不少于2名外部倫理、法律專家，定期開展審查人員專業(yè)培訓(xùn)，建立審查質(zhì)量抽查和責(zé)任追究機(jī)制，對審查把關(guān)不嚴(yán)、存在重大疏漏的倫理委員會成員追究相應(yīng)責(zé)任。全面推行電子實(shí)驗(yàn)記錄系統(tǒng)，2027年底前實(shí)現(xiàn)所有財政資金支持的科研項(xiàng)目原始數(shù)據(jù)全部納入統(tǒng)一的電子系統(tǒng)管理，實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)實(shí)時記錄、不可篡改、長期存儲，項(xiàng)目結(jié)題后原始數(shù)據(jù)統(tǒng)一歸檔至依托單位管理，確保研究數(shù)據(jù)可溯源、可核查。將原始數(shù)據(jù)管理情況納入項(xiàng)目驗(yàn)收的必備條件，對未按要求完成數(shù)據(jù)歸檔的項(xiàng)目不予驗(yàn)收。加大失信行為查處力度，建立“舉報線索必查、核查結(jié)果必公開”的工作機(jī)制，對市級收到的舉報線索直接組織核查，對單位隱瞞不報、處理不到位的，嚴(yán)肅追究單位負(fù)責(zé)人責(zé)任。2026年建立科研失信信息公開平臺，除涉及隱私的信息外，所有失信認(rèn)定結(jié)果全部向社會公開，接受公眾監(jiān)督。嚴(yán)格落實(shí)聯(lián)合懲戒機(jī)制，對納入嚴(yán)重失信名單的人員，在項(xiàng)目申報、職稱評審、人才評選、政府采購等方面實(shí)施全領(lǐng)域限制，提高失信成本。（三）優(yōu)化教育引導(dǎo)，提升能力意識2026年實(shí)現(xiàn)科研誠信