建設工程基本建設程序檢查表

附件3表1-1檢查組用表建設工程基本建設程序檢查表工程名稱：建設單位：序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查情況備注1立項批文是否經(jīng)過立項批復批復單位：批復日期：2可行性研究是否經(jīng)過批復或備案批復或備案單位：日期：3土地使用證是否取得土地使用證發(fā)放單位：證書日期：4用地規(guī)劃許可證是否取得用地規(guī)劃許可證發(fā)放單位：證書日期：5工程規(guī)劃許可證是否取得工程規(guī)劃許可證發(fā)放單位：證書日期：6審圖意見是否經(jīng)過施工圖審查機構(gòu)審查審圖單位：審查結(jié)論出具日期：7審圖備案施工圖審查意見是否經(jīng)過備案備案單位：備案日期：8招標情況是否辦理招標手續(xù)中標通知書發(fā)放日期：9施工許可證是否取得施工許可證發(fā)放單位：證書日期：10施工合同備案是否經(jīng)過備案，合同內(nèi)容是否與招投標文件相一致施工合同簽訂日期：備案日期：11分包合同備案是否依法分包，是否簽訂分包合同，是否經(jīng)過備案分包合同簽訂日期：備案日期：12質(zhì)量安全監(jiān)督是否辦理監(jiān)督手續(xù)質(zhì)量安全監(jiān)督登記日期：13安全文明施工措施費是否按規(guī)定在合同中明確安全文明措施費計取和支付方式檢查人簽名：建設單位代表簽名：檢查日期：年月日

表1-2-1檢查組用表建設單位市場行為檢查表工程名稱：建設單位：序號檢查內(nèi)容檢查結(jié)杲檢查情況描述1達到規(guī)模標準的，依法進行招標；應公開招標的，采取公開招標方式招標；可以依法不招標的，履行相關核準手續(xù)□符合□不符合2未設置不合理的招投標條件，未排斥或限制潛在投標人或投標人□符合□不符合3未將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位□符合□不符合4不存在將工程發(fā)包給不具有相應資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可證的企業(yè)□符合□不符合5未將已簽訂的施工合同范圍內(nèi)的分部、分項工程或者單位工程另行發(fā)包□符合□不符合6不存在以各種形式要求承包單位選擇其指定的分包單位□符合□不符合7開工前依法取得建筑工程施工許可證□符合□不符合8工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中的單位一致□符合□不符合9按照合同約定支付工程款□符合□不符合10其他問題：檢查人員簽名：建設單位代表簽名：檢查日期：年月日

表1-2-2表1-2-2施工（總承包、專業(yè)承包、分包）企業(yè)市場行為檢查表工程名稱：施工單位：檢查項目-序號檢查內(nèi)容檢查結(jié)果檢查情況描述人員情況項目管理機構(gòu)1在施工現(xiàn)場設立項目管理機構(gòu)□符合□不符合2施工單位依據(jù)合同約定派駐項目經(jīng)理、技術負責人、質(zhì)量負責人、安全負責人等相應管理人員□符合□不符合項目經(jīng)理3項目經(jīng)理與施工單位訂立勞動合同□符合□不符合4項目經(jīng)理社會保險在施工總承包單位繳納□符合□不符合5項目經(jīng)理工資由施工總承包單位支付□符合□不符合6項目經(jīng)理按合同約定到崗履職□符合□不符合技術負責人7技術負責人的勞動合同與施工總承包單位簽訂□符合□不符合8技術負責人的社會保險在施工總承包單位繳納□符合□不符合9技術負責人工資由施工總承包單位支付□符合□不符合10技術負責人按合同約定到崗履職□符合□不符合質(zhì)量負責人11質(zhì)量管理負責人的勞動合同與施工總承包單位簽訂□符合□不符合12質(zhì)量管理負責人的社會保險在施工總承包單位繳納□符合□不符合13質(zhì)量管理負責人的工資由施工總承包單位支付□符合□不符合14質(zhì)量管理負責人按合同約定到崗履職□符合□不符合安全負責人15安全管理負責人的勞動合同與施工總承包單位簽訂□符合□不符合16安全管理負責人的社會保險在施工總承包單位繳納□符合□不符合17安全管理負責人的工資由施工總承包單位支付□符合□不符合18安全管理負責人按合同約定到崗履職□符合□不符合分包單位負責人19分包單位現(xiàn)場負責人的勞動合同與分包單位簽訂□符合□不符合20分包單位現(xiàn)場負責人的社會保險在分包單位繳納□符合□不符合

21分包單位現(xiàn)場負責人的工資由分包單位支付□符合□不符合22分包單位現(xiàn)場負責人按合同約定到崗履職□符合□不符合工程合同情況專業(yè)分包合同23專業(yè)分包工程（土方、支護、樁基、防水等）由中標單位發(fā)包，分包單位是否具有相應的資質(zhì)及安全生產(chǎn)許可證書□符合□不符合24總承包單位不存在將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)分包（鋼結(jié)構(gòu)除外）□符合□不符合25專業(yè)分包單位不存在再分包（勞務作業(yè)除外）□符合□不符合工程合同情況勞務分包合同26勞務分包作業(yè)由中標單位發(fā)包，勞務單位具有相應的資質(zhì)及安全生產(chǎn)許可證書□符合□不符合27勞務分包單位不存在將其承包的勞務再分包□符合□不符合材料設備合同28材料、設備采購合同由中標單位簽訂□符合□不符合29材料、設備租賃合同由中標單位簽訂□符合□不符合工程款項支付情況專業(yè)分包30專業(yè)分包工程款支付憑證上載明的付款單位與發(fā)包單位一致□符合□不符合31專業(yè)分包工程款支付憑證載明的累計支付金額與分包合同約定內(nèi)容相匹配□符合□不符合勞務分包32勞務分包工程款支付憑證上載明的付款單位與發(fā)包單位一致□符合□不符合33勞務分包單位不存在計取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款或大中型施工機械設備費用□符合□不符合材料設備采購34材料、設備采購款項支付憑證上載明的付款單位與施工單位一致□符合□不符合35材料、設備采購款項支付憑證上載明的累計支付金額與項目實際及合同約定內(nèi)容相匹配□符合□不符合材料設備租賃36材料、設備租賃款項支付憑證上載明的付款單位與施工單位一致□符合□不符合37材料、設備租賃款項支付憑證上載明的累計支付金額與項目實際及合同約定內(nèi)容相匹配□符合□不符合自有38施工單位自有機械設備、周轉(zhuǎn)材料的，具有相應證明材料□符合□不符合其它問題注：1.對有關材料不齊全的，檢查人員應在“檢查情況描述”欄中予以明確，并按《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》等規(guī)定處理；上述管理人員履職、分包合同簽訂情況需與監(jiān)理單位現(xiàn)場資料（如監(jiān)理月報、監(jiān)理例會紀要、分包單位進場資質(zhì)報審等）核對；項目部主要管理人員未到崗履職的，應了解核實項目現(xiàn)場的實際負責人是否具有相應的資格或崗位證書，是否系中標單位人員。對有問題的材料，應復印或拍照取證留存。檢查人員簽名：施工單位代表簽名：檢查日期：年月日

表2-1表2-1在建工程基本情況表 市 縣 （工程名稱）建設單位建筑面積m2施工單位建筑層數(shù)監(jiān)理單位建安造價萬元勘察單位結(jié)構(gòu)型式設計單位工程地點審圖機構(gòu)開工日期檢測機構(gòu)形象進度項目人員姓名注冊證號/崗位證號B證和C證證號培訓記錄項目經(jīng)理安全員安全員安全員質(zhì)檢員備注施工員施工員取樣員項目總監(jiān)土建專業(yè)監(jiān)理工程師水電專業(yè)監(jiān)理工程師見證員檢查人員簽名： 項目經(jīng)理簽名： 檢查日期：表2-2 檢查工程實體質(zhì)量抽查表 市 縣（區(qū)） （工程名稱）（房屋建筑工程施工部分）檢查項目檢查情況檢查項目一、工程資料四、1原材料、構(gòu)配件合格證明文件、復檢報告、型式檢驗報告齊全1混凝土標養(yǎng)和同養(yǎng)試塊齊全,標記2混凝土、砂漿、鋼筋連接試驗報告（記錄）齊全2混凝土的外觀質(zhì)量和尺寸偏差3混凝土施工記錄3自拌混凝土原材料計量4現(xiàn)場檢測報告齊全，有現(xiàn)場質(zhì)量檢測確認記錄4模板支撐與方案相付，兩層支三80mm，剝皮處理5質(zhì)量驗收記錄內(nèi)容齊全，簽字蓋章完整；檢驗批附原始記錄5不同強度梁柱節(jié)點處理二、地基基礎五1地基強度或承載力檢驗、工程樁承載力檢驗1現(xiàn)場攪拌砌筑砂漿原材料計量2樁位偏差及灌注樁樁頂標咼、試件強度2砌塊質(zhì)量3組砌方式、鋪漿長度3基坑開挖與監(jiān)控4灰縫厚度及砂漿飽滿度三、鋼筋工程5預制承重構(gòu)件安裝位置、擱置1受力鋼筋和吊筋位置、保護層厚度、鋼筋錨固6飄窗錨固2箍筋間距、彎鉤角度和平直段長度六、抗3拉結(jié)鋼筋、鋼絲網(wǎng)數(shù)量、位置、長度1混凝土構(gòu)造柱、芯柱的位置、4鋼筋尺寸2圈梁設置5主筋連接3水平聯(lián)系梁設置檢查人員簽名：項目經(jīng)理簽名：檢查日期：

表2-3 檢查工程實體質(zhì)量抽查表 市 縣（區(qū)） （工程名稱）（市政橋梁工程施工部分）檢查項目檢查情況檢查項目一、工程資料一1原材料、構(gòu)配件、錨具、夾具和連接器、成品、半成品合格證明文件、復檢報告齊全，進場驗收符合《公路橋涵施工技術規(guī)范》規(guī)定1模板尺寸及支護體系、現(xiàn)場鋼質(zhì)量符合規(guī)范要求。2混凝土標準養(yǎng)護試驗報告齊全2現(xiàn)澆混凝土、試塊留置、塌落場標養(yǎng)間、施工縫設置及處理范要求。3鋼筋連接試驗報告齊全3支座安裝、中心位置、支座粘座上下面密貼符合規(guī)范要求＜4預應力工藝資料：孔道摩阻測定、張拉設備測定、張拉記錄4構(gòu)件安裝、位置準確、濕接頭梁端間隙符合規(guī)范要求。5樁基施工質(zhì)量及樁基檢測報告5伸縮件、伸縮有效、預留筋與連接、止水帶完整符合規(guī)范要6質(zhì)量驗收記錄內(nèi)容、簽字蓋章完整6橋面防水及鋪裝層、材料的選礎處理與界面結(jié)合符合規(guī)范要7附屬構(gòu)筑物安裝符合規(guī)范要:檢查人員簽名：項目經(jīng)理簽名：檢查日期：

表2-4表2-4檢查組重大危險源管理安全檢查用表 市 縣（區(qū)） （工程名稱重大危險源認定標準（含在施工的和已完成施工的）1深基坑（一） 開挖深度超過5m（含5m）的基坑（槽）的土方開挖、支護、降水工程。（二） 開挖深度雖未超過5m,但地質(zhì)條件、周圍環(huán)境和地下管線復雜，或影響毗鄰建筑（構(gòu)筑全的基坑（槽）的土方開挖、支護、降水工程。2髙大模板（一） 工具式模板工程：包括滑模、爬模、飛模工程。（二） 混凝土模板支撐工程：搭設髙度8m及以上；搭設跨度18m及以上；施工總荷載15kN/m2及集中線荷載20kN/m及以上。（三） 承重支撐體系：用于鋼結(jié)構(gòu)安裝等滿堂支撐體系，承受單點集中荷載700Kg以上。3起重吊裝和安裝拆除（一） 采用非常規(guī)起重設備、方法，且單件起吊重量在100kN及以上的起重吊裝工程。（二） 起重量300kN及以上的起重設備安裝工程；髙度200m及以上內(nèi)爬起重設備的拆除工程。4腳手架（一） 搭設髙度50m及以上落地式鋼管腳手架工程。（二） 提升髙度150m及以上附著式整體和分片提升腳手架工程。（三） 架體髙度20m及以上懸挑式腳手架工程。5爆破與拆除（一） 采用爆破拆除的工程。（二） 碼頭、橋梁、髙架、煙囪、水塔或拆除中容易引起有毒有害氣（液）體或粉塵擴散、易燃故發(fā)生的特殊建、構(gòu)筑物的拆除工程。（三） 可能影響行人、交通、電力設施、通訊設施或其它建、構(gòu)筑物安全的拆除工程。（四） 文物保護建筑、優(yōu)秀歷史建筑或歷史文化風貌區(qū)控制范圍的拆除工程。6其它（一） 施工髙度50m及以上的建筑幕墻安裝工程。（二） 跨度大于36m及以上的鋼結(jié)構(gòu)安裝工程；跨度大于60m及以上的網(wǎng)架和索膜結(jié)構(gòu)安裝工程（三） 開挖深度超過16m的人工挖孔樁工程。（四） 地下暗挖工程、頂管工程、水下作業(yè)工程。（五） 采用新技術、新工藝、新材料、新設備及尚無相關技術標準的危險性較大的分部分項工程7人貨兩用施工電梯施工電梯未經(jīng)檢測合格即投入使用；防墜安全器出廠日期超過5年未實施報廢；防墜安全器未實標定；操作人員無證操作；其它嚴重安全隱患。8臨時活動板房宿舍、辦公用房未達到A級燃燒性能等級檢查人員簽名：項目經(jīng)理簽名：檢查日期表^-5施工單位履職抽查表檢查_市_ 縣（區(qū)）_ 一（工程名稱）檢查內(nèi)容檢查情況檢查內(nèi)容檢查情況1.項目管理人員履職情況項目部人員組成公司審批2.施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄相符性專家論證專家論證審查書面審查意見現(xiàn)場公布現(xiàn)場標準規(guī)氾配備驗收規(guī)范變更手續(xù)施工工藝公司管理/檢查人員授權(quán)文件/標準圖集項目經(jīng)理執(zhí)業(yè)資格證3.教育與交底三級教育記錄B證及繼續(xù)教育三級教育內(nèi)容在場情況日常安全教育記錄履職情況質(zhì)檢員崗位證安全技術交底在場情況施工技術交底履職情況4.檢查與驗收分項工程和檢驗批劃分方案專職安全員配備數(shù)量檢查制度C證及繼續(xù)教育公司季檢記錄分公司月檢記錄在場情況項目部周檢記錄履職情況質(zhì)檢員日巡檢記錄見證取樣員崗位證/履職情況/安全員日巡檢記錄材料員崗位證/履職情況/檢查記錄內(nèi)容完整性2.項目管理資料設計文件審圖報告整改完成記錄圖紙會審整改與記錄相符性設計交底及變更公司和分公司檢查通報文件施工組織設計針對性驗收佐證（錄像、照片）審批手續(xù)5.特種人特種作業(yè)人員匯總表專項方案齊全性持證上崗審批手續(xù)針對性證件與作業(yè)人員相符性檢查人員簽名：項目經(jīng)理簽名：檢查日期：檢查人員簽名：項目經(jīng)理簽名：檢查日期：現(xiàn)場符合性員表2-6表2-6檢查監(jiān)理單位履職抽查表 市 縣（區(qū)） （工程名稱）檢查內(nèi)容檢查情況檢查內(nèi)容1.項目管理人貝資料管理人員授權(quán)文件（簽字范圍）3.檢查與驗收施工單位項目部管理人員復核記錄項目部人員組成經(jīng)公司審批相符性現(xiàn)場公布變更手續(xù)分包單位資質(zhì)審查總監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證在場情況材料報驗履職情況總監(jiān)理工程師代表執(zhí)業(yè)資格證授權(quán)文件不合格材料處理記錄在場情況主要施工設備、測量儀器進場履職情況質(zhì)量事故報告及處理意見監(jiān)理員專業(yè)配備混凝土開盤鑒定記錄崗位證高大模板檢查驗收記錄在場情況分項工程質(zhì)量驗收記錄履職情況分部（子分部）工程質(zhì)量驗收見證取樣貝崗位證工序報驗履職情況總監(jiān)對施工單位的專項方案審2.項目部管理資料監(jiān)理委托合同（可為復印件）總監(jiān)對施工單位的施工組織設批監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理實施細則監(jiān)理通知安全監(jiān)理細則節(jié)能監(jiān)理細則監(jiān)理通知回復與回復的相符旁站方案巡視檢查記錄旁站記錄試塊抽樣方案公司季檢監(jiān)理月報（符合監(jiān)理規(guī)范要求）分公司月檢周例會紀要項目周檢感謝你的觀看圖紙會審記錄（應有總監(jiān)簽名）監(jiān)理員日檢（監(jiān)理日檢查人員簽名：總監(jiān)理工程師簽名：檢查日期表2-7 感謝你?——檢杳組用表 監(jiān)督員履職行為督查記錄監(jiān)督機構(gòu):工程名稱監(jiān)督員監(jiān)督員證號序號督查內(nèi)容檢杳結(jié)果督查情況描述1是否制定項目監(jiān)督計劃□是□否2是否按照監(jiān)督計劃實施監(jiān)督□是□否3是否召開監(jiān)督告知會議，并對項目技術負責人、質(zhì)檢員、安全員、施工員、總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員等項目主要管理人員與會情況進行檢查2□是□否4對符合補辦監(jiān)督登記手續(xù)條件的工程,是否責令相關單位委托有資質(zhì)的檢測機構(gòu)對工程已施工部位的實體結(jié)構(gòu)質(zhì)量做出檢測合格報告；是否要求建設、監(jiān)理、勘察、設計、施工單位對已施工的部分做出工程質(zhì)量評價報告□是□否:□是□否5近三個月內(nèi)是否到位監(jiān)督一次（保障房每月到位一次）□是□否6歷次監(jiān)督記錄能否反映實體質(zhì)量安全情況□是□否7監(jiān)督記錄是否反映出監(jiān)督員核實建設單位（項目）負責人、項目經(jīng)理、質(zhì)檢員、安全員、施工員和總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員身份的行為，或?qū)σ陨瞎芾砣藛T的履職情況進行抽查■□是□否8是否對超過一定規(guī)模的危險性較大分部分項工程進行抽查□是□否9工程質(zhì)量或施工安全明顯存在嚴重隱患，是否未責令整改或停工□是□否10責令限期整改、停工整改的項目，逾期不整改的，是否按權(quán)限實施行政處罰或移交有關部門處理□是□否11有無對施工單位提交的質(zhì)量安全隱患整改報告是否符合要求進行查驗或必要時進行現(xiàn)場抽查□有□無12工程項目因故中止施工的，是否按程序辦理《中止施工安全監(jiān)督申請書》、《中止施工安全監(jiān)督告知書》、《恢復施工安全監(jiān)督告知書》.□是□否13是否按上級部門或本部門的安排認真開展專項檢查活動，如：防高墜、質(zhì)量通病治理等專項活動□是□否14是否按照規(guī)定對工地揚塵和工地亂象開展整治□是□否15是否及時將監(jiān)督記錄錄入市工程監(jiān)督管理系統(tǒng)□是□否16是否及時按規(guī)定收集整理監(jiān)督檔案□是□否17其它建筑起重機械責任主體履職情況檢查表工程名稱：使用（施工）單位： 監(jiān)理單位租賃（產(chǎn)權(quán)）單位： 安裝單位序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查情況評F價符合不符合1租賃（產(chǎn)權(quán)）單位安全技術檔案1?產(chǎn)權(quán)備案證、產(chǎn)品合格證、制造許可證、制造監(jiān)督檢驗證明、安裝使用說明書等。2?定期檢驗報告、定期自行檢查維護保養(yǎng)記錄、維修和技術改造記錄、運行故障和安全生產(chǎn)事故記錄、累計運轉(zhuǎn)記錄等運行資料。2安裝、拆卸單位職責履行情況是否按照安全技術標準及建筑起重機械性能要求，編制建筑起重機械安裝、拆卸工程專項施工方案，并由本單位技術負責人簽字。是否組織安全施工技術交底并簽字確認。是否制定建筑起重機械安裝、拆卸工程生產(chǎn)安全事故應急救援預案。4?是否按規(guī)定辦理安裝（拆卸）告知手續(xù)。5?是否簽訂安裝、拆卸合同及安全協(xié)議書。6.是否進行安裝后自檢及經(jīng)第三方檢測合格。3使用單位（施工單位）職責履職情況1.是否有產(chǎn)權(quán)備案證。2?是否審核安拆單位資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、特種作業(yè)人員上崗證。是否審核安拆單位制定的建筑起重機械安裝、拆卸工程施工專項施工方案和生產(chǎn)安全事故應急救援預案。是否監(jiān)督安拆單位、維保單位在建筑起重機械安拆過程和使用過程中按專項施工方案及相關規(guī)范標準執(zhí)行。是否制定了建筑起重機械使用過程生產(chǎn)安全事故應急救援預案。

3使用單位（施工單位）職責履職情況6?是否按規(guī)定配備設備管理人員、設備管理人員是否按規(guī)定監(jiān)督檢查建筑起重機械安裝、拆卸、使用情況。7?施工現(xiàn)場有多臺塔式起重機作業(yè)時，是否組織制定并實施防止塔式起重機相互碰撞的安全措施。&是否在建筑起重機械第三方檢測驗收合格后組織多方聯(lián)合驗收，并及時辦理使用登記手續(xù)。9?安拆專項施工方案、安裝完畢驗收資料、基礎驗收記錄、安全操作技術父底記錄、操作人員證件、日常維修保養(yǎng)記錄、租賃合同、安拆合同使用告知登記手續(xù)、施工升降機安全防墜器合格證及檢驗（標定）報告等資料收集是否完整。4監(jiān)理單位安全職責履行情況是否審核建筑起重機械產(chǎn)權(quán)備案登記證明。是否審核建筑起重機械安拆單位資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證和特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書。是否審核建筑起重機械安裝、拆卸工程專項施―J—? 、 . , ?,^工方^案o是否監(jiān)督檢查建筑起重機械的使用情況。5?發(fā)現(xiàn)存在生產(chǎn)安全事故隱患的，是否要求安裝單位、使用單位限期整改，對安裝單位、使用單位拒不整改的，是否及時向建設單位報告。6.是否監(jiān)督建筑起重機械產(chǎn)權(quán)單位對設備實體按照相關標準要求進行全面檢查和維護保養(yǎng)，并留存租賃（產(chǎn)權(quán)）單位檢查記錄并簽字確認。其它檢查情況:檢查日期:檢查人員：檢查日期:施工單位現(xiàn)場負責人:租賃（產(chǎn)權(quán)）單位確認:施工單位現(xiàn)場負責人:租賃（產(chǎn)權(quán)）單位確認:監(jiān)理單位現(xiàn)場負責人:安裝單位確認:

監(jiān)理單位現(xiàn)場負責人:安裝單位確認:表2-9表2-9建筑起重機械現(xiàn)場安全檢查表項目名稱： 使用單位：安裝單位： 租賃（產(chǎn)權(quán)）單位：現(xiàn)場安裝設備數(shù)量：塔式起重機臺，施工升降機臺，物料提升機臺抽查設備數(shù)量：塔式起重機臺，施工升降機臺，物料提升機臺一、塔式起重機設備型號： 生產(chǎn)廠家： 出廠編號： 出廠日期：序號檢查項目檢查情況評價結(jié)果符合不符合1基礎（軌道承載力滿足安全使用要求，排水通暢，