第四章國際分工

本章系統的分析了國際分工產生的基礎，國際分工的新發展，制約國際分工發展的各種因素和各種國際分工理論。通過學習，學生應了解國際分工與國際貿易的相互關系，知悉制約國際分工發展的各種因素，掌握國際分工學說的主要內容。第四章國際分工本章主要內容：第一節國際分工的產生與發展第二節當代國際分工第三節國際分工的發展條件第四節國際分工理論第一節國際分工的產生與發展一、國際分工的含義國際分工指世界上各國（地區）之間的勞動分工，是國際貿易和各國（地區）經濟聯系的基礎。它是社會生產力發展到一定階段的產物，是社會分工超越國界的結果，是生產社會化向國際化發展的趨勢。勞動分工:是指若干勞動者從事各種不同而又相互聯系的工作。二、國際分工的形式

主要有三種不同類型的國際分工形式：即垂直型，水平型和混合型。垂直型國際分工經濟技術發展水平相差懸殊的國家之間的國際分工。它分為兩種。一種是指部分國家供給初級原料，而另一部分國家供給制成品的分工型態，如發展中國家生產初級產品，發達國家生產工業制成品，這是不同國家在不同產業間的垂直分工。另一種是指同一產業內技術密集程度較高的產品與技術密集程度較低的產品之間的國際分工，或同一產品的生產過程中技術密集程度較高的工序與技術密集程度較低的工序之間的國際分工，這是相同產業內部因技術差距所引致的國際分工。水平型國際分工經濟發展水平相同或接近的國家（如發達國家以及一部分新興工業化國家）之間在工業制成品生產上的國際分工。水平分工可分為產業內與產業間水平分工。前者又稱為“差異產品分工”，是指同一產業內不同廠商生產的產品雖有相同或相近的技術程度，但其外觀設計、內在質量、規格、品種、商標、牌號或價格有所差異，從而產生的國際分工和相互交換，它反映了寡占企業的競爭和消費者偏好的多樣化。后者則是指不同產業所生產的制成品之間的國際分工和貿易。由于發達資本主義國家的工業發展有先有后，側重的工業部門有所不同，各國技術水平和發展狀況存在差別，因此，各類工業部門生產方面的國際分工日趨重要。各國以其重點工業部門的產品去換取非重點工業部門的產品。工業制成生產之間的分工不斷向縱深發展，由此形成水平型國際分工?；旌闲蛧H分工

混合型國際分工是把“垂直型”和“水平型”結合起來的國際分工方式。三、國際分工的發展階段1、萌芽階段（16世紀到18世紀中葉），地理大發現等因素使社會分工進一步提高2、形成階段(18世紀60年代至19世紀60年代)，這一時期發生了以英國為中心的第一次工業革命.促進了以英國為中心的國際分工的形成。3、發展階段(19世紀中葉至第二次世界大戰)，這個時期資本主義世界爆發了第二次產業革命，促進了新的國際分工的迅速發展。4、深化階段(第二次世界大戰以后)，由于第三次科技革命興起，各個殖民地走向獨立，資本輸出形勢發生變化以及一些社會主義國家成立并參加國際分工等，國際分工出現了新的變化。1、國際分工的萌芽階段（16－18世紀中葉）地理大發現將市場從國內擴展到國外，促進了手工業向工場手工業過渡，專業化生產產生。西歐國家推行殖民政策。在亞洲、非洲、拉丁美洲進行掠奪，開礦山、建立種植園，為西方國家提供各種礦產品和農作物原料。出現了宗主國和殖民地之間最初的分工形式。但這一時期國際分工是建立在自然條件不同的基礎上的，具有明顯的地域局限性，還不是真正意義上的國際分工，只能算是國際分工的萌芽形式。2、國際分工的形成階段（18世紀60年代到19世紀60年代）從18世紀60年代開始到19世紀60年代完成的第一次工業革命，使工場手工業過渡到大機器工業。大機器生產條件使生產能力和規模急劇擴大，需要尋找新的銷售市場和更多的原料來源，從而推動社會分工向國際分工的轉變。（機器工業為國際分工的發展奠定了物質基礎）這一時期的國際分工格局是宗主國和殖民地之間的分工。英國處于國際分工的中心地位。宗主國成為工業國，廣大亞非拉殖民地成為農業國，成為宗主國的工業品銷售市場和儀器、原料的來源地。國際分工格局正式形成。（思考英國此時會采取什么對外貿易政策？）3、國際分工的發展階段（19世紀中葉到二次大戰）19世紀70年代至20世紀初發生的第二次產業革命，大大促進了資本主義世界生產的發展，確立起資本主義經濟體系。這一時期，壟斷代替了自由競爭，資本輸出加強，形成了新的國際分工體系。國際分工的特征表現：1.宗主國與殖民地之間“垂直型”分工繼續向深度和廣度發展，分工的中心由英國變為一組國家，工業生產集中在世界人口少數的歐洲、北美和日本，糧食和原料的生產集中在占世界人口大多數的亞洲、非洲、拉丁美洲國家。（分工中心國家擴大）2.在工業國之間形成了“水平型”的國際分工。3.亞非拉美國家垂直型分工加深，主要生產和出口農產品和礦產品，進口中心國家的工業品和消費品、4.生產和消費變成世界性石油、汽車、電力、電器工業，蘇伊士運河和巴拿馬運河的開通，電報、電纜出現法國、德國、日本、美國等發達國家

第二節當代國際分工

4、國際分工的深化階段（二戰后）一當代國際分工發展的背景（看書48頁）二當代國際分工的特點

1、國際分工基礎在深化世界性產業結構在擴大

傳統的以自然資源為基礎的分工逐步發展為以現代化技術、工藝為基礎的分工經濟全球化快速進行：20世紀90年代以后—P49市場經濟體制普遍接受：20世紀90年代后國際分工參與度擴大：用數字說明問題，P492、國際分工的形式多樣化垂直型：二戰后有所消弱，但仍然是一種主要的分工類型。水平型：二戰前后的區別。產業間的分工----產業內的分工混合型：德國是“混合型”的典型代表。它對第三世界是“垂直型”的，向發展中國家進口原料，出口工業品；而對發達國家則是“水平型”的，在進口中，主要是機器設備和零配件，其對外投資主要集中在西歐發達的資本主義國家。外包型：外包型的分工形式正在全球興起。信息和通訊技術的發展促進了國際外包業務的發展。自制—外購；供應鏈管理網狀型：跨國公司通過直接投資，形成的網狀國際分工體系3、國際分工格局的主導與層次化發達國家處于國際分工的主導地位

科學技術、跨國公司的母國、經濟全球化的引領者、發達國家地區經濟貿易集團效益顯著。國際分工格局出現層次化

部分發展中國家和地區離開國際分工的外圍區域性經貿集團內部分工加強地區性區域分工在加強服務分工正在逐步形成尚未形成固定形式服務分工正在逐步形成尚未形成固定形式在服務業的國際分工中，發達國家在高技術投入、高資本投入、高人力資源投入、管理密集的服務行業占據控制地位，如金融、保險、計算機信息、設計咨詢等部門。發展中國家在勞動密集型行業擁有優勢，如建筑承包、勞務輸出服務項目。第三節國際分工的發展條件一、社會生產力，特別是科技革命的發展，是國際分工形成和發展的決定性因素任何分工（其中包括國際分工），都是社會生產力發展的必然結果?？萍嫉倪M步，特別是迄今為止所發生的三次科技革命，都深刻地改變了許多生產領域，不斷地改善了工藝技術和勞動過程以及生產過程，使國際分工無論是它的形式或是廣度、深度都隨之而不斷發生變動。從個別國家來看，也是如此，一國生產力水平的高低決定了其在國際分工體系中的地位。歷史上，英國最早進行產業革命，生產力得到較快的發展，它最先，以后又和美國一起成為國際分工的中心和支配力量。二戰以后，許多殖民地國家在政治上取得獨立，它們努力發展民族經濟，大力提高生產力，特別是一些新興工業化國家經濟迅速發展，使它們過去在國際分工中的不利地位逐步得到改善。再如，我國改革開放以后，生產力水平得到提高，產品的國際競爭力加強，那么也改善了我國在國際分工中的地位。二、自然條件是影響國際分工形成和發展的重要因素（基礎性因素）自然條件對于國際分工的形成和各國在國際分工中的地位起著不容忽視的作用，最初的國際分工甚至是圍繞自然條件為基礎展開的（地域分工）。另外，自然條件也是一國參與國際分工的基礎，一國的自然條件優越，物產資源豐富固然會給一國在國際分工中帶來某些優勢，但是這種優勢的發揮，也仍然以科技的發展為條件，科技不發達，很可能眼看著一些寶貴資源沉睡或流失，而由于科技發達，很可能使無資源變成有資源。當今日本成為世界強國就是典型的例證，當空氣可以提煉氮肥，海浪也能發電；當無土可以種植，海底也能行駛列車時，人們不能不驚嘆科技的發展給人類生活帶來的巨大變化。而資源豐富、自然條件優越的國家也不得不哀嘆隨著科技的進步，自然條件對國際分工的影響作用被不斷地削弱。三、各國的政策可以推進或延緩國際分工的發展在國際分工的形成和發展過程中，西歐各國政府就曾采取過種種經濟上的措施，甚至通過暴力和不平等條約等，來加強其在國際分工中的地位。在現代國際分工體系中，各國所采取的貿易保護政策和措施也直接、間接地阻撓國際分工的正常發展，當然各國采取的自由貿易的政策和建立關稅同盟，共同市場等地區經濟一體化的措施，也會不同程度地促進或延緩國際分工的發展。四、國際生產關系決定國際分工的性質國際分工總是和一定的生產關系聯系在一起的，有什么樣的國際生產關系，就有什么性質的國際分工。當代的國際生產關系的仍是資本主義生產關系占據主導地位。在當代的國際分工和國際貿易中也仍是發達資本主義國家處于中心和支配地位。而資本主義生產關系所固有的兩重性（進步性和不平等性）也決定了國際分工的兩面性，即既具有進步性，國際分工能給各國帶來共同利益，都可以起到揚長避短，節約社會勞動的積極作用；同時又具有不平等性，存在著不等價交換和不合理的國際分工體系，具有剝削、掠奪和侵略的性質。除此之外，人口多寡、勞動力規模、市場大小等也影響和制約著國際分工的發展。加內容：國際分工對國際貿易的影響

在國際經濟領域中，對外貿易與經濟增長之間的關系，體現為國際貿易與國際分工之間相互影響的關系。一、國際分工對國際貿易發展速度的影響二、國際分工對國際貿易地區分布的影響三、國際分工對國際貿易地理方向的影響四、國際分工對國際貿易的商品結構的影響五、國際分工對國際貿易利益的影響六、國際分工對對外貿易依存度的影響要求課下找資料學習第四節國際分工理論國際貿易新要素理論要素價格均等化理論技術差距理論里昂惕夫之謎偏好相似理論產業內貿易理論國家競爭優勢理論戰后國際貿易理論要素稟賦理論比較利益理論絕對成本理論古典國際貿易理論現代國際貿易理論產品生命周期理論一.亞當·斯密的絕對優勢論代表著作《國民財富的性質和原因的研究》(1776年)又名《國富論》（國民財富的性質和原因的研究）InquiryintoNatureandCausesoftheWealthofNations中提出了經濟自由主義國際分工觀點，創立了絕對利益理論。亞當·斯密（1723～1790）是經濟學的主要創立者1723～1740年間，亞當·斯密在家鄉蘇格蘭求學，大學就讀于格拉斯哥大學1750年后，亞當·斯密在格拉斯哥大學任教，還兼負責學校行政事務，一直到1764年離開為止；這時期，亞當·斯密于1759年出版的《道德情操論》獲得學術界極高評價。1768年開始著手著述《國民財富的性質和原因的研究》簡稱《國富論》。1773年，《國富論》已基本完成，1776年3月此書出版后引起大眾廣泛的討論。因此世人尊稱亞當·斯密為“現代經濟學之父”和“自由企業的守護神”。1778～1790年間亞當·斯密與母親和阿姨在愛丁堡定居。1787年被選為格拉斯哥大學榮譽校長，也被任命為蘇格蘭的海關和鹽稅專員。1784年斯密出席格拉斯哥大學校長任命儀式，因亞當·斯密之母于1784年5月去世所以遲未上任。直到1787年才擔任校長職位至1789年。亞當·斯密在去世前將自己的手稿全數銷毀，于1790年7月17日與世長辭，享年68歲。斯密的《國富論》整體貫穿著自由放任的市場經濟思想，貿易思想是其整個自由競爭市場經濟體系的一個有機組成部分。他認為，自由競爭和自由貿易是實現自由放任原則的主要內容。他通過對家庭和國家的對比分析來描述國際分工、貿易的必要性，由此提出他的國際分工與自由貿易的理論，對國際分工和國際貿易理論做出了重要貢獻。主要的理論有：分工理論；貨幣理論；價值論；分配理論；資本積累理論；賦稅理論。分工理論：在對其國際分工理論的論述中，斯密首先分析了分工的利益。他認為分工可以提高勞動生產率，其原因在于：①分工能提高勞動的熟練程度；②分工使每個人專門從事某項作業，能節省與生產沒有直接關系的時間；③分工有利于發明創造和改進生產工具。

斯密認為，適用于一國內部的不同職業之間、不同工種之間的分工原則，也適用于各國之間。他認為，每一個國家都有其適宜于生產某些特定產品的絕對有利生產條件，去進行專業化生產，然后彼此進行交換，對所有交換國家都是有利的。舉例1：英國、葡萄牙兩國都生產葡萄酒和毛呢兩種產品的情形下，通過國際分工與貿易，最終兩國享有的產品總量都有所增加。國家酒產量（單位）所需勞動投入（時間）毛呢產量（單位）所需勞動投入分工前英國葡萄牙總產量1122111212分工后英國葡萄牙總產量333333交換后社會財富增加4--6從表中可以看出，酒的的生產效率是葡萄牙高于英國，而毛呢的生產效率卻是英國高于葡萄牙。結論

①亞當·斯密主張分工，他認為分工可以提高勞動生產率，每個人專門從事于一種物品的生產，然后彼此進行交換，對每個人都是有利的。②亞當·斯密認為，國際分工是各種分工形式中的最高形式。因此，如果外國的產品比自己國內生產要便宜（生成成本絕對地低），那么就應該輸出本國在有利的生產條件下生產的產品去交換外國（便宜）的產品，而不要自己去生產。③亞當·斯密認為，國際分工的基礎是有利的自然稟賦或后天的有利的生產條件。無論是自然稟賦或后天的有利生產條件，都可以使一個國家生產某種生產成本絕對低的產品，然后彼此進行交換，將會使各國的資源、勞動力和資本得到最有效的利用，從而大大提高勞動生產率，增加社會物質財富?？傊?，絕對成本學說認為，國際分工可以提高勞動生產率，通過國際貿易，對各國都有好處，這就是國際分工、國際貿易所以發生的原因。但是，用斯密的絕對成本學說來解釋國際貿易發生原因有著很大的局限性，他沒有能夠解釋如果一個國家在兩種商品的生產上都具有絕對優勢（即生產成本絕對地低于別國），而另一個國家在兩種商品的生產上都處于絕對劣勢（即生產成本絕對地高于別國），在這種情況下，國際貿易還能不能發生？如果進行國際貿易是否能增加生產總量，對雙方是否有利？二.大衛·李嘉圖的比較優勢論大衛·李嘉圖（DavidRicardo）《政治經濟學及賦稅原理》（1817年）比較優勢理論/比較成本理論生平：1772.04.18—1823.09.11；猶太人，古典經濟學理論的完成者，古典學派的最后一名代表，最有影響力的古典經濟學家。李嘉圖是1823年9月11日去世的（耳疾），年僅51歲。業余經濟學家(沒有專業研究經濟學)商業天才（14歲，21歲，證券經紀人,去世時-他的資產大約價值70萬鎊<如果折合成現在的貨幣，可能價值數千萬美元>）比較優勢論的產生李嘉圖比較優勢論的產生與“谷物法”有關，當時的歷史階段資本主義形成階段。李嘉圖進一步發展了斯密的觀點，他認為一個國家各種產品生產都處于絕對優勢，另一國家都處于劣勢，但它們在同種產品生產上的優、劣勢程度是不相同的，具體表現為勞動生產率的差距是不同的。谷物法（CornLaws，或稱“玉米法案”）指英國1672年制訂的限制谷物進口的法律，并在1815年通過新的谷物法提高對農業的保護力度。規定國產谷物平均價達到或超過某種限度時方可進口。目的是維護土地貴族的利益。國家酒產量（單位）所需勞動投入（時間）毛呢產量（單位）所需勞動投入分工前英國葡萄牙總產量1123411216分工后英國葡萄牙總產量2.51044交換后社會財富增加4—6.5比較優勢論的結論在兩國都能生產兩種產品的條件下，其中一國在兩種產品的生產上都處于優勢地位，而另一國均處于劣勢地位，則處于優勢地位的國家應專門生產相對優勢最大的那種產品，處于劣勢地位的國家應專門生產相對劣勢最小的那種產品，然后參與國際貿易，雙方均可以獲得利益。貿易模式優勢國家出口優勢較大的產品，進口優勢較小的產品。劣勢國家出口劣勢較小的商品，進口劣勢較大的商品。比較優勢的國際分工原則是“兩優取其最優，兩劣取其次劣”。李嘉圖“比較優勢論”的基本假設與斯密基本相同，只有一個例外，那就是兩國之間勞動生產率存在的相對差異，而不是絕對差異。研究過程用的是2*2模型比較優勢理論的假設前提（世界永恒不變）:

1、只有兩個國家，生產兩種產品；2、自由貿易；3、勞動在國內可以自由流動，但兩國之間不能自由流動；4、每種產品的國內生產成本都是固定的；5、沒有運輸費用；6、不存在技術變化；7、貿易按物物交換方式進行；8、勞動價值論—勞動是唯一的生產要素，所有勞動都是同質的，每單位產品生產所需要的勞動投入維持不變，所以任何商品的價值或價格都完全取決于它的勞動成本。事實上，中國的田忌賽馬故事也反映了這一比較優勢原理。田忌所代表的一方的上、中、下三批馬，每個層次的質量都劣于齊王的馬。但是，田忌用完全沒有優勢的下馬對齊王有完全優勢的上馬，再用擁有相對比較優勢上、中馬對付齊王的中、下馬，結果穩贏。比較優勢理論的缺陷比較優勢理論也存在著理論上的“硬傷”，或者說，存在理論分析上的“死角”。這是因為，在李嘉圖的理論分析中，比較優勢所以能夠成立，全然取決于兩國間兩種商品生產成本對比上“度”的差異。但是，如果只是考察經過高度抽象的“2×2貿易模型”，勢必存在著這樣一種情況，即兩國間在兩種商品生產成本對比上不存在“度”的差異。下表所示即為“等優勢或等劣勢貿易模型”（EqualAdvantageorEqualDisadvantageModel）。A國B國F商品13C商品26一旦出現此種等優勢或等劣勢的情況，即便具有相當的普遍適用性，李嘉圖的比較優勢理論及其基本原則“兩優擇其甚，兩劣權其輕”就不再靈光了。人們驚異地看到，李嘉圖陷入了“此優為彼優，無甚可擇！”或“彼劣即此劣，何以權輕？”的尷尬境地。三H-O-s要素稟賦理論如果兩國的生產率水平相同，是否存在國際貿易的基礎？1919年瑞典經濟學家赫克歇爾（E·Heckscher)在“對外貿易對收入分配的影響”的論文中從要素稟賦差異角度解釋了這一問題他的學生俄林（B·Ohlin)在“區間貿易和國際貿易“的論文中發展了赫克歇爾的論點，提出了要素稟賦理論指出要素稟賦的差異也是國際貿易的基礎天然的差異影響國際貿易美國經濟學家保羅·薩繆爾遜在赫克歇爾－俄林理論的基礎上提出了要素的相對價格和絕對價格均等理論。所以人們又稱為H-O-S理論赫克歇爾伊·菲·赫克歇爾（EliFHeckscher,1879-1959），瑞典人，生于斯德哥爾摩的一個猶太人家庭。著名的經濟學家，新古典貿易理論最重要部分－要素稟賦論就是他和他的學生貝蒂?俄林（BertilOhlin）最早提出來的，并命名為赫克歇爾－俄林理論（簡稱H-O定理）。

1897年起，赫克歇爾在烏普薩拉大學(UppsalaUniversity)跟耶爾納（Hjarne）學習歷史，跟戴維森（Davidson）學習經濟，并于1907年獲得博士學位。畢業后，他曾任斯德哥爾摩大學商學院的臨時講師；1909年－1929年任經濟學和統計學教授。此后，因他在科研方面的過人天賦，學校任命他為新成立的經濟史研究所所長。他成功地使經濟史成為瑞典各大學的一門研究生課程。

對貿易理論的貢獻主要反映在1919年《國際貿易對收入分配的影響》一文中，－－薩謬爾森稱之為“天才之作”。俄林戈特哈德·貝蒂·俄林，1899年4月出生于瑞典，1979年8月逝世。瑞典著名經濟學家，現代國際貿易理論的創始人。1899年，4月出生于瑞典.先后在隆德大學,斯德哥爾摩商學院,劍橋大學,哈佛大學學習和深造。1925年，任哥本哈根大學經濟學教授1924年，任丹麥哥本哈根大學經濟學教授1930年，應聘到斯德哥爾摩商學院任經濟學教授1938年，當選為議員，俄林不僅是經濟學家,而且是瑞典著名的政治活動家1944年，聘任瑞典主要反對黨自由黨的主席,在聯合政府中任貿易部長，連任自由黨主席達23年之久1977年，貝蒂爾·俄林因對國際貿易理論和國際資本運動理論做出了開拓性的研究，與英國劍橋大學的詹姆斯·愛德華·米德一同獲得了當年的諾貝爾經濟學獎。1979年，8月于書桌前逝世。（一）要素稟賦理論各個地區生產要素賦予不同，是地區間或國家間開展貿易的前提各個地區生產要素賦予不同，決定了各個地區要素價格的不同要素價格的不同，導致各地生產成本的不同生產成本所決定的商品價格絕對差異，是國際貿易產生的直接原因李嘉圖的比較成本學說沒有解釋為什么兩國之間的比較成本會發生差異，赫—俄繼承和發展了李嘉圖的比較成本理論，提出了要素稟賦論，用生產要素的豐缺來解釋國際貿易產生的原因。俄林認為，商品價格的絕對差異是由于成本的絕對差異，而成本的絕對差異是由于：第一生產要素的供給不同，即兩國的要素稟賦不同；第二，不同產品在生產過程中所使用的要素的比例不同（要素密集程度不同）。俄林的理論認為，一個國家出口的應是那些在生產中密集地使用這個國家最豐富的生產要素的商品，進口的應是那些在生產中密集地使用了這個國家最感缺乏的生產要素的商品。（并據此把產品分成勞動密集型、技術密集型、土地密集型、資源密集型、資本密集型等等）按照俄林的理論，國際貿易的商品流向應該是，勞動力資源豐富的國家（應該）集中生產勞動密集型產品，出口到勞動力資源相對缺乏的國家去；資本豐富的國家（應該）集中資本密集型產品，出口到資本相對缺乏的國家去，同樣，技術豐富的國家（應該）集中生產技術密集型產品，出口到技術相對缺乏（落后）的國家去。1.兩個關鍵概念生產要素稟賦：表明一國生產要素的擁有狀況。通常用“豐?！焙汀跋∪薄北硎?。豐裕是相對的概念，用資本勞動比率，即人均資本來衡量。例如，中國是勞動相對豐裕，而資本相對稀缺的國家；美國是資本相對豐裕，而勞動力相對稀缺的國家。要素密集度：表明某種產品要素比例的狀況。在生產某種產品的各種要素中，比重最大的要素決定著產品的要素密集度性質。例如，可以分為資本密集型產品，勞動密集型產品等。2.要素秉賦論的三個主要結論(1)每個區域或國家在國際分工和國際貿易中應生產和輸出豐裕要素密集的商品，輸入稀缺要素密集的商品。(2)區域貿易或國際貿易的直接原因是價格差別，即各個地區間或國家間商品價格不同。(3)商品貿易趨向于(即使是部分地)消除工資、地租、利潤等生產要素收入的國際差異，導致國際間商品價格和要素價格一致的趨向。

3.貿易形成的原因

要素稟賦和產品要素密集度的差異—要素的供給和需求的差異—要素價格的差異和使用要素的比重—商品成本的差異—商品價格差異—國際分工和國際貿易。各國生產同種產品的價格絕對差異是國際貿易的直接基礎或直接原因。價格的國際絕對差異源于成本的國際絕對差異,因而成本絕對差異是國際貿易的第一個條件比較成本(各國國內各種商品成本比例)的差異是國際貿易的第二個條件。

(二)生產要素稟賦理論的拓展-要素價格均等化定理

(FactorPriceEqualizationTheorem)1.主要內容：赫克歇爾和俄林認為國際貿易的結果不僅使貿易國之間商品價格均等化，而且使生產要素的絕對價格和相對價格趨于均等，即所謂的要素價格均等化定理。在俄林看來，通過國際貿易，要素價格均等化是一種趨勢，而美國經濟學家薩繆爾森認為在特定的條件下，國際要素價格均等是必然的，而不是一種趨勢。斯托爾帕－薩繆爾森定理的進一步發展，便是要素價格均等化定理。這一定理的基本涵義是：隨著自由貿易的發生，兩國間產品的價格將趨于均等，并將使得兩國間要素的價格也趨于均等。要素價格均等化形成的原因：貿易開始前，由于兩國要素稟賦存在差異，因而兩國的要素價格不一致。隨著貿易發生，原來A國相對價格較低的X商品，由于對方國家的需求，其相對價格趨于上升。那么，X商品所密集使用的生產要素－資本的價格上漲，而勞動的價格將下跌。于是，原來在A國比較廉價的資本現在變得不那么廉價了，而原來在A國比較昂貴的勞動現在也因貿易變得不那么昂貴了。在B國，則出現相反的情況，原來比較昂貴的資本現在變得不太昂貴了，原來比較廉價的勞動現在也不那么廉價了。隨著貿易的開展，兩國X、Y商品各自的相對價格差異會不斷縮小，并最終達到均等。在這個過程中，兩國各自的豐裕要素的價格不斷上升，稀缺要素的價格不斷下降。隨著商品價格的拉平，兩國要素價格也將達到均等。薩繆爾森在其《再論國際要素價格均等》（1949年）一文中認為，討論要素價格均等化的實現必須以下列條件為前提：（1）不變的產出物，即貿易發生前后兩國生產同樣兩種產品，如糧食和紡織品。（2）不變的要素投入與同一且不變的技術，就是說生產每種商品都使用土地和勞動這兩種生產要素，兩國生產每種商品的技術水平一樣。（3）不同的要素密集度，即兩種商品的要素密集度不同，一種是土地密集型的，另一種則須是勞動密集型的。（4）不變的要素供給，即兩國要素稟賦狀況不變。（5）沒有貿易壁壘與運輸成本，商品在國際間完全自由流動，但生產要素在國際間完全不流動。需要強調指出的是，要素價格的均等是以商品價格的均等為先決條件的。在現實中，由于運輸成本和一些貿易壁壘的存在，各國的商品價格難以達到一致，因此國際間要素價格均等化在現實中一般難以實現。另外，要素價格均等化還要求生產技術條件必須完全一致，這也是一個比較苛刻的條件。要素價格均等化理論指出，自由貿易不僅會使商品價格均等化，而且會使生產要素價格均等化，從而兩國的所有工人都能得到同樣的工資率，所有的土地都能得到同樣的土地報酬率，所有的資本都能得到同樣的收益率，而不論兩國生產要素的供給和稟賦狀況有任何差別。任何人為的貿易障礙都會阻止要素價格均等化的實現，導致要素價格均等化的停滯或反向運動。保羅·薩繆爾森

（PaulSamuelson）

評價:

（1）H－O理論通過分析國家間要素稟賦的差異發展了比較優勢理論，并且分析了國際貿易對貿易雙方要素價格、收入的影響，要素稟賦變化對產量和貿易的影響。

（2）按照H－O定理決定一國的貿易模式，能夠發揮比較優勢，有利于一國經濟的發展。例如，中國出口勞動密集型的服裝和紡織品、鞋帽、玩具和箱包等輕工業產品，對于中國出口創匯、解決就業，融入國際市場等起到了重要的作用；中東地區出口石油；美國等發達國家出口資本和技術密集型的產品，都發揮了其比較優勢。

同時出現了誤導作用—例如：我國外貿中早期的出口方向導致的問題。。。。。

(3)H－O理論僅是從一國要素稟賦出發分析一國的貿易模式，只強調了要素稟賦的靜態結果，忽略了技術進步、政策因素對于要素的影響。當已有的要素通過技術進步和政府政策得到改善和調整之后，一國可以重新選擇它的貿易模式。舉例說明。例如資本積累和集中可以改善資本要素；引進外資政策可以改善資本要素；合理的教育制度可以改善勞動者素質等等。（4）H－O理論對于需求因素以及其他一些現實存在的條件缺乏充分的重視，影響了該理論對實際情況的分析。眾多的假定條件使得該理論存在極大的局限性。后來的經濟學家對此進行了進一步的分析和研究?？偨Y：絕對優勢理論比較優勢理論要素稟賦理論絕對優勢理論絕對優勢理論又稱絕對成本說地域分工說。該理論將一國內部不同職業之間、不同工種之間的分工原則推演到各國之間的分工，從而形成其國際分工理論。絕對優勢理論是最早的主張自由貿易的理論，由英國古典經濟學派主要代表人物亞當·斯密創立。所謂絕對成本，是指某兩個國家之間生產某種產品的勞動成本的絕對差異，即一個國家所耗費的勞動成本絕對低于另一個國家。亞當·斯密的絕對成本說主要闡明了如下內容：(1)分工可以提高勞動生產率，增加國民財富。(2)分工的原則是成本的絕對優勢或絕對利益。(3)國際分工是各種形式分工中的最高階段，在國際分工基礎上開展國際貿易，對各國都會產生良好效果。(4)國際分工的基礎是有利的自然稟賦或后天的有利條件。

評價：絕對成本說是科學成分與非科學成分的混合，其正確的方面，是深刻指出了分工對提高勞動生產率的巨大意義。各國之間根據各自的優勢進行分工，通過國際貿易使各國都能得利。其錯誤主要表現在，認為交換引起分工，而交換又是人類本性所決定的。事實上，交換以分工為前提，在歷史上分工早于交換。同時，交換也不是人類本性的產物，而是社會生產方式和分工發展的結果。比較優勢理論：大衛·李嘉圖在其代表作《政治經濟學及賦稅原理》中提出了比較成本貿易理論（后人稱為“比較優勢貿易理論”）。比較優勢理論認為，國際貿易的基礎是生產技術的相對差別（而非絕對差別），以及由此產生的相對成本的差別。每個國家都應根據“兩利相權取其重，兩弊相權取其輕”的原則，集中生產并出口其具有“比較優勢”的產品，進口其具有“比較劣勢”的產品。比較優勢貿易理論在更普遍的基礎上解釋了貿易產生的基礎和貿易利得，大大發展了絕對優勢貿易理論。絕對優勢理論與比較優勢理論是特殊與一般的關系。將只適用于某種特例的貿易模型推廣至對普遍存在的一般經濟現象的理論分析，正是李嘉圖在發展古典國際貿易理論方面的一大貢獻。缺陷：無法解釋兩國間在兩種商品生產成本對比上不存在“度”的差異。要素稟賦理論瑞典經濟學家赫克歇爾和他的俄林提出建立的赫克歇爾---俄林原理：H－O模型在國際貿易中，一國的比較優勢是由其要素豐裕度決定的。一國應生產和出口較密集地使用其較豐裕的生產要素的產品，進口較密集地使用其較稀缺的生產要素的產品。簡而言之，勞動相對豐裕的國家應當出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品；資本相對豐裕的國家應當出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。對H－O模型的評價H－O模型被認為是李嘉圖模型的重大發展。它提出以后就成為現代國際貿易理論最重要的基石。生產要素稟賦論也有其局限性。首先，這種理論仍然假定各國生產要素的質量和素質沒有差別，實際上這種差異是存在的；其次，生產要素的豐裕程度也不是固定不變的。因此生產要素的稟賦不是固定不變的。四、里昂惕夫之謎里昂惕夫

（Wassly.W.Leontief）

美籍俄國經濟學家,于1973年獲得諾貝爾經濟學獎）于1953年利用美國投入產出模型計算了1947年美國的貿易結構，對赫克歇爾－俄林的理論進行了實證分析。里昂惕夫將生產要素分為兩類，資本和勞動，對200多個子部門進行了分析，再整合為五十個產業部門，其中有三十八個部門和國際貿易有關。計算出每百萬元的進口商品和出口商品的資本和勞動投入四、里昂惕夫之謎美國的貿易模式和要素稟賦論理論相悖。這被稱為里昂惕夫之謎。

里昂惕夫之謎的解釋：解釋列昂惕夫之謎成為現代國際貿易理論發展的契機：基辛（Keesing)的人類技能理論凱能(Kennen的人力資本理論格魯伯(Gruber)、麥赫塔(Mehta)、弗農(Vernon)的R&D說波士納(Posner)的技術差距理論

（一）勞動熟練說（人類技能說）1.勞動不同質H-O理論假定各國勞動具有相同的性質，勞動熟練說強調各國勞動力不同質。里昂惕夫提出美國工人的效率和技巧更高，是其他國家的三倍，這是因為美國人更勤奮、美國工人所受教育和培訓較多較好、美國管理水平更高。2.解釋里昂惕夫之謎如果把美國的勞動量乘以3，則美國就成為勞動要素相對豐富，資本要素相對稀缺的國家，美國出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品是符合H－O定理的。（二）人力資本說1.人力資本世界貿易商品生產所需的資本應包括有形資本和無形資本（即人力資本）。人力資本主要是指一國用于職業教育、技術培訓等方面投入的資本。2.解釋里昂惕夫之謎以人力投資的差異來解釋美國對外貿易商品結構，其結論符合赫一俄生產要素稟賦的理論。由于美國投入了較多的人力資本，而擁有更多的熟練技術勞動力，因此，美國出口產品含有較多的熟練技術勞動。如果把熟練技術勞動的收入高出簡單勞動的部分算作資本并與有形資本相加，美國仍然是出口資本密集型產品。這個結論是符合赫一俄生產要素稟賦理論的。（三）技術差距論由美國經濟學家波斯納(M.U.Posner)提出，經格魯伯(W.Gruber)和弗農(R.Vernon)等人進一步論證，是關于技術領先的國家，具有較強開發新產品和新工藝的能力，形成或擴大了國際間的技術差距，而有可能暫時享有生產和出口某類高技術產品的比較優勢的理論。波斯納認為，人力資源是過去對教育和培訓進行投資的結果，因而可以將其作為一種資本或獨立的生產要素，而技術是過去對研究與開發進行投資的結果，也可以作為一種資本或獨立的生產要素。但是，由于各國技術投資和技術革新的進展不一致，因而存在著一定的技術差距。這樣就使得技術資源相對豐裕的或者在技術發展中處于領先的國家，有可能享有生產和出口技術密集型產品的比較優勢。

五產業內貿易理論二戰后，貿易的商品種類發生變化，突出表現為，不是單純的不同種商品的貿易，出現了產業內貿易。1、兩個概念產業間貿易：指不同產業產品之間的貿易。例如計算機與紡織品之間的貿易。產業間貿易是以產業間的國際分工為基礎，貿易雙方依據各自在特定產業中擁有的比較優勢進行專業化分工和貿易。產業內貿易：是指同一產業內產品之間地貿易。產業內貿易可以分為以下兩種類型。（1）同質產品的產業內貿易：指可以完全替代的產業內產品的貿易。例如中國在出口水泥時也在進口同一標號的水泥。（2）差異產品之間的產業內貿易如美國既向日本出口別克轎車，又從日本進口豐田轎車。產業內貿易大量發生在經濟技術水平相近的國家之間。2、產業內貿易具有以下幾個特點：（1）它與產業間貿易在貿易內容上有所不同。它是產業內同類產品的相互交換，而不是產業間非同類產品的交換。(2)產業內貿易的產品流向具有雙向性。即同一產業內的產品，可以在兩國之間相互進出口。

3、產業內貿易形成的原因或前提條件(1)同類產品的異質性是產業內貿易形成的重要基礎。(2)規模收益遞增是產業內貿易的重要成因(3)經濟發展水平是產業內貿易的重要制約因素。4、產業內貿易理論的理論意義和政策價值（1）產業內貿易理論改變了傳統貿易理論自由競爭、機會成本不變或遞增的經濟基礎，以規模經濟和市場不完全競爭為基礎，標志著現代新國際貿易理論的產生和發展。（2）產業內貿易理論破解了國際貿易快速發展的現實與“對對外貿易依賴遞減規律”的悖論。（3）產業內貿易理論揭示了一個國家在國際貿易中沒有比較優勢時，可以通過創造競爭優勢（如規模經濟）來提高在國際貿易中的利益。（4）產業內貿易理論為自由貿易提供了更大的發展空間。（5）產業內貿易理論為國家干預貿易政策提供了理論依據六協議性國際分工原理協議性分工原理的內容是，在實行分工之前兩國都分別生產兩種產品，但由于市場狹小，導致產量很小，成本很高，兩國經過協議性分工以后，都各自生產一種不同的產品，導致市場規模擴大，產量增加，成本下降。協議各國都享受到了規模經濟的好處。

協議性分工原理是由日本學者小島清提出的。他認為：經濟一體化組織內部如果僅僅依靠比較優勢原理進行分工，不可能完全獲得規模經濟的好處，反而可能會導致各國企業的集中和壟斷，影響經濟一體化組織內部分工的發展和貿易的穩定。因此，必須實行協議性國際分工，使競爭性貿易的不穩定性盡可能保持穩定，并促進這種穩定。實行協議性分工的條件是：1.必須是兩個(或多數)國家的資本、勞動稟賦比率沒有多大差別，工業化水平和經濟發展階段大致相等，協議性分工的對象商品在哪個國家都能進行生產。在這種狀態之下，在互相競爭的各國之間擴大分工和貿易，既是關稅同盟理論所說的貿易創造效果的目標，也是協議性國際分工理論目標。而在要素稟賦比率和發展階段差距較大的國家之間，由于某個國家只能陷入單方面的完全專業化或比較成本差距很大，所以還是聽任價格競爭原理(比較優勢原理)為宜，并不需要建立協議性的國際分工。

2.作為協議分工對象的商品，必須是能夠獲得規模經濟的商品。因此產生出如下的差別，即規模經濟的獲得，在重化工業中最大，在輕工業中較小，而在第一產業幾乎難以得利。3.不論對哪個國家，生產協議性分工的商品的利益都應該沒有很大差別。也就是說，自己實行專業化的產業和讓給對方的產業之間沒有優劣之分，否則就不容易達成協議。這種利益或產業優劣主要決定于規模擴大后的成本降低率，隨著分工而增加的需求量及其增長率。從第三個條件(沒有優劣之分的產業容易達成協議)可以得出：協議性分工是同一范疇商品內更細的分工。

七

產品生命周期理論

1.新產品的生命周期經歷三個時期。它們是產品創新時期，產品成熟時期和產品標準化時期。

(1)產品創新時期。少數在技術上領先的創新國家的創新企業根據本國資源條件和市場需求首先開發出新產品，而后在國內投入生產。此時期該創新企業在新產品的生產和銷售方面享有壟斷權。新產品不僅滿足國內市場需求，而且出口到與創新國家收入水平相近的國家和地區。在這時期，創新企業幾乎沒有競爭對手，鑒于國外還沒有該產品的生產，當地對該新產品需求完全依靠創新國家的創新企業的出口來滿足。

(2)產品成熟時期。隨著技術的成熟，生產企業不斷增加，企業之間的競爭增強了，對企業來說，產品的成本和價格變得日益重要。與此同時，隨著國外該產品的市場不斷擴展，出現了大量仿制者。這樣一來，創新國家企業的生產不僅面臨著國內原材料供應相對或絕對緊張的局面，而且還面臨著產品出口運輸能力和費用的制約、進口國家的種種限制及進口國家企業仿制品的競爭。在這種情況下，企業若想保持和擴大對國外市場的占領就必須選擇對外直接投資（3）產品標準化時期。在這一時期技術和產品都已實現標準化．參與此類產品生產的企業日益增多，競爭更加激烈，產品成本與價格在競爭中的作用十分突出。在這種情況下，企業通過對各國市場、資源、勞動力價格進行比較，選擇生產成本最低的地區建立子公司或分公司從事產品的生產活動。此時往往由于發達國家勞動力價格較高，生產的最佳地點從發達國家轉向發展中國家，創新國家的技術優勢已不復存在，國內對此類產品的需求轉向從國外進口

2.三個時期的比較優勢和貿易模式（1）產品創新時期（技術密集型產品，創新國出口，模仿國進口）（2）產品成熟時期（資本密集型產品，模仿國出口，創新國和發展中國家進口）（3）產品標準化時期（勞動密集型產品，發展中國家出口，創新國和模仿國進口）例如：美國—日本—中國（錄音機、攝像機、電視等產品的生產）中國必須對產業結構升級，到研發和銷售的環節上貿易模式圖示3.比較優勢的動態化比較優勢的動態化：生產某種產品的比較優勢是在不同國家之間不斷地轉移。因為某一國家的要素稟賦是既定的，而某種產品的要素密集度在產品生命周期的不同階段是不同的，因而，一國不可能在各個階段都擁有比較優勢，比較優勢在產品生命周期的不同階段進行轉移。根據產品生命周期的特點，比較優勢一般是從技術較先進的國家向資本較豐富、勞動力較多的國家轉移。漢密爾頓和李斯特保護貿易學說保護幼稚工業，實行關稅保護。

生產力理論，此為根源。歷史發展理論，原始未開化，畜牧，農業，農工業，農工商時期。保護關稅在農工業時期。對古典學派批評。有些缺陷，對生產力理解比較含糊，經濟發展階段劃分歪曲了真實過程，保護對象選擇缺乏標準。八偏好相似原理

需求偏好相似說又稱偏好相似說或收入貿易說（IncomeTradeTheory），是由瑞典經濟學家林德（S.B.Linder）提出的，用國家之間需求結構相似性來解釋工業制成品貿易發展。他認為赫-俄原理只適用于工業品和初級產品之間的貿易，而無法解釋工業品的貿易。二戰后出現的貿易新特征：發達國家之間的貿易是主流，出現了買方市場，消費者中心論，由需求決定生產。林德認為，工業品生產的初期是滿足國內的需求，隨著生產規模的擴大，才會想到擴大銷售范圍，將產品推向國際市場。由于該產品是為滿足國內市場偏好和收入水平而生產的，故該產品較多的是出口到那些偏好相似的、收入水平相近的國家。這些國家間的需求結構和偏好越相似，其貿易量就愈大，如果這些國家的需求結構和需求偏好完全一樣，一國可能進出口的商品，也就是另一國的可能進出口的商品。

那么，影響一國的需求結構的因素是什么？林德認為主要因素是人均收人水平。人均收人水平的相似可以用來作為需求結構相似的指標。人均收人越相似的國家，其消費偏好和需求結構越相近，產品的相互適應性就越強，貿易機會就越多，而人均收人水平的差異則是貿易的潛在障礙。需求結構三要素：人、購買力、購買欲望例如兩個發達國家之間的需求決定了發達國家之間的交易。九國際競爭優勢論20世紀80-90年代初，美國經濟學家邁克爾波特先后出版了《競爭戰略》、《競爭優勢》和《國家競爭優勢》三部著作，分別從微觀、中觀、宏觀角度論述了“競爭力”的問題，指出：具有比較優勢的國家未必具有競爭優勢。1、國家競爭優勢理論

波特的國家競爭優勢理論指出：一國國內市場競爭的激烈程度同該國企業的國際競爭力成正比；如果本國市場上有關企業的產品需求大于國內市場，則擁有規模經濟優勢，有利于該國建立該產業的國家競爭優勢；如果本國消費者需求層次高，則對相關產業取得國際競爭優勢有利；如果本國的消費者向其他國家的需求攀比，本國產業及時調整產業結構，而且改進產品的能力強，則有利于該國競爭力的提高。

波特國家競爭優勢理論的核心是“創新是競爭力的源泉”。一國的競爭優勢是企業、行業的競爭優勢。國家的繁榮不是固有的，而是創造出來的。一國競爭力的高低取決于其產業發展和創新的能力高低。在全球性競爭日益加劇的時候，國家變得越來越重要，國家的作用隨著競爭的基礎越來越轉向創造和對知識的吸收而不斷增強；國家競爭優勢通過高度地方化過程得以產生和保持，國民價值、文化、經濟結構、制度、歷史等方面的差異均有助于競爭的成功。然而，各國的競爭格局存在明顯的區別，沒有任何一個國家能夠或會在所有產業或絕大多數產業上有競爭力，各國至多能在一些特定的產業競爭中獲勝，這些產業的國內環境往往最有動力和最富挑戰性。國家競爭優勢的鉆石模型波特的鉆石理論企業戰略、結構和競爭生產因素需求條件相關產業和輔助產業政府機遇國家競爭優勢的發展階段

第一，要素推動階段，該階段的競爭優勢主要取決于一國的要素稟賦優勢，即擁有廉價的勞動力和豐富的資源。

第二，投資推動階段，該階段的競爭優勢主要取決于資本優勢，大量的投資可更新設備、擴大規模、增強產品的競爭力。

第三，創新推動階段，該階段的競爭優勢主要來源于研究與開發。

第四，財富推動階段，在此階段，創新競爭意識明顯下降，經濟發展缺乏強有力的推動力。4、國家競爭優勢理論的意義與局限性

波特的國家競爭優勢理論從多角度、多層次闡明了國家競爭優勢的確切內涵，指出國家競爭優勢形成的根本點在于競爭，在于優勢產業的確定。這一理論對于解釋二次大戰以后，特別是20世紀80年代以后的國際貿易新格局、新現象有很大的說服力。

隨著全球經濟一體化展開，國際競爭日益激烈，任何一個國家不再可能依靠基于要素稟賦上的比較優勢來進行分工與貿易，只有通過競爭優勢的創造，才能提高自己的競爭力。因此，一國必須創造公平競爭的環境，重視國內市場的需求，重視企業的創新機制和創新能力。這些觀點對所有國家特別是落后的發展中國家具有重要的啟發性意義。

但是，波特的理論也存在一些局限，它過于強調企業和市場的作用，而低估了政府的作用，在波特看來，一個國家要具備競爭優勢，主要依賴企業的創新，政府的作用只是創造公平的競爭環境，是輔助性的。

十普雷維什的中心—外圍論1950年，阿根廷經濟學家普雷維什向聯合國提交了一個題為《拉丁美洲的經濟發展及其主要問題》報告，即著名的“拉丁美洲經委會宣言”。1、主要論點

（1）國際經濟體系分為中心和外圍兩部分

普雷維什認為，國際經濟體系在結構上分兩部分：一部分是由發達工業國構成的中心：另一部分是由廣大發展中國家組成的外圍。中心和外圍在經濟上是不平等的：中心是技術的創新者和傳播者，外圍則是技術的模仿者和接受者；中心主要生產和出口制成品，外圍則主要從事初級產品生產和出口；中心在整個國際經濟體系中居于主導地位，外圍則主要從依附地位并受中心控制和剝