2026年全國證券從業之證券市場基本法律法規考試專項特訓題（詳細參考解析）

姓名:_________________編號:_________________地區:_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區:_________________省市:_________________ 密封線 密封線 2026年證券從業考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答題卡規定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應的答題區域內規范作答，超出答題區域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。(參考答案和詳細解析均在試卷末尾)一、選擇題

1、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會，審計委員會應當由（）擔任負責人。A.獨立董事B.內部董事C.執行董事D.董事長

2、下列不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是（）。A.有符合公司章程規定的全體發起人實繳的股本總額B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機構D.發起人符合法定人數

3、證券金融公司可以根據化解證券公司違約風險的需要，建立（）。A.轉融通保證金B.證券公司擔保賬戶C.專用資金賬戶D.轉融通互保基金

4、下列關于證券資產管理業務的一般規定，說法正確的是（）。A.證券公司開展私募資產管理業務,應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經理，應具有投資研究部門,且專職從事投資研究的人員不少于3人。B.資產管理計劃的初始募集規模不得低于500萬元。C.集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過30天D.資產管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數額、期限,且首期繳付資金不得少于l000萬元,全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過5年。

5、下列（）不是全國股份轉讓系統的主要功能。A.企業發展B.交易C.資本投入D.資本退出

6、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法正確的是（）。①中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統一管理②證券賬戶的開立方式包括現場方式和非現場方式③1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶④1個投資者只能申請開立1個信用賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

7、任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。A.5％B.10％C.15％D.20％

8、下列關于發行公司債券的說法中正確的是（）。①上市公司、股票公開轉讓的非上市公眾公司股東可以發行附可交換成上市公司或非上市公眾公司股票條款的公司債券②專業投資者的標準按照中國證監會的相關規定執行③發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可視同專業投資者參與發行人相關公司債券的認購或交易、轉讓④公開發行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集說明書所列資金用途使用；改變資金用途，必須經債券持有人會議做出決議⑤非公開發行公司債券，募集資金應當用于約定的用途；改變資金用途，應當履行募集說明書約定的程序。公開發行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出。發行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤

9、上交所在科創板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。①引入盤后固定價格交易②優化融券交易機制③新增兩種市價申報方式④收緊漲跌幅限制A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

10、下列關于私募基金財產投資范圍的說法，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

11、證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間，本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到（）以上，應當回避。A.3%B.5%C.10%D.15%

12、設立證券登記結算機構應當具備的條件有()。Ⅰ．自有資金不少于人民幣1億元Ⅱ．具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施Ⅲ．主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格Ⅳ．國務院證券監督管理機構規定的其他條件A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

13、下列行為可能構成內幕交易罪的有（）。Ⅰ．內幕信息知情人在內幕信息公開后從事交易Ⅱ．內幕信息知情人過失泄露內幕信息Ⅲ．非內幕信息知情人根據其獲取的內幕信息買賣證券Ⅳ．內幕信息知情人利用掌握的內幕信息，建議他人交易A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

14、在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，應當按照規定取得從業資格。取得從業資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應當年滿（）周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中

15、（2020年真題）根據人民銀行反洗錢相關規定，下列屬于可疑交易后續控制措施的有（）。I終止業務關系II限制客戶交易III拒絕提供服務IV提升客戶風險等級A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II

16、下列屬于合規風險的是（）。A.向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應B.誤導客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易

17、甲有限合伙企業成立于20x6年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x7年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20x8年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還8〇〇萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經退休，不再承擔該項債務責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任

18、證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，以下關于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是（）。A.觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內幕信息中較晚者為準B.限制名單的進入時點之一是擔任首次公開發行股票項目的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的信息公開之日C.擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問的，限制名單的進入時點是項目公司首次對外公告該項目之日D.證券公司根據實際需要，可以將列入限制名單的時點前移

19、公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下

20、證券公司可以設獨立董事，下列關于董事的說法正確的是（）。A.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不應由獨立董事擔任B.證券公司經營證券經紀業務、投資咨詢業務的，應當建立獨立董事制度C.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務D.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

21、（2017年真題）構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。Ⅰ．證券交易所的從業人員Ⅱ．期貨交易所的從業人員Ⅲ．證券業協會的工作人員Ⅳ．銀行工作人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

22、根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司業務規則與風險控制一般規定的說法，正確的有（）Ⅰ證券公司未按規定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰Ⅱ證券公司未按規定指定專門部門處理客戶投訴，應承擔相應處罰Ⅲ證券公司委托經紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰Ⅳ證券公司未按照規定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

23、根據中國證券業協會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法有誤的是（）A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對存在利益沖突的相關業務活動采取限制措施C.證券公司在對相關業務進行限制時，應當遵循客戶利益優先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關業務決策機構必須統籌大局，可以、不實行回避制度

24、以下（）屬于應重點監控的異常交易行為。①大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格②頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定③巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格④一段時期內進行大量且連續的交易A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④

25、合格投資者業務資格應經中國證監會審批，應當具備（）條件。①申請人的財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等符合中國證監會的規定②擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員③具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范④最近2年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④

26、A證券公司違反規定持有或者管理證券公司股權，且取得了20萬元違法所得，應做（）處理。A.沒收違法所得，處以違法所得2倍以上5倍以下罰款B.沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款C.沒收違法所得，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款D.沒收違法所得，直接撤銷相關業務許可

27、下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。①忠實客戶利益②向客戶提供建議服務③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用A.②③B.①②④C.③D.①②③④

28、在自營業務運作流程方面，下列說法錯誤的是（）。A.投資組合的制訂和決策以及交易指令的執行應相互分離，并由不同人員負責B.交易指令需要強制留痕C.交易指令執行前應當經過審核D.禁止從自營賬戶中調入調出資金

29、證券公司開展柜臺市場業務的總體要求有（）。①具備從業資格②遵守法律法規③遵循誠實信用④遵循公平自愿原則A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

30、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有（）。①身份證②學歷證書③中國證監會同意印制的申請表④參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④

31、下列關于證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品的結算管理的說法，錯誤的是（）。A.收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉B.收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業務的機構可以通過報價系統或者中國證監會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業務C.付款方或收款方的結算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付

32、證券承銷的方式有（）。Ⅰ．代銷Ⅱ．包銷Ⅲ．助銷Ⅳ．直銷A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

33、（2016年真題）持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦總結報告書應當包括的內容有（）。Ⅰ．發行人的基本情況Ⅱ．對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價Ⅲ．履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況Ⅳ．對發行人配合保薦工作情況的說明及評價A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34、（2016年真題）下列不屬于有限責任公司經理職權的是（）。A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經理C.決定公司財務負責人的報酬D.組織實施董事會決議

35、對于違反規定持有或者管理證券公司股權應做如何處理（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節嚴重的，撤銷從業資格

36、根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，證券公司應當選擇符合下列條件的Ⅰ.具備安全、穩定的信息技術服務能力，并且具備及時、高效的應急響應能力Ⅱ.熟悉相關證券基金業務。具備持續評估信息技術產品及服務是否符合監管要求的能力Ⅲ.信息技術服務機構及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術服務機構最近一年內不存在證券期貨重大違法違規記錄Ⅳ.近三年未因從事非法金融活動。違反金融監管部門有關規定展業，為非法金融活動提供信息發布服務等情形受到監管部門行政處罰或重大監管措施A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37、內部控制的主要內容有（）。①承攬至立項階段②立項至報送階段③報送至發行階段④后續管理階段A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

38、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員，構成內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體。A.1％B.5％C.10％D.15％

39、下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是（）。A.職務、具體職責及履行職責情況B.知情程度和態度C.專業背景D.個人資產數額

40、反洗錢審計應當遵循（）原則，全面覆蓋境內外分支機構、控股附屬機構，審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。A.完整性B.獨立性C.謹慎性D.時效性

41、以下屬于證券公司信息技術數據治理措施的有（）。①數據安全保障措施②數據分類分級③信息系統權限管理④經營數據和客戶信息保護A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④

42、下列說法正確的有（）。Ⅰ．證券公司開展自營業務應每兩年向中國證監會報送自營業務情況Ⅱ．中國證監會對證券公司自營業務實行日常監督管理Ⅲ．中國證監會可要求證券公司報送其證券自營業務的資料Ⅳ．自營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

43、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

44、按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法中錯誤的是（）。A.專門從事資產管理業務的證券公司分支機構可以開展資產證券化業務B.非單一從事投資銀行類業務的證券公司分支機構可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業務C.分管投資銀行類業務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業務存在或可能存在利益沖突的部門或機構D.證券公司依法應當承擔的責任不因委托外部機構而免除

45、因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔任證券交易所的負責人。A.1B.2C.3D.5

46、（2020年真題）證券公司從事資產管理業務違反法律、行政法規及中國證監會其他規定的,下列屬于中國證券協會派出機構可以對其采取的監管措施有（）Ⅰ責令改正Ⅱ監管談話Ⅲ出具警示函Ⅳ市場禁入措施A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

47、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利是（）。①按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持有人大會審議事項行使表決權③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額④參與分配清算后的剩余基金財產A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④

48、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是()。A.公司章程B.由注冊會計師提供的驗資報告C.經注冊會計師審計的財務會計報表D.中國證監會統一印制的申請表

49、單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應當事先告知證券公司。A.1%B.5%C.3%D.10%

50、下列關于公司法的規定中，說法錯誤的是（）。A.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B.股東大會是股份有限責任公司的最高權力機關C.以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送中國證券業協會的核準文件D.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

51、(2019年真題)另類子公司應當于每月結束后（）個工作日內編制并向中國證券業協會報送另類投資業務月度報表。A.5B.10C.15D.20

52、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核B.證券公司受理機構客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應提供經公證的授權委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應采取必要措施對客戶本人和代理人進行投資者教育D.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在60日內完成回訪

53、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件不包括（）A.在交易所上市交易超過2個月B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.股東人數不少于4000人

54、證券公司合規部門中具備3年以上()等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%.且不得少于5人。I.金融II.法律III.會計IV.信息技術A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV

55、根據《證券法》第一百九十六條的規定，收購人未按照《證券法》規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下

56、下列關于證券公司治理的基本要求，表述正確的有（）。Ⅰ．建立健全組織架構Ⅱ．不得侵犯客戶的合法權益Ⅲ．搭建先進的信息系統Ⅳ．建立完備的內部控制體系A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

57、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其業務規模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發展變化、監管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度

58、證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前（）日告知客戶的資產托管機構。A.3B.5C.7D.10

59、關于申請證券投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.有固定的業務場所和與業務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B.有100萬元人民幣以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有3名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業條件的專職人員

60、以下屬于第一類專業投資者的是（）①私募基金管理人②期貨公司子公司③金融機構高級管理人員④獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師⑤QFII⑥RQFIIA.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥

61、《證券法》規定，禁止法人（）自己或者他人的證券賬戶。A.操作B.出借C.變更D.注銷

62、根據證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規定，下列說法錯誤的是（）。A.業務模式主要包括港股研究報告業務模式和港股投資顧問業務模式B.最近5年內因發布證券研究報告業務違法違規受到行政處罰或者被采取重大行政監管措施的證券公司不可以向客戶轉發港股研究報告C.香港機構發布港股研究報告的程序符合應符合香港證監會的規定D.證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任

63、證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在（）個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記。A.5B.10C.15D.20

64、以下屬于證券公司不得申請注冊登記為保薦機構的有（）。Ⅰ．凈資本不低于人民幣5000萬元Ⅱ．公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執行Ⅲ．最近2年內未因重大違法違規行為受到行政處罰Ⅳ．從業人員中符合保薦代表人資格條件的有4人A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65、上海證券交易所在科創板推出不同于主板的交易機制改革措施不包括（）A.放寬漲跌幅限制B.引入盤后固定價格交易C.收緊漲跌幅限制D.調整單筆申報數量

66、下列事項中，屬于有限責任公司監事會職權有（）。①檢查公司財務②對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正④提議召開臨時股東會會議⑤對公司增加或者減少注冊資本作出決定⑥向股東會會議提出提案A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥

67、因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔任證券交易所的負責人。A.1B.2C.3D.5

68、資信評級機構負責證券評級業務的高級管理人員，要求最近（）年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。A.1B.2C.3D.4

69、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％

70、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂的證券投資顧問服務協議內容不包括（）。A.當事人的權利義務B.收費標準和支付方式C.終止或者解除協議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼

71、下面關于證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是（）。①證券公司對金融產品承擔擔保責任②因金融產品設計產生的責任由管理人承擔③因金融產品設計產生的責任由委托人承擔④雙方在信息披露、風險揭示等方面的分工A.①③B.①②④C.③④D.①③④

72、證券公司未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權，違法所得3萬元的，沒收違法所得，并處以罰款（）萬元。A.3B.6C.12D.70

73、證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過（）。A.1個月B.3個月C.1年D.2年

74、下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業務規則的要求的是（）。A.取消對主辦券商業務資格的事前審批B.加強了對主辦券商的持續管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執業、歸位盡責D.增加了審批的同時，強化過程監管與行為監管

75、()負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。A.證監會B.銀監會C.中國人民銀行D.財政部

76、下列關于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經營機構應建立健全與發布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發布證券研究報告和其他證券業務之間的利益沖突B.經營機構應當采取有效的管理措施，防止制作發布證券研究報告的相關人員利用發布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C.發布證券研究報告訛誤的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產管理等業務D.發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易

77、（2016年真題）下列不能作為有限責任公司股東出資的資產的是（）。A.知識產權B.土地使用權C.貨幣D.特許經營權

78、證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明（）事項。①“證券研究報告”字樣②證券公司、證券投資咨詢機構名稱③署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼④發布證券報告的時間A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

79、某公司擅自公開發行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（）。A.5萬元B.50萬元C.200萬元D.1000萬元

80、《證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經()批準。A.證券交易所B.中國證券業協會C.證券公司D.國務院證券監督管理機構二、多選題

81、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。Ⅰ．責令改正；Ⅱ．罰款；Ⅲ．撤銷公司登記；Ⅳ．吊銷營業執照。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

82、根據中國證券業協會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法中正確的是（）。A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，只需對實際存在利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對所有業務活動采取禁止措施C.證券公司在對相關業務進行限制時，應當遵循客戶利益優先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關業務決策機構必須統籌大局，可以不實行回避制度

83、《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理變更注冊資本且調整股權結構和變更業務范圍事項，國務院期貨監督管理機構應當分別自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。A.30B.60C.20D.40

84、合伙企業財產在進行清償時，其順序為（）。A.支付清算費用——職工工資——社會保險費用——支付法定補償金——繳納稅款——利潤分配B.支付清算費用——職工工資——繳納稅款——支付法定補償金——社會保險費用——利潤分配C.職工工資——利潤分配——支付清算費用——社會保險費用——支付法定補償金——繳納稅款D.支付清算費用——職工工資——繳納稅款——社會保險費用——支付法定補償金——利潤分配

85、下列關于公司登記的說法中，不正確的有()。Ⅰ．公司合并，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記Ⅱ．公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記Ⅲ．設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記Ⅳ．公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ

86、下列關于股票發行公告的表述正確的有（）。Ⅰ．發行公告僅是對認購發行公司股票的有關事項和規定向社會公眾作簡要說明Ⅱ．發行公告是招股說明書不可分割的一部分Ⅲ．發行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知Ⅳ．發行人及其主承銷商應當在刊登招股說明書摘要或招股意向書的同時刊登A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87、以下最可能進行證券經紀業務營銷業務的是（）。A.取得證券經紀營銷執業證書，但2年沒有年檢的甲B.取得證券經紀營銷執業證書，同時兼任風險管控工作的乙C.通過證券經紀人專項考試取得從業資格的丙D.通過證券經紀人專項考試取得從業資格并取得證券經紀營銷執業證書的丁

88、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣()。A.5000萬元B.8000萬元C.1億元D.2億元

89、（2016年真題）下列不屬于證券發行和交易原則的是（）。A.公開B.公正C.公平D.平等

90、按照上海、深圳證券交易所的相關規定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B.會員（證券公司）應當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉讓，也可以退出證券交易所D.未經證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人

91、證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照（）和（）等相關規定執行；沒有規定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。A.財政部；中國銀保監會B.財政部；中國證監會C.中國人民銀行；中國銀保監會D.中國人民銀行；中國證監會

92、關于申請證券投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.有固定的業務場所和與業務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B.有100萬元人民幣以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有3名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業條件的專職人員

93、我國2021年4月19日揭牌成立，定位創新型的期貨交易所是（A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.廣州期貨交易所

94、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內，報（）備案。A.中國人民銀行B.中國證監會C.證券交易所D.財政部

95、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。A.融資融券業務B.質押式報價回購業務C.股票質押式回購業務D.股票約定式回購業務

96、下列對于中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制的說法中，正確的是（）。①中證中小投資者服務中心有限責任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權利②中證中小投資者服務中心有限責任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權利③中證中小投資者服務中心有限責任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎證券發行人、存托人、證券服務機構等主體發生糾紛的，可以向中證中小投資者服務中心有限責任公司及其他依法設立的調解組織申請調解A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

97、未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下

98、關于證券公司資金參與集合資產管理計劃的下列說法錯誤的是（）。A.證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。B.參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。C.證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的50%。D.證券公司及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%

99、證券期貨經營機構及其工作人員在開展期貨業務及相關活動中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益。①提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利②提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益③安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易④直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

100、證券公司或者其股東、實際控制人違反規定，拒不向證券監督管理機構報送或者提供經營管理信息和資料，或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關業務許可。A.3萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.10萬元以上60萬元以下

參考答案與解析

1、答案：A本題解析：證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。

2、答案：A本題解析：設立股份有限公司，應當具備下列條件：（1）發起人符合法定人數。（2）有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額。（3）股份發行、籌辦事項符合法律規定。（4）發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過。（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構。（6）有公司住所。

3、答案：D本題解析：本題考查轉融通互?；鸬母拍?。證券金融公司可以根據化解證券公司違約風險的需要，建立轉融通互?；?。轉融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，報中國證監會備案后實施。

4、答案：A本題解析：選項B，資產管理計劃的初始募集規模不得低于l000萬元。選項C，集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過60天選項D，資產管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數額、期限,且首期繳付資金不得少于l000萬元,全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過3年。

5、答案：B本題解析：本題考查全國股份轉讓系統的主要功能。全國股份轉讓系統的主要功能是為企業發展、資本投入與退出服務，不是以交易為主要目的。

6、答案：D本題解析：本題考證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。

7、答案：A本題解析：本題考查對違法控制證券公司5％以上股權情形進行責令限期整改的監督管理措施。

8、答案：C本題解析：本題考查公司債券發行業務的一般規定。①②③④⑤均正確。

9、答案：B本題解析：交易機制的特別規定包括：引入盤后固定價格交易，優化融券交易機制，新增兩種市價申報方式，放寬漲跌幅限制，調整單筆申報數量，可以根據市場情況調整微觀交易機制，調整交易信息公開指標，交易行為監督等方面。

10、答案：A本題解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

11、答案：B本題解析：本題考查證券資信評級業務人員的回避及禁止行為。

12、答案：C本題解析：根據《證券法》第156條的規定，設立證券登記結算機構應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元；②具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施；③主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格；④國務院證券監督管理機構規定的其他條件。證券登記結算機構的名稱巾應當標明證券登記結算字樣。

13、答案：B本題解析：內幕交易是指，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動的行為。

14、答案：D本題解析：取得從業資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

15、答案：C本題解析：后續控制措施包括但不限于：1）對可疑交易報告所涉客戶及交易開展持續監控，若可疑交易活動持續發生，則定期（如每3個月）或額外提交報告。2）提升客戶風險等級，并根據《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》（銀發〔2013〕2號文印發）及相關內控制度規定采取相應的控制措施。3）經機構高層審批后采取措施限制客戶或賬戶的交易方式、規模、頻率等，特別是客戶通過非柜面方式辦理業務的金額、次數和業務類型。4）經機構高層審批后拒絕提供金融服務乃至終止業務關系。5）向相關金融監管部門報告。6）向相關偵查機關報案。

16、答案：A本題解析：本題考查管理風險和合規風險的區別。BCD屬于管理風險

17、答案：B本題解析：本題考查合伙企業的債務清償。根據《合伙企業法》第八十八條的規定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產承擔責任。選項B錯誤。

18、答案：A本題解析：考查證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內幕信息中較早者為準。

19、答案：B本題解析：本題考查公司虛假出資的法律責任。根據《公司法》規定，公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

20、答案：C本題解析：證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系、

21、答案：A本題解析：題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位。

22、答案：D本題解析：根據《證券公司監督管理條例》，應承擔相應處罰的有：1.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;2.證券公司未按照規定建立井有效執行信息查詢制度或未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;3.證券公司委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;4.證券公司未按照規定提取一般風險準備金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

23、答案：D本題解析：證券公司利益沖突管理。證券公司有關業務決策機構應當實行回避制度，防范可能產生的利益沖突。

24、答案：A本題解析：本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控，上述四項均屬于異常交易行為。

25、答案：B本題解析：最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。

26、答案：B本題解析：對違規持有或者管理證券公司股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。

27、答案：C本題解析：本題考查證券投資顧問的禁止行為。忠實客戶利益和向客戶提供適當的建議服務屬于證券投資顧問執業行為準則。

28、答案：D本題解析：建立嚴密的自營業務操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執行應當相互分離并由不同人員負責；交易指令執行前應當經過審核，并強制留痕。自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

29、答案：C本題解析：本題考查證券公司開展柜臺市場業務的總體要求。根據中國證券業協會《證券公司柜臺交易業務規范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，證券公司開展柜臺市場業務，應當遵守以下要求：1.具備從業資格證券公司進行柜臺交易，應當具備中國證監會批準的與所開展業務相適應的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務的，應經證監會批準可從事證券經紀業務；證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應經證監會批準可從事證券自營業務。2.遵守法律法規，遵循誠實信用、公平自愿原則證券公司在柜臺市場開展業務，應當遵守有關法律法規，遵循誠實信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導投資者，不得侵害投資者合法權益，不得挪用客戶資產，不得利用非公開信息謀取不正當利益。

30、答案：D本題解析：選項①②③④的說法是正確的，符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條規定。

31、答案：D本題解析：本題考查柜臺市場私募產品的結算管理。證券公司與其第三方存管客戶發生交易的，應當通過參與柜臺市場的自由資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結算，相關資金劃轉應當符合客戶交易結算資金存管的規定。

32、答案：C本題解析：證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團承銷。

33、答案：A本題解析：《證券發行上市保薦業務管理辦法》第五十二條規定，持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的十個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上簽字。保薦總結報告書應當包括下列內容：①發行人的基本情況；②保薦工作概述；③履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況；④對發行人配合保薦工作情況的說明及評價；⑤對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價；⑥中國證監會要求的其他事項。

34、答案：C本題解析：根據《公司法》第49條的規定，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議；②組織實施公司年度經營計劃和投資方案；③擬訂公司內部管理機構設置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體規章；⑥提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人；⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；⑧董事會授予的其他職權。

35、答案：A本題解析：對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對違規持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得的，處以10萬元以上60萬元以下罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。

36、答案：D本題解析：證券公司應當符合近3年未從事非法金融活動、違反金融監管部門有關規定展業、為非法金融活動提供信息發布服務等情形受到監管部門行政處罰或重大監管措施。信息技術服務機構及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術服務機構最近一年內不存在證券期貨重大違法違規記錄。具備安全、穩定的信息技術服務能力，具備及時、高效的應急響應能力，熟悉相關證券基金業務，具備持續評估信息技術產品及服務是否符合監管要求的能力

37、答案：D本題解析：本題考查內部控制的主要內容。正確選項是D。

38、答案：B本題解析：本題考查對內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體的掌握。

39、答案：D本題解析：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發生過程中所起的作用。(2)知情程度和態度。(3)職務、具體職責及履行職責情況。(4)專業背景。(5)其他影響責任認定的情況。

40、答案：B本題解析：本題考查反洗錢審計要求。審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋境內外分支機構、控股附屬機構，審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。

41、答案：C本題解析：考點：數據治理包括以下幾項：（1）數據安全保障措施；（2）數據分類分級；（3）信息系統權限管理；（4）經營數據和客戶信息保護。

42、答案：C本題解析：Ⅰ項，根據現行規定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會和證券交易所報送自營業務情況；Ⅱ項，對證券公司自營業務實行日常監督管理的是證券交易所，而不是證監會。

43、答案：A本題解析：股份有限公司的董事會成員為5人至19人。

44、答案：B本題解析：考查證券公司投資銀行類業務的內部控制的有關規定。非單一從事投資銀行類業務的證券公司分支機構不得開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業務，專門從事資產管理業務的證券公司分支機構開展資產證券化業務除外。

45、答案：D本題解析：本題考查證券交易所的組織架構。因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得擔任證券交易所的負責人。

46、答案：D本題解析：證券公司、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反法律、行政法規及中國證監會其他規定的，中國證監會及相關派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監管措施;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監管措施。

47、答案：D本題解析：本題考查《證券投資基金法》的規定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規定，基金份額持有人享有下列權利：（1）分享基金財產收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產；（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；（7）基金合同約定的其他權利。

48、答案：C本題解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第9條的規定，申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構。應當提交下列文件：①中國證監會統一印制的申請表；②公司章程；③企業法人營業執照；④機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書；⑤開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度；⑥業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼；⑦由注冊會計師提供的驗資報告；⑧中國證監會要求提供的其他文件。

49、答案：B本題解析：根據《證券公司監督管理條例》第十四條，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%；②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

50、答案：C本題解析：以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監督管理機構的核準文件。故C項說法錯誤。

51、答案：B本題解析：另類子公司應當于每月結束后10個工作日內編制并向中國證券業協會報送另類投資業務月度報表；在每年結束之日起4個月內，編制并向協會報送另類投資業務年度報告。

52、答案：D本題解析：證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪。

53、答案：A本題解析：標的證券為股票的，應當符合下列條件：①在交易所上市交易超過3個月；②融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；③股東人數不少于4000人；④在最近3個月內沒有出現下列情形之一：日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%；波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。⑤股票發行公司已完成股權分置改革；⑥股票交易未被交易所實施風險警示；⑦交易所規定的其他條件。

54、答案：D本題解析：證券公司應當為合規部門配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。

55、答案：D本題解析：根據《證券法》第一百九十六條的規定，收購人未按照《證券法》規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

56、答案：C本題解析：證券公司治理的三項基本要求：①建立健全組織架構、明確職責劃分；②不得侵犯客戶合法權益；③建立完備的內部控制體系。

57、答案：B本題解析：本題考查證券公司流動性風險限額管理的基本要求。證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。

58、答案：B本題解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相關知識點。證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前5日告知客戶的資產托管機構。

59、答案：C本題解析：本題考查證券投資咨詢機構資格管理。單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員

60、答案：A本題解析：本題考查專業投資者范圍。

61、答案：B本題解析：根據《證券法》第八十條，禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

62、答案：B本題解析：從事發布證券研究報告業務的證券公司可以向客戶轉發港股研究報告，但最近3年因發布證券研究報告業務違法違規行為受到行政處罰或者被釆取重大行政監管措施的證券公司除外。

63、答案：B本題解析：證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在10個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記。

64、答案：C本題解析：Ⅱ、Ⅲ兩項，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第九條，證券公司申請保薦機構資格應具備完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定；最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰。

65、答案：C本題解析：交易機制的特別規定包括：引入盤后固定價格交易、優化融券交易機制、新增兩種市價申報方式、放寬漲跌幅限制、調整單筆申報數量、可以根據市場情況調整微觀交易機制、調整交易信息公開指標、交易行為監督方面。

66、答案：A本題解析：本題考查有限責任公司監事會的職權。其中，選項①②③④⑥屬于監事會職權，而選項⑤屬于股東會職權，因此應選A。

67、答案：D本題解析：本題考查證券交易所的組織架構。因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾5年。

68、答案：C本題解析：本題考查證券資信評級人應該具備的條件。資信評級機構負責證券評級業務的高級管理人員，要求最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。

69、答案：D本題解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額80％的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現數未達到盈利預測50％的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。

70、答案：D本題解析：協議應當包括下列內容：（1）當事人的權利義務；（2）證券投資顧問服務的內容和方式；（3）證券投資顧問的職責和禁止行為；（4）收費標準和支付方式；（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協議的條件和方式。

71、答案：C本題解析：證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同應該約定的內容。證券公司對金融產品不承擔任何擔保責任。

72、答案：C本題解析：本題考査違反規定持有或者管理證券公司股權的法律責任。未經批準，委托他人或接受他人委托持有或管理證券司的股權，或者認購、受讓或實際控制證券公司的股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

73、答案：B本題解析：《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。

74、答案：D本題解析：本題考查業務規則在主辦券商管理方面的要求。減少了審批的同時，強化過程監管與行為監管。

75、答案：A本題解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第63條的規定，中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。

76、答案：C本題解析：本題考查發布證券研究報告的利益沖突防范機制。從事發布證券研究報告業務的人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等具有利益沖突的業務，選項C錯誤。

77、答案：D本題解析：根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資；但是．法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。

78、答案：D本題解