2023年期貨從業資格之期貨法律法規模擬題庫及答案下載

2023年期貨從業資格之期貨法律法規模擬題庫及答案下載單選題（共100題）1、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶，即對客戶進行()審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C2、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監會C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監會【答案】C3、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。A.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權B.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監會備案D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】C4、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C5、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A6、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。A.—般業務人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經理層【答案】D7、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法合規性B.違法操作C.違規操作D.風險操作程序【答案】A8、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B9、在金融期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過（）個月。A.1B.2C.6D.12【答案】B10、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A11、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.10B.20C.25D.30【答案】B12、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3%B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%C.單個股東的持股比例增加到1%D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%【答案】B13、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。A.5萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上5萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】C14、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B15、期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員應當()。A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告B.抵制并及時向中國證監會報告C.先執行再向中國證監會報告D.先執行再向期貨公司董事會報告【答案】A16、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司的風險資本準備為2800萬元。該公司期末A.2800萬元B.2700萬元C.2900萬元D.2100萬元【答案】B17、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助，應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關于執行若干問題的規定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A18、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監管費D.交易費【答案】C19、發生資產管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發生之日起（）日內向投資者披露。A.10B.5C.3D.15【答案】B20、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B21、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣（）億元。A.1B.5C.3D.8【答案】D22、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B23、期貨交易所應當按照手續費收入的（）的比例提取風險準備金。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B24、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.國家工商總局D.中國銀監會【答案】A25、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】A26、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C27、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。A.5萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上5萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】C28、期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A29、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D30、張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續費標準，甚至低于行業自律標準，但絕不能低于經營成本C.本單位管理人員發出違法違規指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告D.如果發現客戶有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】B31、期貨公司對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員應當按照以下程序處理（）。A.先執行并向中國證監會報告B.先執行并向期貨公司董事會報告C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告D.抵制并立即向中國證監會報告【答案】C32、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。A.后續繳納的保障基金B.風險準備金C.期貨交易所的自有資金D.期貨公司的自有資金【答案】A33、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。A.獨立B.與經營機構共同C.無需D.以上都不對【答案】A34、（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.財政部B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.期貨交易所【答案】A35、期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員，期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】A36、協會發布產品或服務風險等級名錄須經（）同意。A.會員大會B.理事會C.監事會D.董事會【答案】B37、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結合B.強制性和適度性C.統一性與多層次性相結合D.取之于市場、用之于市場【答案】D38、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無獨立請求權的第三人【答案】C39、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。A.由期貨公司承擔B.由客戶承擔C.期貨交易所承擔D.期貨業協會承擔【答案】B40、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業務人員應當（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業人員D.代理客戶交易【答案】B41、如果專業投資者滿足認定要求的條件發生變化，應及時告知（）。A.經營機構B.期貨協會C.中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】A42、期貨公司變更注冊資本，應當經（)審核。A.中國證監會B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.國家工商總局【答案】A43、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B44、根據《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.按會員注冊資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份【答案】C45、期貨公司從事金融期貨結算業務的，應當經（）批準。A.中國證監會B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】A46、（）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金管理機構C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B47、經營機構應當制作產品或服務（），根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C48、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A49、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司（）。A.行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定B.應該將該事情在期貨協會備案C.應該在自己的網站上公告D.行為違法，證監會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理【答案】D50、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，劉某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C51、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B52、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規定進行事前報告。A.國務院B.中國證監會C.期貨業協會D.理事會【答案】B53、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B54、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。A.中國證監會；監事會B.中國證監會；股東大會C.中國期貨業協會；監事會D.股東大會；董事會【答案】A55、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結算負責人D.全體股東【答案】A56、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業單位B.國有企業C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B57、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D58、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優先的原則D.充分揭示期貨交易風險【答案】D59、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。A.中國證監會B.中國銀保監會C.住所地的工商行政管理部門D.期貨業協會【答案】A60、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.客戶【答案】A61、《期貨公司風險監管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A.資本B.凈資本C.凈資產D.流動資產【答案】C62、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A63、下列期貨交易所人員中，未經中國證監會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務主管B.獨立董事C.副總經理D.總經理助理【答案】C64、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A65、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D66、證券公司申請介紹業務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規定標準。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B67、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C68、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經過測試和培訓，從中挑選出了一名表現出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據規定，該人員的任免要向（）報告。A.期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所理事會D.中國證監會派出機構【答案】B69、期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，凈資產應不低于實收資本的（），或有負債低于凈資產的（），不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.30%30%B.30%50%C.50%30%D.50%50%【答案】D70、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A71、期貨交易所應當按照手續費收入的（）的比例提取風險準備金。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B72、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A73、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B74、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業協會C.中國證監會D.清算組【答案】C75、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B76、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事長B.總經理C.董事會D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C77、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規另有規定的除外。A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A78、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司擬將其開發為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經歷，已具有金融知識，無須通過相關測試D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規，業務規則和產品特征【答案】B79、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的機構是（）。A.股東大會B.董事會C.總經理D.理事會【答案】A80、期貨行業產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D81、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D82、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。A.中國證監會B.期貨交易所C.企業會計準則D.期貨業協會【答案】A83、按照風險監管指標標準，期貨公司應當持續符合負債與凈資產的比例不得高于（）。A.100％B.120％C.125％D.150％【答案】D84、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險【答案】D85、期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內取得期貨從業人員資格。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】A86、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A87、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規行為。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.違背客戶，故意損害客戶利益C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.向客戶提供虛假成交回報【答案】C88、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是（）。A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付B.期貨公司應按規定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況C.期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶【答案】A89、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業資格注冊.考試成績等信息B.從業資格注冊.誠信記錄等信息C.從業人員注冊.婚姻等信息D.從業人員注冊.工資等信息【答案】B90、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當（）。A.責令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機關依法阻止其出境C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利【答案】C91、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C92、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員．主要負責（）。A.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查B.期貨公司的合法性和風險管理C.監督期貨公司其他高級管理人員D.監管期貨公司業務執行【答案】A93、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。A.1B.2C.3D.4【答案】C94、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A95、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起（）個工作日內向協會報告，由（）注銷其從業資格。A.5；中國證監會B.10；中國證監會C.5；期貨業協會D.10；期貨業協會【答案】D96、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨業協會B.中國期貨保證金監控中心C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B97、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人應持續經營（）個以上完整的會計年度。A.1B.2C.3D.4【答案】B98、期貨公司的書面風險監管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A99、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A100、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.4【答案】C多選題（共50題）1、期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的()的違約責任承擔方式無效。A.違反法律的強制性規定B.違反行政法規的強制性規定C.符合法律的強制性規定D.符合行政法規的強制性規定【答案】AB2、甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規行為，甲應當（）。A.堅決予以抵制B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告C.機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告D.直接向中國證監會或者協會報告【答案】ABC3、某期貨公司任命李某為首席風險官，下列敘述中正確的有（）。A.李某任職期間，向股東會負責B.李某在期貨公司可兼任合規部負責人C.李某在期貨公司可兼任財務負責人D.期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意，方可提名并聘任李某【答案】BD4、《期貨公司首席風險官管理規定》制定目的是（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩健經營D.維護期貨公司投資者合法權益【答案】ABCD5、期貨公司應當在營業場所（）。A.公示業務流程B.提供從業人員資格證明等資料C.公示財務狀況D.公示手續費標準【答案】AB6、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列（）條件。A.符合持續性經營規則B.近2年內無重大違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰C.中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件D.近1年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件【答案】ABC7、期貨交易所解散的情形有（）。A.章程規定的營業期限屆滿B.會員大會或者股東大會決定解散C.中國證監會決定關閉D.經營不善【答案】ABC8、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是()。A.制定或者修改章程B.上市新的交易品種C.制定或者修改交易規則D.取消交易品種【答案】ABCD9、期貨公司風險監管指標包括（）。A.凈資本B.凈資本與風險資本準備的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】ABCD10、期貨公司的期貨從業人員必須遵守（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨從業人員管理辦法》C.《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》D.期貨交易所的自律規則【答案】ABCD11、下列主體中，應當依法提取風險準備金的有（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.非期貨公司結算會員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】BCD12、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予的紀律懲戒包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.罰款D.暫停或撤銷從業資格【答案】ABD13、下列符合期貨從業資格申請條件的有()。A.已經刑滿釋放4年B.已被期貨公司聘用C.1年前受到了中國證監會的行政處罰D.市場禁入者【答案】AB14、某擬設期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務和期貨自營業務。下列關于擬設期貨公司業務的表述中，正確的是（）。A.從事金融期貨經紀業務，應當在公司成立后申請業務資格B.從事期貨自營業務，需經國務院批準C.從事資產管理業務，應當依法登記備案D.不得從事期貨自營業務，須調整其有關方案【答案】ACD15、根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，下列關于全面結算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務B.應當確保非結算會員及其客戶資金安全C.應當保證金融期貨結算業務正常進行D.應當建立并實施風險管理、內部控制等制度【答案】ABCD16、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議，內容應當包括（）。A.保證金標準B.結算流程C.違約責任D.爭議處理方式【答案】ABCD17、下列（）情況普通投資者可以申請轉化成為專業投資者。A.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；B.金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。C.金融資產不低于200萬元或者最近2年個人年均收入不低于20萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。D.最近2年末凈資產不低于2000萬元，最近2年末金融資產不低于1000萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；【答案】AB18、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告B.期貨公司應當立即向監管機構報告C.期貨公司應當立即向期貨交易所報告D.期貨公司應當立即向中國期貨協會報告【答案】AB19、期貨公司應當妥善保存有關資產管理業務的材料和信息包括（）。A.風險揭示書B.客戶承諾書C.投資策略D.實施方案【答案】ABCD20、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，應當具備下列（）條件。A.董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上B.注冊資本不低于人民幣5000萬元C.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元D.中國證券監督管理委員會根據審慎監管原則規定的其他條件【答案】ABCD21、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.成交量B.成交價C.持倉量D.開盤價與收盤價【答案】ABCD22、中國期貨業協會制定期貨投資者適當性自律規則，關于投資者準入要求的內容可以包括（）。A.投資認購最低金額B.收入水平C.風險識別能力和風險承擔能力D.資產規模【答案】ABCD23、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括（）。A.劃轉期貨保證金B.代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.存取期貨保證金【答案】ABCD24、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取的監管措施有（）。A.責令停業整頓B.強制出售C.指定其他機構托管D.指定其他機構接管【答案】ACD25、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，錯誤的是（）。A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易B.接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】ABCD26、保障基金的后續資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。A.中國證監會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】AB27、制定《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的目的有（）。A.保障期貨從業人員執業安全B.規范期貨從業人員執業行為C.促使期貨從業人員提高職業道德和業務素質D.維護期貨市場秩序【答案】BCD28、期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告的情形有()。A.變更公司名稱、章程B.作出終止業務等重大決議C.被有權機關立案調查或者采取強制措施D.任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更【答案】ABC29、證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當符合以下條件（）A.法人治理結構良好，內部控制、合規管理、風險管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業場所、安全防范設施、信息技術系統【答案】ACD30、中國證監會對下列（）人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。A.投資顧問B.副總經理C.總經理D.首席風險官【答案】BCD31、申請經理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證券監督管理委員會或者其授權的派出機構提出申請，提交申請材料包括（）。A.期貨從業人員資格證書B.3名推薦人的書面推薦意見C.身份、學歷、學位證明D.資質測試合格證明【答案】ACD32、客戶甲將1000萬元資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應當通過（）A.期貨公司自有資金賬戶B.客戶登記的期貨結算賬戶C.期貨交易所專用結算賬戶D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶【答案】BD33、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務時與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A.執行客戶交易結算資金第三方存管制度的措施B.介紹業務對接規則C.報酬支付及相關費用的分擔方式D.客戶投訴的接待處理方式【答案】BCD34、期貨公司（）應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。A.法定代表人B.經營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人【答案】ABCD35、中國證券監督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取的措施包括（）。A.詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料C.查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶D.檢查期貨公司及其分支機構的信息系統，調閱交易、結算及財務數據【答案】ABCD36、關于期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度正確的做法有（）。A.開展投資者風險教育B.完善客戶糾紛處理機制C.不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼D.按照中國證監會的標準對客戶進行風險等級劃分【答案】ABC37、《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括()。A.規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理B.維護期貨市場秩序，防范風險C.保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益D.促進期貨市場積極穩妥發展【答案】ABCD38、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當（）。A.按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份B.核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致C.采集并留存客戶影像資料D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔E【答案】ABCD39、A證券公司2015年1月1日的凈資本金為10個億，流動資產余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產的50%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的12%。3月1日增資擴股后凈資本達