網絡交易平臺經營者禁限售商品管理合規指引

—————（征求意見稿）第一條【法律依據】為維護網絡交易市場秩序，規范網絡交易平臺經營者針對禁限售商品的管理行為，促進本市平臺經濟健康發展，根據《中華人民共和國電子商務法》《網絡交易監督管理辦法》等法律法規及規章，制定本指引。第二條【適用范圍】本指引適用于在本市行政區域內開展經營活動的網絡交易平臺經營者。第三條【基本原則】網絡交易平臺經營者應當提供規范化服務，應遵循公開、嚴謹、科學的原則，建立健全禁限售商品管理的規則體系，履行相應的責任和義務。第四條【自營業務管理】網絡交易平臺經營者提供自營商品或服務的，在商品展示及詳情頁面、店鋪或主體展示頁面等，不得發布或變相發布禁售商品信息，法律、行政法規、規章禁止發布或者傳輸的信息等；在商品評價頁面，如商品評價及圖片等，不得出現前述信息。第五條【專門人員、組織】網絡交易平臺經營者應當指定專門人員或建立專門組織負責管理禁限售商品管理事務。第六條【禁限售事務】網絡交易平臺經營者禁限售商品管理事務的內容包括但不限于：（一）應當制定涉及禁限售商品的內容清單，信息公示、信息披露、宣傳培訓、動態審核詞庫和管控、特定類目商品信息審核、平臺內巡查、政企溝通和對接、核實等機制；（二）應當建立禁限售商品管理相關文件、資料存檔等管理機制；（三）應當制定禁限售商品管理部門、渠道、流程、上報等機制；（四）應當建立不得直播帶貨的商品范圍規范并公示；（五）積極應用或接入國家各級行政主管部門關于禁限售商品的類目清單或系統；（六）鼓勵網絡交易平臺經營者在抽檢過程中引入“神秘買家”、“吹哨人”制度等，全方位落實禁限售商品管理。第七條【禁限售商品清單】網絡交易平臺經營者應基于現行法律法規、部門規章、國家有關部門發布的規范性文件、相關部門的具體認定標準等依據，建立本平臺的禁限售商品清單并定期動態更新。禁限售商品清單應當包括但不限于：（一）現行法律法規規章及國家有關部門發布的規范性文件等明令禁止銷售和提供的商品；（二）現行法律法規規章及國家有關部門發布的規范性文件等規定專營、專賣、限制經營主體、限制經營資質、限制商品參數、限制銷售地區、限制進口產地等限制銷售和提供的商品。第八條【重點商品類目】網絡交易平臺經營者應當在現行法律法規、部門規章、國家有關部門發布的規范性文件、相關部門的具體認定標準基礎上，依據潛在公共安全風險、重大人身安全風險、重大不良影響風險、未成年人保護風險等類別，結合本平臺實際情況，識別禁限售商品、高風險商品所屬的商品類目，并建立重點商品類目清單。第九條【商家端治理】網絡交易平臺經營者應當在商品的發布階段依照動態審核詞庫和管控機制進行機器審核，并對重點類目下的商品加強機器和人工審核力度。商品發布階段的審核包括但不限于：（一）對于法律法規規章及國家有關部門發布的規范性文件等明令禁止銷售和提供的商品，在商品發布階段應當依規定禁止發布；（二）對于法律法規規章及國家有關部門發布的規范性文件等規定專營、專賣、限制經營主體、限制經營資質、限制商品參數、限制銷售地區、限制進口產地等限制銷售和提供的商品，在商品發布階段應當限制由特定合法經營者、特定已核驗相關資質經營者發布，或限制其僅能在相關限售商品所屬的重點商品類目下發布；（三）對于已列入重點商品類目的商品，在商品發布階段應當限制其僅能在相關重點類目下發布，并應當對已上架的相關商品進行全平臺篩查比對，發現類目歸屬錯誤的應予調整或下架。第十條【用戶端治理】對于法律法規規章及國家有關部門發布的規范性文件等規定限制銷售、提供的商品及已列入重點商品類目的商品，鼓勵網絡交易平臺經營者基于動態審核詞庫，在平臺商品檢索模塊中設置對禁限售商品檢索關鍵詞的識別，確保用戶檢索的商品信息包含禁限售商品關鍵詞時，檢索結果界面僅呈現發布于重點類目下的商品。第十一條【平臺巡查】網絡交易平臺經營者應當制定定期巡查相應制度機制，對平臺內經營者及其發布的商品信息開展定期巡查及專項檢查監控工作，并針對禁限售商品合規相關投訴、輿情、指令檢查等建立平臺層面的回應機制。第十二條【投訴舉報】網絡交易平臺經營者應當建立便捷、有效的禁限售商品投訴舉報機制，公開投訴舉報方式等信息，鼓勵平臺定期對投訴信息進行總結統計、披露發布、信息共享等。第十三條【跨平臺聯防聯控】鼓勵網絡交易平臺經營者通過北京市平臺經濟綜合監管服務系統參與聯防聯控工作，共享違法經營主體信息。第十四條【信用分機制】網絡交易平臺經營者應當建立平臺內經營者禁限售商品合規的信用評價機制并作為平臺協議規則公示發布，加強平臺內經營者的信用管理。第十五條【處理公示】網絡交易平臺經營者依據法律、法規、規章的規定或者平臺服務協議和交易規則對售賣禁限售商品的平臺內經營者違法行為采取警示、暫停或者終止服務等處理措施的，應當自決定作出處理措施之日起一個工作日內予以公示，載明平臺內經營者的網店名稱、違法行為、處理措施等信息。警示、暫停服務等短期處理措施的相關信息應當持續公示至處理措施實施期滿之日止。第十六條【配合執法】市場監督管理部門在依法開展監督檢查、案件調查、事故處置、缺陷消費品召回、消費爭議處理等監管執法活動時，要求網絡交易平臺經營者提供有關的平臺內經營者身份信息，商品信息，支付記錄、物流快遞、退換貨以及售后等交易信息，網絡交易平臺經營者應當提供，并在技術方面積極配合市場監督管理部門開展電子商務違法行為監測工作。第十七條【配合處置】市場監督管理部門發現平臺內經營者有違法行為，依法要求網絡交易平臺經營者采取措施制止的，網絡交易平臺經營者應當予以配合。第十八條【教育培訓】網絡交易平臺經營者應當積極推行平臺內經營者的教育培訓和管理，加強團隊成員的法律意識和職業素養培養，并妥善保存記錄。第十九條【報告溝通機制】鼓勵網絡交易平臺經營者與市場監督管理部門建立關于禁限售商品管理合規問題的報告機制或定期溝通機制。第二十條【附則】網絡交易平臺經營者應當結合自身特點，參考本指引細化健全合規管理制度，完善合規管理體系。法律法規規章另有規定的，從其規定。本指引自發布之日起實施，由北京市市場監督管理局負責解釋。關于網絡交易平臺經營者三個合規指引的起草說明一、起草背景近年來，平臺經濟發展迅猛，平臺企業合規管理受到各方高度關注。為深入貫徹黨中央、國務院和北京市委、市政府有關決策部署，督促和引導網絡交易平臺經營者加強內部合規治理，提升企業合規管理水平，保障平臺內中小微企業、個體工商戶和消費者合法權益，推動平臺經濟有序競爭創新發展，市市場監管局起草了《網絡交易平臺經營者服務協議與交易規則合規指引》《網絡交易平臺經營者信息公示與披露合規指引》《網絡交易平臺經營者禁限售商品管理合規指引》（以下簡稱“三個指引”）。二、起草過程我局深入了解平臺企業合規管理現狀，先后組織多場調研座談，積極吸納社會各界關于平臺規則、信息公示、禁售及限售商品管理等方面的合理化建議，會同中國社會科學院大學互聯網法治研究中心，共同研究平臺合規管理有關工作，在此基礎上起草并完善了三個指引。三、主要內容《網絡交易平臺經營者服務協議與交易規則合規指引》共五章二十九條，明確了網絡交易平臺經營者建立、優化平臺服務協議和交易規則應當注意的合規要求。重點圍繞主體審核、商品與服務管理、信用管理、信息公示與披露、知識產權保護、個人信息保護、交易安全管理、投訴舉報處理等方面，指導網絡交易平臺經營者建立完善平臺協議規則，在制度設計上充分保障消費者和平臺內經營者合法權益?！毒W絡交易平臺經營者信息公示與披露合規指引》共五章三十四條，明確了網絡交易平臺經營者向消費者、平臺內經營者公開有關信息，以及依法向政府有關部門報送、報告、提供有關信息的合規要求。主要包括協議規則、主體信息、商品與服務信息、評價信息、違規情況處置信息等需要公示的信息，修改規