內控考試試題及答案

內控考試試題及答案一、單選題（每題5分，共2題）1.以下哪項符合新車合同管理規定A、合同條款：沒有“客戶需將購車相關一切款項存入公司賬戶”的簽字確認條款；B、合同簽訂：部門級“銷售合同專用章”代替公司級“合同專用章”C、變更缺乏有效審批D、客戶交款：合同、墊付款證明等均由客戶本人簽字(正確答案)2.以下哪項符合車輛安全管理要求A、經理層未參與盤點（車輛、合格證、鑰匙、里程等）；未清理滯留訂單殘、臨牌B、已收齊車輛全款的情況下出保單(正確答案)C、未按規定簽訂試駕協議并按規定路線行駛D、未提供（客戶、物流公司、倉庫、外展）交車確認書/提車委托函/臨時出庫單3.以下哪項符合新車消費項目的管理要求A、粘合度合同：客戶知情/合同內容清晰（價格、次數、消費項目、年限）(正確答案)B、5S管理：私存私放3處或售價5000元以上（庫房+車間）C、精品套件：未啟用機打銷售明細/代客戶簽字D、代辦業務:金融飛單/上牌飛單4.以下哪項符合廠家保修、雙保相關要求A、冒用廠家保修或雙保等粘合度產品名義B、未經判定提前確認業績/套件C、判定情況有檢核跟蹤(正確答案)D、提交給財務的回款明細與索賠系統不一致5.以下哪項符合公務車管理要求A、盤點：超標配備試駕車，財務每月突擊盤點少于3次B、盤點：行政按規定每天下班前清點(正確答案)C、退役：退役未及時出售/行政未直接將資料和鑰匙交給財務D、售價：低于市場價格出售/處置與審批不符/水平業務滲透率偏低二、多選題（每題8分，共5題）6.以下哪些選項不符合二手車管理的相關規定A、資產安全：將庫存車寄售在二網或交易市場，未經審批出門(正確答案)B、資產安全：一人同時經手多臺車/借用原件(正確答案)C、權屬不清：收購產權不清晰的二手車/未簽訂合法的《權屬聲明》(正確答案)D、法律糾紛：脫保二手車上路/修改公里數(正確答案)7.以下哪些選項不符合庫房管理的相關規定A、入庫：明細與發貨單不符/到貨入庫超過1個工作日/貴重改裝件未足量回收(正確答案)B、出庫：借用SA賬號下單/出庫單無技師簽字/非當天施工完畢的事故車一次性將實物出庫(正確答案)C、出庫：退庫缺乏有效審批/虛假出庫套取績效(正確答案)D、盤點：不按庫位擺放、以次充好、私存私放/非正常借件/盤點差異落實不清(正確答案)8.以下哪些選項不符合在修車管理的相關規定A、無單施工/滯留工單/冒用辦公車名義施工(正確答案)B、私存私放3處或售價5000元以上（庫房+車間）(正確答案)C、保修件等無標識零件(正確答案)D、缺乏對施工質量的監督，如火花塞、舊件、安全件(正確答案)9.以下哪些選項不符合事故車管理的相關規定A、回廠：月度理賠清單與回廠消費的差異異常(正確答案)B、維修：與定損報告的差異超權限審批(中端500高端800以上)/事故維修款用于其他消費無審批/包干車沒有維修方案審批(正確答案)C、業績：施工完畢車輛確認收入/毛利率高于品牌均值D、代步：未簽訂代步協議/未按要求收取代步押金/超期使用代步車未歸還(正確答案)10.以下哪些選項不符合出門管理的規定A、出門管理：無出門證管理(正確答案)B、出門管理：業務人員簽批維修車輛出門證/抬桿放行權限設置有誤(正確答案)C、出門管理：單據齊全、款項收齊D、事故車回款：（直賠）未通過理賠審批放車(正確答案)E、事故車回款：（客戶付費）款未到放車(正確答案)三、判斷題（每題5分，共5題）11.關于保險：不可以差額收保費/邀約信息不可以出現“油卡、購物卡、返現、最便宜”等用語。對(正確答案)錯12.保險出單的資金監管，以下情形不符合集團規定：員工代收代付保費/保險公司POS機未報備財務/墊付保費形成壞賬對(正確答案)錯13.關于續保成本的贈送流向，以下不符合集團規定：倒賣油卡、京東禮品、京東積分等/多名客戶禮品郵寄給同一人等/退保后未收回續保成本對(正確答案)錯14.精品加裝的營業款：未收到精品款的情況下，可以提前加裝（不含前裝車）對錯(正確答案)15.關于粘合度合同：不用告知客戶，客戶不需簽署文件，合同內容不清晰（價格、次數、消費項目、年限）對錯(正確答案)16.關于新車換票：（變更車主姓名、金額、換車等情形）必須經過審批更改訂單名字/經過審批更換機動車發票/更換發票流程要符