老年人能力綜合評估工作指引

老年人能力綜合評估工作指引

為落實《老年人能力綜合評估辦法（試行）》，結(jié)合評

估工作實際，進一步規(guī)范我市老年人能力綜合評估工作，推

動建立規(guī)范化、專業(yè)化、職業(yè)化的評估隊伍，加強區(qū)級監(jiān)督

檢查，指導(dǎo)各區(qū)各評估機構(gòu)有序開展評估工作，特制定本指

引。

第一部分評估資質(zhì)

第一條評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有企業(yè)、事業(yè)

或社會服務(wù)機構(gòu)法人資格，能夠獨立開展老年人能力評化工

作，或在內(nèi)部設(shè)置獨立的評估部門。

第二條評估工作人員應(yīng)接受XX部門統(tǒng)一組織實施

的評估專業(yè)知識和技能的培訓(xùn)和考試，成績合格，經(jīng)備案之

后方可開展評估工作。一個評估機構(gòu)應(yīng)至少有4名評估人員、

2名評估督導(dǎo)員。

第三條按照《評估辦法》第三條第四款之規(guī)定，“評

估機構(gòu)不得同時承擔(dān)依評估結(jié)論而開展的服務(wù)工作”，評估

機構(gòu)不得由養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)（含普通養(yǎng)老機構(gòu)、養(yǎng)老照料中心、

社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)驛站）承擔(dān)，不能同時經(jīng)營養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)，不

得使用養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)的場所。除政府部門統(tǒng)一安排的，評估

機構(gòu)原則上不得使用養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)人員。

第四條評估機構(gòu)在開展評估工作前應(yīng)簽署《老年人

能力綜合評估工作承諾書》，承諾內(nèi)容包括開展評估工作時

保證客觀公正公平、與養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)開展的服務(wù)沒有任何關(guān)

聯(lián)等。

第二部分評估開展

第五條老年人能力綜合評估依申請進行,

根據(jù)申請途經(jīng)分為兩種：居家個人申請，由老年人本人或其

代理人、監(jiān)護人提出；機構(gòu)集體申請，由老年人入住的養(yǎng)老

機構(gòu)提出。原則上暫不接受正在醫(yī)療機構(gòu)接受治療的老年人

的能力綜合評估申請。

第六條在行政區(qū)劃內(nèi)，個人居家老年人的能力評估

申請應(yīng)按照實際居住地選擇評估機構(gòu)；機構(gòu)內(nèi)入住老年人的

能力評估申請，由區(qū)XX局按程序委派評估機構(gòu)，或由養(yǎng)老

服務(wù)機構(gòu)自主選定評估機構(gòu)，并向區(qū)XX局報備，統(tǒng)一組織

實施。

第七條在津冀協(xié)同發(fā)展區(qū)域內(nèi)，長期異地居住的籍

居家老年人的評估申請，應(yīng)按照正常流程由老年人及其家屬

提出評估申請，自主選擇評估機構(gòu)，由具備評估條件的評估

機構(gòu)上門進行評估；津冀蒙（指赤峰市、烏蘭察布市）養(yǎng)老

機構(gòu)內(nèi)入住的籍老年人的集體評估申請，由所在的養(yǎng)老機構(gòu)

通過“社會福利綜合管理平臺”，自行選擇評估機構(gòu)進行評

估。

第八條居家個人申請與機構(gòu)集體申請存在安排沖

突時，個人申請優(yōu)先。依據(jù)市級評估系統(tǒng)所形成的不同申請

來源的評估結(jié)論，通用等效，應(yīng)用各有側(cè)重。

第九條評估機構(gòu)應(yīng)保持聯(lián)系電話暢通，如聯(lián)系人及

聯(lián)系電話發(fā)生變更，評估機構(gòu)應(yīng)第一時間向所在區(qū)XX局提

出申請，由區(qū)XX局向市XX局報備，并在評估系統(tǒng)平臺上更

新。

第十條整個評估工作流程自受理申請之日起，應(yīng)在

5個工作日內(nèi)完成。評估機構(gòu)在接到評估申請后，應(yīng)與申請

人取得聯(lián)系，進行預(yù)評估并預(yù)約評估時間；如評估時間不能

確定，應(yīng)告知申請人本機構(gòu)近期評估工作安排，取得申請人

理解，由其選擇繼續(xù)排隊或選擇另一家評估機構(gòu)。

第十一條評估機構(gòu)在上門評估前應(yīng)重視并做好預(yù)

評估工作，與申請人進行充分溝通，初步確認老年人身體狀

況大概率不能評為重度失能的，應(yīng)告知家屬并建議其撤回或

中止評估申請，減少誤申請、無效申請等情況發(fā)生。評估機

構(gòu)未履行事先溝通告知義務(wù)而進行評估并收費被投訴舉報

的，應(yīng)退還本次評估費用。

第十二條每次評估應(yīng)由評估機構(gòu)派出2名評估人員,

其中1人應(yīng)具備醫(yī)療、護理或康復(fù)照料專業(yè)背景，按照標準

工作流程上門或在機構(gòu)內(nèi)實施評估后形成評估結(jié)論。

第十三條評估工作一律依托電子化評估系統(tǒng)，嚴禁

私自使用紙質(zhì)評估量表、后續(xù)上傳等工作。

第十四條殘疾等級為一級的視力、肢體、智力、精

神殘疾老年人，殘疾等級為二級的智力、精神殘疾老年人中

的多重殘疾老年人可憑殘疾證顯示的殘疾等級享受與評估

結(jié)論為重度失能的老年人同樣的每月600元失能護理補貼,

無需再次申請能力評估，機構(gòu)內(nèi)入住的殘疾老年人除外。

第十五條涉及處于醫(yī)療診治過程中的有關(guān)情況，按

下列情形處理：

（一）急重癥狀態(tài)的老人暫不評估，待病情穩(wěn)定后再進

行評估。

（二）可以直接評定為重度失能的情形有以下4種：

1.長期保留氣管套管、胃管、膽道等外引流管、造疹管、

尿管、深靜脈置管等管道，需定期處理的；

2.疾病、外傷等導(dǎo)致的癱瘓（至少一側(cè)下肢肌力為0—3

級）或非肢體癱的中重度運動障礙，需長期醫(yī)療護理的；

3.植物狀態(tài)或患有終末期惡性腫瘤（呈惡病質(zhì)狀態(tài)）等

慢性疾病，需長期醫(yī)療護理的；

4.綜合能力評估時，處于昏迷狀態(tài)；昏迷人員若意識轉(zhuǎn)

為清醒，應(yīng)重新進行評估。

（三）身體能力評估時，有以下情況之一者，在原有能

力級別上提高一個級別（下屬并列情況不疊加）：

1.經(jīng)二級及以上綜合醫(yī)院神經(jīng)內(nèi)科或精神專科醫(yī)師確

診為失智癥、阿爾茨海默病和帕金森綜合癥；

2.近30天內(nèi)發(fā)生過2次及以上自殺、走失意外事件。

（四）認知能力評估時，有以下情況之一者，在原有能

力級別上提高一個級別（下屬并列情況不疊加）：

L近30天內(nèi)發(fā)生過1次及以上自殺、走失意外事件；

2.情緒與行為在過去3個月內(nèi)，出現(xiàn)過自殺、走失3次

及以上；

3.經(jīng)二級以上綜合醫(yī)院神經(jīng)內(nèi)科或精神專科醫(yī)師確診

為失智癥、阿爾茨海默病和帕金森綜合癥。其中，阿爾茨海

默病可參考下列數(shù)值：1至3階段為認知能力輕度失能；4

至5階段為認知能力中度失能；6至7階段為認知能力重度

失能。

帕金森綜合癥（PD）可參考hoehn-Yahr分級下列數(shù)值:

1級、L5級、2級為認知能力輕度失能；2.5級、3級為認

知能力中度失能；4級、5級為認知能力重度失能。

第十六條申請人或監(jiān)護人對評估結(jié)論有異議的，可

自收到《老年人能力綜合評估結(jié)論告知書》之日起5個工作

日內(nèi)向原評估機構(gòu)提出復(fù)查申請。

第三部分評估收費

第十七條評估工作收費原則上屬于政

府指導(dǎo)下的市場定價。評估機構(gòu)應(yīng)在成本核算的基礎(chǔ)上，向

申請人明碼標價，由申請人自主選擇。

第十八條政府對實施評估工作中完成評估量表所

需問詢、測試等過程部分實行全市統(tǒng)一指導(dǎo)價格，指導(dǎo)標準

為上門入戶評估60—80元/人次，評估機構(gòu)內(nèi)評估40-50

元/人次。

第十九條區(qū)級培訓(xùn)結(jié)束后，各區(qū)匯總各評估機構(gòu)的

收費情況，通過市xx局官網(wǎng)和評估系統(tǒng)等途徑向社會公示

本機構(gòu)評估價格、定價規(guī)則和成本構(gòu)成。

第二十條每次評估費用由提出申請的老年人或其

代理人自付。入住養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)的，由機構(gòu)統(tǒng)一提出申請并

負擔(dān)評估費用。其中城鄉(xiāng)特困、低保、低收入和計劃生育特

殊家庭等政府保障對象由區(qū)xx局負擔(dān)。因評估機構(gòu)距離入

戶之間路途較遠產(chǎn)生的交通、住宿等費用由申請者與評伯機

構(gòu)協(xié)商確定。

第二十一條本市同一家庭內(nèi)有2位及以上老年人需

要評估的，第一人按前款規(guī)定收取費用，其余人員的評后按

“機構(gòu)內(nèi)評估”收取評估費，即40—50元/人次，不另加收

其他收費項目。

第二十二條每次評估申請?zhí)岢龊团蓡魏螅u估機構(gòu)

應(yīng)對公民個人收費、對養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)收費、對申請的政府財

政補貼出具等額標準票據(jù)，票據(jù)上加蓋單位財務(wù)專用章。

第二十三條申請復(fù)評的，可以選擇在機構(gòu)內(nèi)復(fù)評或

上門復(fù)評，選擇在評估機構(gòu)內(nèi)進行復(fù)評的，不得收取費用；

選擇上門評估的，評估機構(gòu)只得按指導(dǎo)價格收取60—80元。

超出復(fù)評申請期限的而要求復(fù)評的，各評估機構(gòu)要向申請人

解釋好相關(guān)政策；如果身體狀況出現(xiàn)較大變化導(dǎo)致不能自理

等特殊情況，可以即時申請評估，評估費用按規(guī)定收取。

第二十四條評估培訓(xùn)工作的費用，由各區(qū)XX局協(xié)

調(diào)區(qū)財政統(tǒng)籌確定，納入本區(qū)年度預(yù)算安排。

第四部分評估質(zhì)量管理和投訴處置

第二十五條市、區(qū)XX局建立評估工作投

訴舉報機制，對外公開投訴舉報電話（附件2）；各區(qū)XX局

負責(zé)本區(qū)評估機構(gòu)的日常管理工作。

第二十六條各評估機構(gòu)應(yīng)在上門評估時向申請人

提供本機構(gòu)評估工作告知單，內(nèi)容應(yīng)含有機構(gòu)名稱、收費標

準及本次收費價格、評估人員姓名、評估機構(gòu)聯(lián)系電話、區(qū)

級舉報投訴電話以及結(jié)果應(yīng)用。

第二十七條對經(jīng)過查實，與養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)有關(guān)聯(lián)、

仍開展評估工作的評估機構(gòu)，永遠不得進入本市和津冀蒙區(qū)

域老年人能力綜合評估領(lǐng)域工作。

第二十八條有下列情形的，一經(jīng)查實，立即取消該

機構(gòu)評估資質(zhì)：

L1次評估派畢僅分派1名評估人員上門進行評估；

2.2名評估人員到養(yǎng)老機構(gòu)內(nèi)為入住老年人進行評估，

但分開開展評估工作。

第二十九條有下列情形的，由區(qū)XX局進行約談、

警告，累計3次（含）的評估機構(gòu)，取消其評估機構(gòu)資格:

1.聯(lián)系電話長時間占線、無人接聽、關(guān)機、不在服務(wù)區(qū)

以及空號；

2,不與申請人聯(lián)系，擅自退單、駁回申請；

3.不使用評估系統(tǒng)，擅自使用紙質(zhì)評估量表，后續(xù)上傳;

4.未在規(guī)定時間受理評估申請且不向申請人聯(lián)系說明，

導(dǎo)致申請人不滿；

5.評估實際收費價格與本機構(gòu)對外公示的價格構(gòu)成不

符；

6.收費后不向申請人提供收費憑證；

7,不能按承諾提供上門評估；

8.評估人員資質(zhì)和數(shù)量不符合《評估辦法》有關(guān)要求;

9.接到群眾投訴舉報且查實的其他與評估有關(guān)的情形。

第三十條評估機構(gòu)被取消評估資質(zhì)的，未接單的申

請要由區(qū)xx局及時安排其他評估機構(gòu)承擔(dān)，向群眾做好解

釋并及時處理，做好街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）再次派單等工作；已接單

但尚未完成評估工作的，要督促評估機構(gòu)在5—10個工作日

內(nèi)完成評估工作。

第五部分評估督查與考核

第三十一條市、區(qū)xx局要建立監(jiān)督考核

機制，每半年對居家老年人和機構(gòu)內(nèi)入住老年人的評估結(jié)論

至少開展一次隨機抽查或定期抽查。重點檢查記錄完整性、

記錄真實性，圍繞技術(shù)執(zhí)行是否存在偏差、質(zhì)量管理是否存

在漏洞、以及是否存在人為錯誤（如造假），分別采取約談

糾正、加強督導(dǎo)以及取消評估資質(zhì)等措施。

第三十二條市、區(qū)XX局分別通過市養(yǎng)老服務(wù)行業(yè)

建設(shè)專家指導(dǎo)委員會評估組、區(qū)級異議處理團隊，按全市當(dāng)

年評估機構(gòu)總量5%和各區(qū)評估機構(gòu)數(shù)量10%的比例，隨機確

定抽查機構(gòu)，對其當(dāng)年做出的評估結(jié)論每年至少復(fù)核一次。

對抽查后確認評估結(jié)論一致率在90%（含）以上的，視

為合格；一致率在80%—90%（不含）的，對抽查機構(gòu)加強督

導(dǎo)，督促其提高評估人員能力；一致率在80%（含）以下的，

列入異常名單，在季度抽查中必查；若經(jīng)2個季度抽查后,

一致率仍不能達到90%（含）以上的，取消其評估資質(zhì)。

第三十三條督查考核費用分別由開展抽查和復(fù)查

工作的市、區(qū)xx局協(xié)調(diào)財政部門安排。

第三十四條對昏迷、疑似精神、認知、智力障礙人

員的評估，各評估機構(gòu)可以采取再次抽審等方式進行確認。

對評估機構(gòu)發(fā)現(xiàn)申請人造假、虛報冒領(lǐng)、騙取評估結(jié)論的,

各區(qū)應(yīng)支持和鼓勵，在有關(guān)政府購買服務(wù)等方面進行優(yōu)先考

慮。對申請人有關(guān)信息應(yīng)做好采集，記入XX補貼系統(tǒng)誠信

檔案。

第六部分評估培訓(xùn)

第三十五條市XX局負責(zé)統(tǒng)一發(fā)布全市每年新增評

估機構(gòu)和培訓(xùn)機構(gòu)的招募公告，并組織市級示范培訓(xùn)，對全

市培訓(xùn)機構(gòu)實行全員培訓(xùn)，對全市評估機構(gòu)按不少于1人進

行培訓(xùn)；負責(zé)全市性培訓(xùn)體系建設(shè)和培訓(xùn)教材、課程體系、

考卷形成及考試考核，以及全市統(tǒng)一的評估資質(zhì)評價、在線

證件制作及發(fā)放等工作。

第三十六條各區(qū)XX局負責(zé)具體的政策宣貫、評估

人員全員培訓(xùn)、組織報名、區(qū)級督促指導(dǎo)和繼續(xù)培訓(xùn)、評估

實施和事中事后監(jiān)管等工作。

第三十七條對市、區(qū)兩級考試考核通過的，評后機

構(gòu)及評估人員的相關(guān)信息統(tǒng)一歸集至市社會福利綜合管理

平臺。各評估機構(gòu)評估工作人員信息發(fā)生變動或離職的，應(yīng)

立即報區(qū)XX局，并由區(qū)XX局反饋市XX局，對系統(tǒng)登錄權(quán)

限及時進行變更。

第七部分其他要求

第三十八條暫不接受長期在外省市（非津冀蒙地區(qū)）

居住的老年人的評估申請，老年人戶籍所在街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）應(yīng)

收集相關(guān)信息并告知有關(guān)政策，如失能護理補貼的使用限制、

往返費用應(yīng)由申請人承擔(dān)等。

第三十九條異地居住的籍老年人的下列情況可接

受評估申請：

1.所在地籍老年人相對