航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運行安全風險辨識評估管控指南（試行）

航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運行安全風險辨識評估管控指南（試行）1總則1.1目的依據(jù)為規(guī)范航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運行安全風險辨識、評估與管控工作，建立全鏈條風險防控機制，防范遏制各類生產(chǎn)安全事故發(fā)生，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國航道法》《通航建筑物運行管理辦法》《水庫大壩安全管理條例》《交通運輸安全生產(chǎn)風險管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)標準規(guī)范，制定本指南。1.2適用范圍本指南適用于中華人民共和國境內(nèi)已投入運行的等級航道、船閘、升船機、通航建筑物附屬設施，以及具有航運功能的大中型水利水電樞紐通航段大壩、航運專用樞紐大壩的運行安全風險管理工作。小型航運樞紐大壩、等外航道可參照執(zhí)行。1.3工作原則風險辨識評估管控工作遵循“分級負責、分類實施、全面覆蓋、動態(tài)更新、閉環(huán)管理”原則，做到辨識無死角、評估無偏差、管控無漏洞，實現(xiàn)風險早識別、早預警、早處置。1.4術(shù)語定義1.4.1運行安全風險：指航道、通航建筑物及航運樞紐大壩在日常運行、維護、調(diào)度等過程中，發(fā)生人員傷亡、設施損毀、通航中斷、環(huán)境破壞等不利事件的可能性及后果嚴重程度的組合。1.4.2風險辨識：指查找各運行環(huán)節(jié)、設施設備、管理流程中存在的風險源，明確風險存在的位置、狀態(tài)、觸發(fā)條件的過程。1.4.3風險評估：指對辨識出的風險源，分析事故發(fā)生可能性、后果嚴重程度，確定風險等級的過程。1.4.4風險管控：指根據(jù)風險評估結(jié)果，針對性采取工程、技術(shù)、管理等措施，將風險控制在可接受范圍內(nèi)的過程。2風險辨識2.1辨識基本要求2.1.1運行單位應每年至少組織1次全面風險辨識，汛期、枯水期、重大節(jié)假日、極端天氣前后、設施設備升級改造后、發(fā)生事故或險情后應及時開展專項辨識。2.1.2辨識工作應由運行單位主要負責人牽頭，組織工程技術(shù)、運行調(diào)度、安全管理、設備運維等崗位人員組成工作組，必要時可聘請航道、通航建筑、水工結(jié)構(gòu)、水文氣象等領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人員參與。2.1.3辨識前應收集基礎資料，包括但不限于：航道勘察設計資料、通航建筑物及大壩竣工驗收資料、歷年運行監(jiān)測數(shù)據(jù)、維護記錄、事故險情記錄、水文氣象預報信息、上下游通航環(huán)境資料、相關(guān)法律法規(guī)及標準規(guī)范要求。2.2航道運行風險辨識2.2.1航道通航條件類風險水深不足：枯水期河道淤積、上游來水減少、跨臨河工程施工棄渣導致航道實際水深低于設計水深，風險觸發(fā)條件包括連續(xù)30天以上枯水、年度淤積厚度超過0.5m、樞紐下泄流量低于最小通航保證率流量。據(jù)交通運輸部2023年航道運行監(jiān)測數(shù)據(jù)，全國內(nèi)河航道枯水期水深不足類險情占航道總險情的42%。航道寬度不足：河道岸灘崩塌、采砂活動侵占航道、航標移位導致航道有效寬度小于設計寬度，風險觸發(fā)條件包括岸灘年崩退距離超過2m、非法采砂點距離航道邊界不足50m、航標偏移航道軸線超過10m。航道彎曲半徑不足：河道自然演變、淤積導致彎曲段曲率半徑小于設計標準，風險觸發(fā)條件包括彎曲段最大橫向流速超過0.3m/s、500噸級及以上船舶單次過彎刮碰淺灘事件年發(fā)生2次及以上。水流條件惡化：樞紐調(diào)峰下泄導致流量驟變、灘險整治后水流流態(tài)改變，出現(xiàn)泡水、漩水、剪刀水等不良流態(tài)，風險觸發(fā)條件包括樞紐小時下泄流量變幅超過200m3/s、灘段縱向流速大于設計通航流速1.5倍以上。2.2.2航道設施類風險航標故障：浮標被船舶碰撞移位、沉沒，岸標被外力破壞、供電中斷導致發(fā)光失常，風險觸發(fā)條件包括橋區(qū)、灘險段航標失常時間超過2小時、夜間航標正常率低于98%。整治建筑物損毀：丁壩、順壩、鎖壩受水流沖刷、船舶碰撞出現(xiàn)壩體開裂、坍塌、基礎淘空，風險觸發(fā)條件包括壩體裂縫寬度超過5mm、壩體坍塌長度超過10m、基礎淘空深度超過1m。跨臨河設施隱患：橋梁、渡槽、管線等跨河設施凈空不足，碼頭、取水口等臨河設施侵占航道，風險觸發(fā)條件包括跨河設施實際凈空小于設計通航凈空0.5m以上、臨河設施突出航道設計邊界1m以上。2.2.3通航環(huán)境類風險船舶超載、超吃水航行：船舶實際裝載量超過核定載重線、吃水大于航道當前保證水深，風險觸發(fā)條件包括航段內(nèi)每月超吃水船舶查獲量超過5艘次、枯水期船舶擱淺險情月均發(fā)生1次及以上。惡劣氣象水文：大霧、大風、暴雨、雷電、洪水、枯水等極端情況，風險觸發(fā)條件包括能見度不足500m、水面風力超過6級、日降雨量超過100mm、洪峰流量超過10年一遇標準。橋區(qū)、壩區(qū)、灘險段船舶違規(guī)操作：船舶在管控水域追越、掉頭、違規(guī)錨泊，風險觸發(fā)條件包括管控水域每月船舶違規(guī)行為超過10起、近3年發(fā)生過船舶碰撞橋梁、壩體事件。2.3通航建筑物運行風險辨識2.3.1水工結(jié)構(gòu)類風險閘室（承船廂）結(jié)構(gòu)損傷：混凝土碳化、鋼筋銹蝕、裂縫擴展、滲漏，風險觸發(fā)條件包括結(jié)構(gòu)裂縫寬度超過《混凝土結(jié)構(gòu)設計規(guī)范》允許值（受力裂縫≤0.2mm，非受力裂縫≤0.3mm）、滲漏點出水量超過0.1L/s、閘室底板年不均勻沉降量超過5mm。輸水系統(tǒng)故障：輸水廊道淤積、閥門密封失效、輸水系統(tǒng)振動超限，風險觸發(fā)條件包括廊道淤積厚度超過設計斷面的10%、閥門漏水量超過設計允許值的2倍、輸水過程中閥門段振動加速度超過0.1g。岸坡及導墻失穩(wěn)：岸坡巖土體滑移、導墻傾斜、基礎淘空，風險觸發(fā)條件包括岸坡位移監(jiān)測值連續(xù)3個月超過2mm/月、導墻傾斜度超過1‰、基礎淘空深度超過2m。2.3.2金屬結(jié)構(gòu)類風險閘門（閥門）故障：門體變形、銹蝕、焊縫開裂、啟閉卡阻，風險觸發(fā)條件包括門體腐蝕深度超過鋼板厚度的10%、焊縫裂紋長度超過100mm、閘門啟閉過程中出現(xiàn)卡滯、異響。啟閉設備故障：啟閉機液壓缸滲漏、鋼絲繩斷絲、制動器失效、傳動部件磨損，風險觸發(fā)條件包括鋼絲繩斷絲數(shù)超過總絲數(shù)的10%、制動器制動扭矩低于額定值的80%、齒輪磨損量超過齒厚的10%。升船機專用設施故障：鋼絲繩張力不平衡、導向輪磨損、承船廂水平度超限、安全鎖定裝置失效，風險觸發(fā)條件包括單根鋼絲繩張力與平均值偏差超過10%、承船廂水平傾斜度超過0.5‰、安全鎖定裝置動作響應時間超過2s。2.3.3電氣及控制系統(tǒng)類風險供電系統(tǒng)故障：外電中斷、備用電源失效、線路短路、電氣火災，風險觸發(fā)條件包括外電年中斷時間累計超過24小時、備用電源啟動時間超過30s、電氣設備絕緣電阻低于0.5MΩ。控制系統(tǒng)故障：PLC模塊損壞、傳感器失效、通信中斷、程序邏輯錯誤，風險觸發(fā)條件包括關(guān)鍵傳感器數(shù)據(jù)偏差超過允許值的5%、控制信號傳輸中斷時間超過10s、誤操作指令響應率超過0.1%。防雷接地失效：接地電阻超標、防雷裝置損壞，風險觸發(fā)條件包括接地電阻超過4Ω、接閃器銹蝕率超過30%、近2年發(fā)生過雷擊導致設備損壞事件。2.3.4運行操作類風險調(diào)度操作失誤：兩壩聯(lián)合調(diào)度時序錯誤、船閘充泄水時間控制不當、船舶放行順序違規(guī)，風險觸發(fā)條件包括調(diào)度人員無證上崗、近1年發(fā)生過調(diào)度失誤導致通航中斷事件。船舶過閘違規(guī)：船舶未按規(guī)定系纜、超尺度船舶強行過閘、過閘期間船舶違規(guī)啟動，風險觸發(fā)條件包括每月船舶過閘違規(guī)行為超過8起、近3年發(fā)生過船舶碰撞閘門、閘墻事件。維護作業(yè)風險：高空作業(yè)、有限空間作業(yè)、帶電作業(yè)未落實安全防護措施，風險觸發(fā)條件包括維護作業(yè)無專項方案、作業(yè)人員未持證上崗、現(xiàn)場無專人監(jiān)護。2.4航運樞紐大壩運行風險辨識2.4.1大壩結(jié)構(gòu)類風險壩體滲漏：壩體浸潤線過高、滲流量突增、滲水渾濁，風險觸發(fā)條件包括浸潤線超出設計值0.5m以上、滲流量較歷史均值增加50%以上、滲水攜帶泥沙顆粒。據(jù)全國水利部大壩安全監(jiān)測數(shù)據(jù)，壩體滲漏類隱患占大壩總隱患的37%。壩體結(jié)構(gòu)損傷：混凝土壩裂縫、壩肩滑移、壩基揚壓力超標，土石壩壩坡滑坡、塌陷、白蟻侵蝕，風險觸發(fā)條件包括混凝土壩壩踵裂縫深度超過0.5m、壩基揚壓力超過設計允許值的1.2倍、土石壩壩坡出現(xiàn)長度超過10m、深度超過1m的裂縫、白蟻活動范圍超過壩體面積的10%。泄洪設施故障：溢洪道閘門卡阻、泄洪洞淤積、消能設施損毀，風險觸發(fā)條件包括溢洪道閘門無法在規(guī)定時間內(nèi)完成啟閉、泄洪洞淤積厚度超過設計斷面的15%、消力池底板沖刷深度超過0.5m。2.4.2監(jiān)測預警類風險監(jiān)測設備失效：變形、滲流、應力應變等監(jiān)測設備損壞、數(shù)據(jù)缺失，風險觸發(fā)條件包括關(guān)鍵監(jiān)測點數(shù)據(jù)連續(xù)7天缺失、監(jiān)測數(shù)據(jù)準確率低于95%。水文預報偏差：洪水預報誤差超過20%、流量預報不及時，風險觸發(fā)條件包括近3年發(fā)生過洪水預報偏差導致泄洪不及時事件。預警信息發(fā)布滯后：水位、流量突變預警未及時向通航船舶、下游單位傳遞，風險觸發(fā)條件包括預警信息發(fā)布延遲超過30分鐘、近1年發(fā)生過預警不及時導致船舶遇險事件。2.4.3調(diào)度運行類風險下泄流量超限：發(fā)電調(diào)峰、泄洪調(diào)度導致下泄流量驟變，超出通航允許變幅，風險觸發(fā)條件包括小時流量變幅超過航道通航允許標準、近1年發(fā)生過流量驟變導致下游船舶擱淺、翻沉事件。水位超設計限值：汛期水位超設計洪水位、枯水期水位低于最低通航水位，風險觸發(fā)條件包括水位超出設計限值0.3m以上、持續(xù)時間超過2小時。大壩應急處置能力不足：應急搶險物資儲備不足、應急隊伍不到位、應急預案缺乏可操作性，風險觸發(fā)條件包括應急物資儲備量低于標準要求的80%、近3年未開展大壩應急演練。3風險評估3.1評估分級標準風險等級按照“可能性+后果嚴重程度”組合劃分，從高到低分為重大風險、較大風險、一般風險、較小風險四個等級，對應紅、橙、黃、藍四色標識。3.1.1可能性分級極高（5分）：極可能發(fā)生，近3年本單位或同類型設施發(fā)生過3次及以上同類事件，或每年發(fā)生概率≥10%。高（4分）：很可能發(fā)生，近3年本單位或同類型設施發(fā)生過1-2次同類事件，或每年發(fā)生概率1%-10%。中（3分）：可能發(fā)生，未發(fā)生過但存在明確觸發(fā)條件，或每年發(fā)生概率0.1%-1%。低（2分）：較不可能發(fā)生，觸發(fā)條件較難出現(xiàn)，或每年發(fā)生概率0.01%-0.1%。極低（1分）：幾乎不可能發(fā)生，觸發(fā)條件極難出現(xiàn)，或每年發(fā)生概率<0.01%。3.1.2后果嚴重程度分級特別嚴重（5分）：造成10人及以上死亡，或50人及以上重傷，或直接經(jīng)濟損失5000萬元以上，或航道、通航建筑物中斷通航30天以上，或大壩潰壩、垮塌。嚴重（4分）：造成3-9人死亡，或10-49人重傷，或直接經(jīng)濟損失1000萬-5000萬元，或航道、通航建筑物中斷通航7-30天，或大壩出現(xiàn)重大險情需限制運行。較重（3分）：造成1-2人死亡，或3-9人重傷，或直接經(jīng)濟損失100萬-1000萬元，或航道、通航建筑物中斷通航1-7天，或大壩出現(xiàn)較大險情需降低運行水位。一般（2分）：造成人員重傷以下傷害，或直接經(jīng)濟損失10萬-100萬元，或航道、通航建筑物中斷通航數(shù)小時至1天，或大壩出現(xiàn)一般險情不影響正常運行。輕微（1分）：無人員傷害，或直接經(jīng)濟損失10萬元以下，不影響正常通航和大壩運行。3.1.3風險等級判定風險值=可能性得分×后果嚴重程度得分：重大風險（紅色）：風險值≥20分，或可能性極高、后果特別嚴重的風險。較大風險（橙色）：風險值12-19分。一般風險（黃色）：風險值6-11分。較小風險（藍色）：風險值≤5分。3.2評估方法選擇3.2.1常規(guī)風險評估可采用風險矩陣法、作業(yè)條件危險性分析法（LEC），操作簡便、適用性強，適用于日常運行環(huán)節(jié)的風險評估。3.2.2重大結(jié)構(gòu)風險、極端工況風險評估應采用定量評估方法，包括故障樹分析法（FTA）、事件樹分析法（ETA）、數(shù)值模擬法，針對水工結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性、金屬結(jié)構(gòu)疲勞壽命、大壩潰壩風險等開展量化分析，評估結(jié)果誤差應控制在10%以內(nèi)。3.2.3涉及多部門聯(lián)合調(diào)度的風險（如兩壩聯(lián)合通航調(diào)度、流域梯級樞紐流量調(diào)度）應采用情景模擬法，結(jié)合不同水文、通航場景開展綜合評估，明確各環(huán)節(jié)的風險傳導路徑。3.3評估流程3.3.1基礎信息核查：對辨識出的風險源的位置、狀態(tài)、觸發(fā)條件進行復核，確保基礎信息準確率達到100%。3.3.2風險分析：組織專業(yè)技術(shù)人員對風險發(fā)生的可能性、影響范圍、后果嚴重程度進行分析，形成分析記錄。3.3.3等級判定：按照分級標準確定風險等級，對判定為重大風險的，應組織行業(yè)專家進行復核，復核通過率不低于80%方可最終確定。3.3.4評估報告編制：評估完成后應編制風險評估報告，內(nèi)容包括風險辨識清單、評估方法、風險等級判定結(jié)果、風險管控建議等，評估報告應由運行單位主要負責人簽字確認，報屬地交通運輸主管部門、水行政主管部門備案。3.4動態(tài)評估要求3.4.1較小、一般風險每2年至少復評1次，較大風險每年至少復評1次，重大風險每半年至少復評1次。3.4.2當設施設備改造升級、運行工況發(fā)生重大變化、發(fā)生事故險情后，應在15個工作日內(nèi)完成相關(guān)風險的復評，更新風險等級。4風險管控4.1分級管控責任4.1.1重大風險（紅色）：由運行單位主要負責人負責管控，制定專項管控方案，明確管控目標、責任人員、管控措施、應急處置流程，每月至少開展1次風險監(jiān)測，每季度至少開展1次管控措施落實情況檢查，管控方案應報上級主管部門備案。4.1.2較大風險（橙色）：由運行單位分管安全負責人負責管控，制定專門管控措施，明確責任部門和責任人，每半月至少開展1次風險監(jiān)測，每月至少開展1次檢查。4.1.3一般風險（黃色）：由運行單位部門負責人負責管控，落實常規(guī)管控措施，每周至少開展1次風險監(jiān)測，每半月至少開展1次檢查。4.1.4較小風險（藍色）：由崗位責任人負責管控，嚴格落實日常運行管理制度，定期開展巡查，發(fā)現(xiàn)異常及時上報。4.2分類管控措施4.2.1航道風險管控水深不足風險：枯水期加密航道水深測量，重點灘段每5天測量1次，及時發(fā)布航道通告，設置超吃水檢查點，對淤積嚴重段及時安排疏浚，疏浚作業(yè)期間設置臨時航標，疏浚后水深合格率應達到100%。航標故障風險：建立航標動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)，實現(xiàn)航標位置、發(fā)光狀態(tài)實時監(jiān)測，航標失常后城區(qū)航段2小時內(nèi)、郊區(qū)航段4小時內(nèi)恢復，重要河段航標正常率不低于99%。不良流態(tài)風險：聯(lián)合樞紐調(diào)度部門優(yōu)化下泄流量過程，減小流量變幅，在灘險段設置流速監(jiān)測點，當流速超過通航限值時及時發(fā)布禁航通告。4.2.2通航建筑物風險管控水工結(jié)構(gòu)滲漏、裂縫風險：每年開展1次結(jié)構(gòu)檢測，對超過限值的裂縫采用環(huán)氧樹脂灌漿、粘鋼加固等方式處置，滲漏點設置導排、封堵設施，每季度監(jiān)測滲漏量變化。金屬結(jié)構(gòu)故障風險：嚴格執(zhí)行設備定期檢修制度，閘門每年檢修1次，啟閉機每3年全面檢測1次，鋼絲繩、制動器等易損件按規(guī)范要求及時更換，設備完好率達到100%。控制系統(tǒng)風險：采用雙機熱備冗余配置，定期開展控制邏輯測試，每月進行1次備用電源切換試驗，關(guān)鍵傳感器每6個月校準1次，校準合格率100%。船舶過閘風險：設置船舶尺度自動檢測系統(tǒng)，超尺度船舶禁止進入閘室，過閘期間通過視頻監(jiān)控系統(tǒng)實時監(jiān)測船舶動態(tài)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時預警，船閘運行期間安全管控覆蓋率達到100%。4.2.3航運樞紐大壩風險管控壩體滲漏、結(jié)構(gòu)損傷風險：建立大壩安全監(jiān)測自動化系統(tǒng)，變形、滲流、應力應變等關(guān)鍵參數(shù)實時監(jiān)測，監(jiān)測數(shù)據(jù)每小時采集1次，當監(jiān)測數(shù)據(jù)超過閾值時立即啟動預警，每年開展1次大壩安全鑒定，鑒定結(jié)果為三類壩的應立即限制運行并實施除險加固。泄洪設施故障風險：泄洪閘門每年開展1次全開全關(guān)試驗，汛前、汛后各檢查1次，泄洪洞每3年清淤1次，消能設施損壞的應在枯水期及時修復，確保泄洪能力達到設計標準。流量調(diào)度風險：建立通航流量協(xié)調(diào)機制，發(fā)電調(diào)度、泄洪調(diào)度提前24小時向航道、海事部門通報下泄流量變化，非緊急情況下小時流量變幅不超過航道通航允許值，保障通航安全。4.3風險監(jiān)測與預警4.3.1運行單位應建立風險監(jiān)測臺賬，對各類風險的狀態(tài)、管控措施落實情況進行記錄，監(jiān)測記錄保存期限不少于3年。4.3.2針對重大、較大風險應設置自動監(jiān)測預警閾值，當監(jiān)測數(shù)據(jù)達到預警閾值時，系統(tǒng)自動發(fā)出聲光預警，責任人員應在10分鐘內(nèi)響應，核實風險情況，采取處置措施。4.3.3預警信息按照風險等級分為四級：一級預警（紅