保薦代表人考試重點(diǎn)解析試題及答案

保薦代表人考試重點(diǎn)解析試題及答案考試時長：120分鐘滿分：100分一、判斷題（總共10題，每題2分，總分20分）1.保薦代表人必須具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2.保薦代表人資格申請者年齡不得超過60周歲。3.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，保薦機(jī)構(gòu)可以由1家保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保薦，也可以由2家保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)合保薦。4.保薦代表人可以通過個人名義接受發(fā)行人的委托，提供保薦服務(wù)。5.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦行為。6.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，不得從事其他可能影響公正履行職責(zé)的業(yè)務(wù)。7.保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人的上市申請文件進(jìn)行核查，應(yīng)當(dāng)保證文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。8.保薦代表人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的保薦業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得相應(yīng)學(xué)分。9.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)教育和考核，確保其具備持續(xù)從事保薦業(yè)務(wù)的能力。10.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其保薦代表人資格。二、單選題（總共10題，每題2分，總分20分）1.保薦代表人資格申請者應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括以下哪項(xiàng)？A.具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰C.具有中國注冊會計(jì)師資格D.具備大學(xué)本科以上學(xué)歷2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定保薦代表人負(fù)責(zé)保薦工作，保薦代表人人數(shù)不得少于多少名？A.2名B.3名C.4名D.5名3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦行為。以下哪項(xiàng)不屬于保薦業(yè)務(wù)管理制度的內(nèi)容？A.保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量控制制度B.保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.保薦業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)制度D.保薦業(yè)務(wù)收費(fèi)制度4.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括以下哪項(xiàng)？A.勤勉盡責(zé)B.公正客觀C.保守秘密D.從事利益沖突業(yè)務(wù)5.保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人的上市申請文件進(jìn)行核查，應(yīng)當(dāng)保證文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。以下哪項(xiàng)不屬于核查的內(nèi)容？A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的治理結(jié)構(gòu)C.發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略D.發(fā)行人的營銷策略6.保薦代表人資格申請者應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的保薦業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得相應(yīng)學(xué)分。以下哪項(xiàng)不屬于培訓(xùn)內(nèi)容？A.保薦業(yè)務(wù)法律法規(guī)B.保薦業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)C.保薦業(yè)務(wù)道德規(guī)范D.保薦業(yè)務(wù)心理學(xué)7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)教育和考核，確保其具備持續(xù)從事保薦業(yè)務(wù)的能力。以下哪項(xiàng)不屬于考核內(nèi)容？A.保薦業(yè)務(wù)知識B.保薦業(yè)務(wù)技能C.保薦業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.保薦業(yè)務(wù)外貌8.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其保薦代表人資格。以下哪項(xiàng)不屬于撤銷資格的情形？A.違反職業(yè)道德規(guī)范B.提供虛假證明文件C.泄露發(fā)行人商業(yè)秘密D.未達(dá)到培訓(xùn)要求9.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦行為。以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部管理制度的內(nèi)容？A.保薦業(yè)務(wù)授權(quán)制度B.保薦業(yè)務(wù)報(bào)告制度C.保薦業(yè)務(wù)考核制度D.保薦業(yè)務(wù)休假制度10.保薦代表人可以通過個人名義接受發(fā)行人的委托，提供保薦服務(wù)。以下哪項(xiàng)說法正確？A.可以B.不可以三、多選題（總共10題，每題2分，總分20分）1.保薦代表人資格申請者應(yīng)當(dāng)具備的條件包括哪些？A.具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰C.具有中國注冊會計(jì)師資格D.具備大學(xué)本科以上學(xué)歷2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦行為。以下哪些屬于保薦業(yè)務(wù)管理制度的內(nèi)容？A.保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量控制制度B.保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.保薦業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)制度D.保薦業(yè)務(wù)收費(fèi)制度3.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括哪些？A.勤勉盡責(zé)B.公正客觀C.保守秘密D.從事利益沖突業(yè)務(wù)4.保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人的上市申請文件進(jìn)行核查，應(yīng)當(dāng)保證文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。以下哪些屬于核查的內(nèi)容？A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的治理結(jié)構(gòu)C.發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略D.發(fā)行人的營銷策略5.保薦代表人資格申請者應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的保薦業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得相應(yīng)學(xué)分。以下哪些屬于培訓(xùn)內(nèi)容？A.保薦業(yè)務(wù)法律法規(guī)B.保薦業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)C.保薦業(yè)務(wù)道德規(guī)范D.保薦業(yè)務(wù)心理學(xué)6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)教育和考核，確保其具備持續(xù)從事保薦業(yè)務(wù)的能力。以下哪些屬于考核內(nèi)容？A.保薦業(yè)務(wù)知識B.保薦業(yè)務(wù)技能C.保薦業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.保薦業(yè)務(wù)外貌7.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其保薦代表人資格。以下哪些屬于撤銷資格的情形？A.違反職業(yè)道德規(guī)范B.提供虛假證明文件C.泄露發(fā)行人商業(yè)秘密D.未達(dá)到培訓(xùn)要求8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦行為。以下哪些屬于內(nèi)部管理制度的內(nèi)容？A.保薦業(yè)務(wù)授權(quán)制度B.保薦業(yè)務(wù)報(bào)告制度C.保薦業(yè)務(wù)考核制度D.保薦業(yè)務(wù)休假制度9.保薦代表人可以通過個人名義接受發(fā)行人的委托，提供保薦服務(wù)。以下哪些說法正確？A.可以B.不可以C.需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.需要經(jīng)過保薦機(jī)構(gòu)同意10.保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人的上市申請文件進(jìn)行核查，應(yīng)當(dāng)保證文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。以下哪些屬于核查的內(nèi)容？A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的治理結(jié)構(gòu)C.發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略D.發(fā)行人的營銷策略四、簡答題（總共4題，每題4分，總分16分）1.簡述保薦代表人資格申請者應(yīng)當(dāng)具備的條件。2.簡述保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部管理制度。3.簡述保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。4.簡述保薦代表人違反《證券法》規(guī)定的處理措施。五、應(yīng)用題（總共4題，每題6分，總分24分）1.某保薦機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備申請保薦代表人資格，請列舉其需要準(zhǔn)備的材料。2.某保薦代表人違反職業(yè)道德規(guī)范，請列舉其可能受到的處罰措施。3.某發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，請列舉保薦機(jī)構(gòu)需要履行的職責(zé)。4.某保薦代表人資格申請者參加保薦業(yè)務(wù)培訓(xùn)，請列舉其需要學(xué)習(xí)的培訓(xùn)內(nèi)容?！緲?biāo)準(zhǔn)答案及解析】一、判斷題1.√2.×（正確年齡應(yīng)為55周歲以下）3.√4.×（保薦服務(wù)必須由保薦機(jī)構(gòu)統(tǒng)一提供）5.√6.√7.√8.√9.√10.×（保薦服務(wù)必須由保薦機(jī)構(gòu)統(tǒng)一提供）二、單選題1.D2.B3.D4.D5.D6.D7.D8.D9.D10.B三、多選題1.A、B、C2.A、B、C、D3.A、B、C4.A、B、C5.A、B、C6.A、B、C7.A、B、C8.A、B、C、D9.B10.A、B、C、D四、簡答題1.保薦代表人資格申請者應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰，具有中國注冊會計(jì)師資格或相關(guān)專業(yè)資格，通過中國證監(jiān)會組織的保薦代表人資格考試，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部管理制度，包括保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量控制制度、保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、保薦業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)制度、保薦業(yè)務(wù)報(bào)告制度、保薦業(yè)務(wù)考核制度等。3.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：勤勉盡責(zé)、公正客觀、保守秘密、不得從事利益沖突業(yè)務(wù)等。4.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定的處理措施包括：警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)、撤銷資格等。五、應(yīng)用題1.某保薦機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備申請保薦代表人資格，需要準(zhǔn)備的材料包括：保薦機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、保薦業(yè)務(wù)管理制度、保薦代表人資格申請表、保薦代表人資格申請人的身份證明、學(xué)歷證明、從業(yè)資格證書、培訓(xùn)合格證明、業(yè)績考核證明等。2.某保薦代表人違反職業(yè)道德規(guī)范，可能受到的處罰措施包括：