第1章 國際貿易概述

內蒙古農業大學經濟管理學院國際貿易與國際金融

主講教師：馬志艷

國際貿易與金融在經濟學中的位置

理論經濟學微觀經濟學宏觀經濟學國際貿易理論國際經濟學國際金融理論西方經濟學應用經濟學經濟學國際金融學國際貿易學國際貿易與國際金融的研究對象及其關系

國際貿易：研究國際貿易的產生、發展，相關理論和貿易利得分配、基本政策及其應用等問題，并揭示國際貨物、知識與服務交換的經濟規律。

國際金融：國際范圍內貨幣流通和資本運動的一般規律。國際金融學脫胎于國際貿易學科國際貿易課程內容第一章國際貿易概述※第二章國際分工、世界市場與區域經濟一體化第三章國際貿易理論※第四章國際貿易政策第五章關稅措施※第六章非關稅壁壘措施※第七章鼓勵出口和出口管制※第八章關貿總協定與世界貿易組織第九章國際商品貿易方式※第十章國際技術貿易※第十一章國際服務貿易第一章國際貿易概述

本章內容

●國際貿易的基本概念●國際貿易的分類●國際貿易的產生和發展過程

第一節

國際貿易的基本概念與分類一、國際貿易的基本概念

（一）國際貿易與對外貿易

國際貿易是指世界各國之間商品和勞務的交換活動。這是從世界的角度或從全球角度看，有的也稱為全球貿易或世界貿易。

對外貿易是指一國（或地區）同別國（或地區）之間進行的商品和勞務交換活動。這是從一個國家或地區的角度出發，是相對于國內貿易而言的。一些海島國家，如英國、日本等也常把對外貿易稱為“海外貿易”。一、國際貿易的基本概念

（二）狹義和廣義的國際貿易1．狹義的國際貿易狹義的國際貿易是指國家之間的商品進出口。2．廣義的國際貿易廣義的國際貿易除了實物商品的國際交換外，還包括服務的國際交換。一、國際貿易的基本概念

（三）國際貿易額與對外貿易額※1．國際貿易額也稱國際貿易值，是計算和統計世界各國對外貿易總額的指標，是把世界上各國（或地區）的出口額按同一種貨幣單位換算后相加得出的數額。一、國際貿易的基本概念（三）國際貿易額與對外貿易額2．對外貿易額也稱對外貿易值，是用貨幣金額表示的一國一定時期內的進出口規模，由一國一定時期的出口貿易額加上進口貿易額構成。

～注意兩者區別～一、國際貿易的基本概念

（四）貿易差額

貿易差額是指一個國家（或地區）在一定時期內（通常為一年），出口總值與進口總值之間的差額。

如果出口總值大于進口總值，稱為貿易順差或貿易盈余，也稱為出超，通常以正數表示；

如果出口總值小于進口總值，稱為貿易逆差或貿易赤字，也稱為入超，通常以負數表示。

如果一國進口值等于出口值，則稱為貿易平衡。

～貿易平衡與國際收支平衡有差別嗎？～

一、國際貿易的基本概念

（五）國際貿易量國際貿易量是指以數量、重量、長度、面積、體積等計量單位表示進出口商品的數量。它可以避免因物價變動所引起的國際貿易規模的不真實。聯合國及歐美發達國家常采用：某期國際貿易量=國際貿易額/出口價格指數

國際貿易量避免了因物價變動所引起的國際貿易規模的不真實例如，假定1991年世界出口值為14000億美元，2001年為30000億美元，設1991年出口價格指數為100，2001年為160。試比較2001年世界出口值、世界出口貿易量與1991年的增長變化情況。2001年出口值/1991年出口值=30000/14000≈2.14倍

2001年比1991年出口值增加了114%；2001年出口貿易量/1991年出口貿易量=30000÷160/14000÷100≈1.34倍

2001年比1991年出口貿易量僅增加了34%；一、國際貿易的基本概念

（六）貿易條件※貿易條件是指一國在一定時期內以出口交換進口的條件，即兩國進行貿易時的交換比例。

貿易條件有兩種表示方法:

●一是用物物交換表示,當出口產品能交換到更多的進口產品時,貿易條件改善了,反之,則貿易條件惡化了.

●二是用貿易條件指數表示.所謂貿易條件指數就是出口商品價格指數與進口商品價格指數之比。貿易條件指數主要有三種,分別表示不同意義的貿易條件:

1.商品貿易條件指數

2.要素貿易條件指數

3.收入貿易條件指數貿易條件基本類型1.商品貿易條件指數:出口商品價格指數與進口商品價格指數之比。表示出口相對于進口的盈利能力和貿易利益的指標，也可理解為出口一單位商品可交換多少單位的外國商品。T=PX/PM×100

T為商品貿易條件指數；PX為出口商品價格指數；PM為進口商品價格指數T﹥100，貿易條件得到改善；T﹦100，貿易條件沒有變化；T﹤100，貿易條件惡化；商品貿易條件指數計算舉例:例如:

假定以1980年為基準年(基期),進出口價格指數均為100,商品貿易條件指數也100.1990年底該國的出口價格指數下降5%,為95,進口價格指數上升10%,為110,那么該國商品貿易條件指數為:

T=(95/110)×100=86.36

T<100說明商品貿易條件指數惡化貿易條件基本類型

2.要素貿易條件指數：是指把商品貿易條件指數同要素生產率指數結合起來的一種貿易條件指數.

(1)單項要素貿易條件指數：從出口商品生產部門的要素生產率對貿易條件的影響角度來考察；

(2)雙向要素貿易條件指數：從進出口商品生產部門要素生產率對貿易條件的影響角度來考察。要素貿易條件指數

單項因素貿易條件:在商品貿易條件基礎上把出口商品勞動生產率的變化加進來。

S=(Px/Pm)×Zx

Zx表示一國出口商品生產部門要素生產率指數

雙項因素貿易條件:在商品貿易條件基礎上,把進出口商品勞動生產率的變化加進來。

D=(Px/Pm)×(Zx/Zm)×100

Zm表示進口商品要素生產率指數

單項要素貿易條件指數計算舉例:例如:

假定1990年底該國的出口價格指數比1980年下降5%,為95,進口價格指數比1980年上升10%,為110,而出口部門的生產率從1980年的100上升到1990年的130,則該國單項要素貿易條件指數為

S=(Px/Pm)×Zx=(95/110)×130=112.27

在這個例子中,盡管從1980年～1990年該國商品貿易條件指數下降了(100-86.36)=13.64個百分點,商品貿易條件惡化了,但由于同時出口商品要素生產率提高了(130-100)=30個百分點,出口商品要素生產率提高的幅度大于商品貿易條件指數下降的幅度,因此其要素貿易條件還是改善了.通過分析,我們可知:①商品貿易條件下降不一定導致一國貿易利益的減少.②在勞動生產率提高的基礎上,一國主動地降低商品貿易條件,還可以擴大市場占有率,獲得更大利益.③如果一國商品貿易條件下降的幅度超過了要素生產率上升的幅度,貿易利益就會減少.這時,隨著貿易量的擴張,實際收入水平反而會下降,出現“貧困化增長”.～聯想微觀經濟中不同彈性的商品降價對總收益的影響～雙項要素貿易條件指數計算舉例:還是根據前面的例子,已知:

商品貿易條件指數T=(95/110)×100=86.36

出口商品要素生產率指數Zx=130,現在,進口商品要素生產率指數1980年到1990年期間從100上升到105,則雙項要素貿易條件指數為:

D=(95/110)×(130/105)×100=106.92

在此例中我們可以知道:

雖然商品貿易條件為95/110×100=86.36,但由于出口商品要素生產率指數上升的幅度(130)大于進口商品要素生產率指數提高的幅度(105),因而抵消了商品貿易條件惡化,獲得了雙項要素貿易條件的改善.

由此可看出，進口國和出口國的貿易競爭,實質上是勞動生產率的競爭.勞動生產率水平的高低,是決定一國商品國際競爭力的關鍵,也是影響一國分享貿易利益多少的主要因素.貿易條件基本類型3.收入貿易條件指數：是一定時期內出口量指數與商品貿易條件指數的乘積，它表示的是一國用出口支付進口的能力。

I=(Px/Pm)×Qx

Qx表示出口量指數這個式子也可以變換成:

I=(Px×Qx)/Pm

式中,Px與Qx的乘積表示的是一國的出口總收入指數，那么再除以進口價格指數，就表示一國進口支付能力。收入貿易條件指數計算舉例:例如:

按照前面的例子,如果該國的出口量指數從1980年的100上升到1990年的120,則該國的收入貿易條件指數為:

I=(95/110)×120=103.63

結果表明,盡管該國商品貿易條件惡化了(95/100<1),但由于出口能力的提高和出口收入的增加,該國1990年的進口能力還是比1980年提高了3.63%,即該國的收入貿易條件改善了.

改善貿易條件的根本途徑在現實經濟生活中,往往會遇到兩難選擇:

要擴大出口,增加外匯收入,需要降低出口商品價格以擴大市場,但這顯然會使商品貿易條件惡化.

而要保持比較有利的商品貿易條件.出口量又不容易增加,不能滿足日益增加的進口對外匯的需求.

★解決這個矛盾的根本途徑是:提高勞動生產率,不斷改善出口商品結構.一、國際貿易的基本概念

（七）對外貿易依存度對外貿易依存度是反映一國國民經濟對進出口貿易依賴程度的重要指標。它是指一國在一定時期內進出口貿易值在其國民生產總值或國內生產總值中所占的比重。

Z=（X+M）/GNP(或GDP)×100%

Z為對外貿易依存度X為出口總值M為進口總值一、國際貿易的基本概念（七）對外貿易依存度

1.出口依存度：反映一國一定時期國內新創造的商品和服務總值中有多少比重是輸出到國外的，也反映一國國民經濟活動與世界經濟活動的聯系程度。ZX=X/GNP(或GDP)×100%出口依存度越高，說明國民經濟活動對世界經濟的依賴程度越高。

2.進口依存度：反映一國的市場開放程度。ZM=M/GNP(或GDP)×100%國際貿易農產品機電產品紡織品化工產品原油一、國際貿易的基本概念

（八）對外貿易商品結構和國際貿易商品結構1.對外貿易商品結構對外貿易商品結構是指一個國家在一定時期內各種類別的進出口商品占進出口貿易額的比重。2.國際貿易商品結構國際貿易商品結構是指各種類別的商品在世界進出口貿易總額中所占的比重。通常以它們在世界出口總額或進口總額中的比重來表示。一、國際貿易的基本概念

（九）對外貿易地理方向和國際貿易地理方向1．對外貿易地理方向對外貿易地理方向也稱對外貿易地理分布，是指在一定時期內世界上一些國家（或地區）的商品在該國進出口貿易總額中所占的比重。2．國際貿易地理方向國際貿易地理方向也稱國際貿易地理分布，是指在一定時期內，世界上各洲、各國或經濟集團的對外商品貿易在國際貿易中所占的比重。鮮花大豆汽車石油玩具客機布料電子產品貿易地理方向和格局二、國際貿易的分類

（一）按貨物的移動方向劃分※1.出口貿易（ExportTrade）2.進口貿易（ImportTrade）3.過境貿易（TransitTrade）4.復出口貿易（Re－exportTrade）5.復進口貿易（Re－importTrade）丙國乙國甲國商品過境貿易本國外國貨物出口他國復出口本國本國貨物他國復進口二、國際貿易的分類

（二）按交易對象的性質劃分有形貿易：有形商品計入海關統計；無形貿易：無形服務貿易，無法在海關統計，計入一國國際收支平衡表。二、國際貿易的分類

（三）按有無第三方參加劃分※直接貿易間接貿易轉口貿易生產國商品消費國運銷直接貿易生產國商品消費國出口間接貿易間接貿易第三國出口轉口貿易二、國際貿易的分類

我國（四）按統計邊界劃分1.總貿易：以國境為標準統計進出口貿易。√

總貿易額=進口總額+出口總額2.專門貿易：以關境為標準統計進出口貿易。

專門貿易總額=專門進口額+專門出口額二、國際貿易的分類

（五）按交易者的多少劃分雙邊貿易三角貿易多邊貿易二、國際貿易的分類

（六）按清償工具劃分自由結匯貿易（現匯貿易）易貨貿易：常見于外匯不足、外匯管制及貿易逆差國家。二、國際貿易的分類

（七）按貨物的運送方式劃分陸路貿易海路貿易空運貿易郵購貿易二、國際貿易的分類

（八）按有無紙單證分類有紙貿易（單證貿易）無紙貿易(EDI)

三、國際貿易與國內貿易的關系相同點:都屬于商品流通環節范疇。困難多—語言、法律、風俗、宗教、貿易壁壘、市場調查、交易洽談復雜化—貨幣、度量衡、商業習慣海關制度、國際匯兌、貨物運輸、保險

風險大—信用、商業、匯兌、運輸價格、政治等風險不同點：第二節國際貿易的產生與發展一、國際貿易的產生

國際貿易是一個歷史的范疇，是在一定歷史條件下產生和發展起來的，是人類社會生產力發展到一定階段的產物。國際貿易的產生必須具備兩個條件：第一，相對獨立的政治實體的出現，即國家的形成；第二，各個國家之間有可供交換的剩余產品，即國際分工的存在。

一、國際貿易的產生

第三次社會大分工，商業從手工業和農牧業中分離出來。專門從事貿易的商人的出現。商品生產交換活動變得更加廣泛和頻繁，私有制得到了進一步發展，并最終促使階級和國家相繼形成。

在原始社會末期，原始國家之間開始用各自的剩余產品去交換自己不能生產或者不能滿足需要的商品，商品交換開始跨越國界，真正意義上的國際貿易就產生了。二、國際貿易的發展

（一）奴隸社會的國際貿易在奴隸社會，貿易商品主要是供王室貴族和奴隸主享樂的奢侈品，如寶石、裝飾品、各種織物、香料等等。此外，奴隸也是當時最普遍的商品。奴隸時期的貿易國家，在歐洲主要包括腓尼基、希臘和羅馬；在亞洲主要有中國和印度，中國主要集中在黃河流域。二、國際貿易的發展

（二）封建社會的國際貿易封建社會時期國際貿易有了較大發展。奢侈品仍是國際貿易中的主要商品，西方國家用呢絨、酒等換取東方國家的絲綢、香料和珠寶。

二、國際貿易的發展

（三）資本主義時期的國際貿易如果說中世紀前的國際貿易主要局限于各大洲內部和亞歐大陸之間的話，那么，15世紀的“地理大發現”及由此產生的歐洲各國的殖民擴張則大大發展了各洲之間的貿易，從而開始了真正意義上的“世界貿易”。

二、國際貿易的發展

（三）資本主義時期的國際貿易

1.資本主義生產方式準備時期的國際貿易

16～18世紀中葉，是資本原始積累和工場手工業發展的時期。在這個時期，由于工場手工業的廣泛發展，勞動生產率得到了提高，商品生產和商品交換也發展起來，促進了國際貿易的發展。不僅國際貿易范圍迅速擴大。交換的商品品種和數量也比以前增加了。這一時期的國際貿易明顯地反映出資本原始積累的一些特征。

二、國際貿易的發展

（三）資本主義時期的國際貿易

2.資本主義自由競爭時期的國際貿易

18世紀后期～19世紀中葉，是資本主義生產方式得到確立的時期。歐洲國家先后發生的產業革命和資產階級革命，推動了資本主義機器大工業的建立，生產力迅速發展，物質產品大為豐富，真正的國際分工開始形成，交通運輸和通信聯絡手段也有突飛猛進的發展，使世界市場真正得以建立起來。在這種條件下，國際貿易有了巨大發展，不僅貿易額空前迅速增長，而且商品的種類越來越多。商品結構不斷變化，貿易方式也有了進步。

二、國際貿易的發展

（三）資本主義時期的國際貿易

3.資本主義壟斷時期的國際貿易

19世紀末20世紀初，各主要資本主義國家從自由競爭時期過渡到壟斷資本主義時期。在帝國主義時期國際貿易發生了重大變化．并明顯地帶有壟斷的特點。壟斷組織不僅控制了國內貿易，而且控制了國際貿易，國際貿易成了壟斷組織追求最大限度利潤的重要手段。

二、國際貿易的發展（四）當代的國際貿易二戰后，國際貿易進入繁榮發展階段。新科技革命興起，跨國公司空前擴張，國際分工和內容發生巨大變化，國際貿易呈現一系列新特點：1.貿易規模持續擴大；2.貿易方式多樣化；3.無形商品貿易迅猛增長；4.跨國公司成為國際貿易主體；5.國際貿易政策的協調作用大大增強。第二章

國際分工、世界市場與區域經濟一體化

本章內容●國際分工的概念和類型,影響國際分工的主要因素，國際分工對國際貿易的影響●世界市場的形成，國際分工、國際貿易和世界市場之間的關系●區域經濟一體化的含義和特征，區域經濟一體化的組織形式，主要的區域一體化組織，區域經濟一體化對國際貿易的影響

第一節國際分工一、國際分工的含義和類型（一）國際分工的含義國際分工是指世界上各國之間的勞動分工。所謂勞動分工，就是各種社會勞動的劃分與獨立化。在人類歷史發展的過程中，勞動分工經歷了自然分工、社會分工和國際分工等幾個不同的發展階段。

一、國際分工的含義和類型

（二）國際分工類型根據分工的具體內容，國際分工可大致分為以下幾種類型：※1.垂直型國際分工2.水平型國際分工3.混合型國際分工二、國際分工的歷史發展

（一）國際分工的萌芽階段（16世紀～18世紀中葉）出現宗主國與殖民地之間的最初的分工形式。（二）國際分工的形成階段（18世紀60年代～19世紀60年代）世界城市與世界農村分離與對立，產生以先進技術為基礎的工業國與以自然條件為基礎的農業國家之間的“垂直式”的國際分工。二、國際分工的歷史發展

（三）國際分工的發展階段（19世紀中葉～第二次世界大戰）一方面，各個資本主義強國分別在一個或幾個工業部門形成了自己的優勢。工業資本主義國家間開始發展成一種“水平式”的國際分工。另一方面，發達資本主義國家與殖民地半殖民地之間的垂直分工進一步深化，殖民地、半殖民地國家對發達國家的經濟依賴性進一步加強。

二、國際分工的歷史發展（四）國際分工的深化階段（第二次世界大戰以后）

二戰后，大批殖民地國家獨立，傳統的垂直分工開始削弱，發展中國家的地位隨著其經濟實力的日益增長而逐步提升。第三次科技革命產生的大量新技術轉化為生產力需要大量研發資金和人力、物力投入，迫使發達國家進行國際合作，從而使發達國家之間的國際分工發展迅速，并在現代國際分工中居主導地位。技術的發展使產品的差異化得到發展，戰后發達國家之間還發展了工業部門內部的分工。三、影響國際分工的主要因素

（一）生產力發展水平：是根本的、決定性的因素，影響和制約著國際分工的類型、產品內容和范圍。（二）自然條件：各國的資源稟賦，不是決定性因素。（三）生產規模經濟性和市場需求差異化促進國際分工的發展。（四）國際資本流動和跨國公司的發展，把企業內部分工擴展到世界范圍，出現混合型國際分工。（五）國家上層建筑和國際政治經濟秩序延緩或推進國際分工。四、國際分工對國際貿易的影響

（一）國際分工制約著國際貿易的發展速度（二）國際分工影響制約著國際貿易的空間分布格局（三）國際分工決定國際貿易的商品結構和貿易方式（四）國際分工決定國際貿易利益的分配

（五）國際分工的發展制約著各國的對外貿易依存度第二節、世界市場

一、世界市場的含義市場是商品和服務的交換場所或領域。世界市場是世界各國商品和服務的交換場所或領域，是世界各國之間各種交換關系的總和。廣義的世界市場包括世界商品市場、世界勞務市場和世界金融市場等。

二、世界市場的形成與發展1.世界市場的萌芽階段（16～17世紀，地理大發現以后，航海業發展）2.世界市場的迅速發展階段（18世紀60年代～19世紀70年代，產業革命、大工業生產需要更多的原料、更大的銷售市場，而通訊、交通設施的快速發展為其提供了物質技術基礎）3.世界市場的形成階段（19世紀末20世紀初，資本主義壟斷時期）

三、當代世界市場的主要特征（一）當代世界市場的規模不斷擴大（二）世界市場的主體結構發生明顯變化（三）國際貿易的商品結構發生了重大變化（四）國際服務貿易發展迅速（五）世界市場的壟斷性不斷加強四、國際分工、國際貿易和世界市場之間的關系1.國際分工是國際貿易和世界市場的基礎。沒有國際分工，就沒有國際商品交換，也不會出現世界市場。國際貿易和世界市場隨著國際分工的發展而發展。2.國際分工的發展水平決定著國際貿易的深度、廣度和方式，也決定著世界市場的規模和內容。3.國際貿易和世界市場又是國際分工的實現手段和途徑，其發展也必然影響和制約著國際分工的發展。第三節區域經濟一體化一、區域經濟一體化的含義和特征（一）區域經濟一體化的含義區域經濟一體化是指地理區域比較接近的兩個或兩個以上的國家之間實行的某種形式的經濟聯合或組成的區域性經濟組織。各成員國通過達成經濟合作的某種承諾或簽訂條約、協議，建立超國家的決策和管理機構，制定共同的政策措施、實施共同的行為準則、規定較為具體的共同目標，實現成員國的產品甚至生產要素在本地區的自由流動。一、區域經濟一體化的含義和特征（二）區域經濟一體化的特征1.成員資格的區域性。

2.對外的排他性。3.利益的放大性。4.內部的開放性。

二、區域經濟一體化的組織形式※組織形式A成員條件B非成員條件C相關組織D一體化程度1.優惠貿易安排部分或全部商品優惠關稅各行關稅政策英聯邦特惠制東南亞國家聯盟最低級、最松散

最高級、最緊密2.自由貿易區部分或全部商品貿易徹底取消關稅和數量限制，促進商品自由流動自行限制北美