干部監(jiān)督日常談話制度

干部監(jiān)督日常談話制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理的統(tǒng)一要求，以及公司內(nèi)部提升治理效能、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的迫切需求制定。制度旨在通過(guò)建立健全干部監(jiān)督日常談話機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)公司各級(jí)管理人員履職行為的動(dòng)態(tài)監(jiān)督，預(yù)防和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)依法合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位全體員工，特別是各級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位人員及涉及重大決策、資金使用、資源調(diào)配等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。日常談話工作覆蓋干部選拔任用、績(jī)效考核、述職述廉、巡視巡察、信訪舉報(bào)及突發(fā)事件處置等全流程管理環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“干部監(jiān)督日常談話”指公司紀(jì)檢監(jiān)察部門、組織人事部門或業(yè)務(wù)主管部門，針對(duì)干部履職行為、思想動(dòng)態(tài)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等，開(kāi)展的常態(tài)化、預(yù)防性、非正式的溝通提醒活動(dòng)。（二）“廉政風(fēng)險(xiǎn)”指干部在履職過(guò)程中因權(quán)力行使、利益交換等可能引發(fā)不廉潔行為的潛在隱患。（三）“合規(guī)管理”指公司依照法律法規(guī)、內(nèi)部制度及行業(yè)規(guī)范，對(duì)業(yè)務(wù)操作、決策行為、風(fēng)險(xiǎn)防控等實(shí)施的全流程管控。第四條干部監(jiān)督日常談話工作遵循以下原則：（一）全面覆蓋：談話對(duì)象覆蓋所有干部及關(guān)鍵崗位人員，談話內(nèi)容涵蓋履職行為、思想動(dòng)態(tài)、廉政風(fēng)險(xiǎn)等全要素；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部在談話工作中的主體責(zé)任，形成“一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)”的工作格局；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，精準(zhǔn)開(kāi)展談話提醒；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)談話反饋、風(fēng)險(xiǎn)變化及時(shí)優(yōu)化談話機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司干部監(jiān)督日常談話工作的第一責(zé)任人，對(duì)談話工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體工作的部署實(shí)施、監(jiān)督檢查。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)行“一崗雙責(zé)”，既要抓好業(yè)務(wù)工作，又要履行談話提醒職責(zé)。第六條設(shè)立公司干部監(jiān)督日常談話領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，紀(jì)檢監(jiān)察部門、組織人事部門、審計(jì)部門及重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)談話工作，審批重大談話事項(xiàng)，監(jiān)督談話質(zhì)量，定期召開(kāi)會(huì)議研究解決重點(diǎn)問(wèn)題。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）制定談話工作年度計(jì)劃，明確談話對(duì)象、內(nèi)容、頻次和方式；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門談話工作，避免多頭談話、重復(fù)談話；（三）對(duì)談話情況進(jìn)行分析研判，形成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警清單，報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人審定；（四）定期評(píng)估談話工作成效，提出改進(jìn)措施。第八條牽頭部門（紀(jì)檢監(jiān)察部門）負(fù)責(zé)干部監(jiān)督日常談話工作的統(tǒng)籌實(shí)施，主要職責(zé)包括：（一）制定談話工作細(xì)則，明確談話流程、記錄規(guī)范、檔案管理等要求；（二）組織開(kāi)展專項(xiàng)談話、廉政談話，匯總談話情況；（三）對(duì)談話反映的問(wèn)題線索進(jìn)行初步核實(shí)，移交相關(guān)部門處理；（四）定期開(kāi)展談話工作培訓(xùn)，提升談話技巧。第九條專責(zé)部門（組織人事部門、審計(jì)部門等）在職責(zé)范圍內(nèi)開(kāi)展專項(xiàng)談話，主要職責(zé)包括：（一）組織人事部門：結(jié)合干部選拔任用、考核評(píng)價(jià)，開(kāi)展履職談話、廉政談話；（二）審計(jì)部門：針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題，開(kāi)展專項(xiàng)談話，督促整改落實(shí)；（三）其他業(yè)務(wù)部門：根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控談話、合規(guī)提醒談話。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域談話工作要求，主要職責(zé)包括：（一）制定本部門談話計(jì)劃，明確談話對(duì)象和內(nèi)容；（二）由部門負(fù)責(zé)人或指定人員開(kāi)展談話，重點(diǎn)覆蓋關(guān)鍵崗位人員；（三）記錄談話情況，建立談話臺(tái)賬，及時(shí)報(bào)送牽頭部門；（四）對(duì)談話反映的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤整改，形成閉環(huán)管理。第十一條基層執(zhí)行崗（一線管理人員、業(yè)務(wù)骨干等）負(fù)有以下責(zé)任：（一）接受各級(jí)談話，如實(shí)反映情況，不得隱瞞或提供虛假信息；（二）在日常工作中落實(shí)談話要求，防范風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)線索，及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身責(zé)任義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條選拔任用環(huán)節(jié)需重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔程序，確保民主推薦、考察、討論決定等環(huán)節(jié)合規(guī)合法；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁跑官要官、拉票賄選、干預(yù)選拔等行為；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：關(guān)注“帶病提拔”風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化背景調(diào)查和廉政審查。第十三條績(jī)效考核環(huán)節(jié)需重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：考核指標(biāo)設(shè)置應(yīng)科學(xué)合理，避免過(guò)度追求業(yè)績(jī)指標(biāo)而忽視合規(guī)要求；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛報(bào)績(jī)效、截留挪用考核獎(jiǎng)金等行為；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：關(guān)注考核結(jié)果與獎(jiǎng)懲、晉升的關(guān)聯(lián)性，防止權(quán)力尋租。第十四條述職述廉環(huán)節(jié)需重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：述職報(bào)告應(yīng)全面反映履職情況，廉潔自律情況應(yīng)如實(shí)報(bào)告；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題、夸大工作成績(jī)；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：關(guān)注干部“四風(fēng)”問(wèn)題，特別是形式主義、官僚主義。第十五條廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)需重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度，重大事項(xiàng)集體研究；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用職權(quán)謀取私利、接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品禮金；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：緊盯關(guān)鍵領(lǐng)域，如工程招標(biāo)、采購(gòu)、資金審批等。第十六條業(yè)務(wù)決策環(huán)節(jié)需重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：決策過(guò)程應(yīng)留痕，決策依據(jù)應(yīng)充分合法；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自改變決策事項(xiàng)、擴(kuò)大決策權(quán)限；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：關(guān)注決策失誤風(fēng)險(xiǎn)，建立決策失誤責(zé)任追究機(jī)制。第十七條合規(guī)審查環(huán)節(jié)需重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂、資金使用等重大事項(xiàng)必須經(jīng)合規(guī)審查；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審查擅自實(shí)施重大決策、簽訂不合規(guī)合同；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：強(qiáng)化事前審查，建立合規(guī)問(wèn)題臺(tái)賬，限期整改。第十八條風(fēng)險(xiǎn)處置環(huán)節(jié)需重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)事件處置應(yīng)遵循“及時(shí)報(bào)告、分類處置、嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)”原則；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁瞞報(bào)、漏報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，或推諉責(zé)任；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程和責(zé)任分工。第十九條責(zé)任追究環(huán)節(jié)需重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：違規(guī)行為應(yīng)依據(jù)制度嚴(yán)肅處理，形成典型案例通報(bào)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁姑息遷就、包庇袒護(hù)；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立責(zé)任追究倒查機(jī)制，對(duì)失職瀆職行為嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）重大政策調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件處置后，30日內(nèi)完成制度修訂，并組織培訓(xùn)宣貫；（三）制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度組織專題會(huì)議，結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）風(fēng)險(xiǎn)清單按“高、中、低”三級(jí)標(biāo)注，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)須立即開(kāi)展談話提醒；（三）高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需制定防控預(yù)案，明確責(zé)任部門和完成時(shí)限。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，重大事項(xiàng)決策前必須經(jīng)合規(guī)審查；（二）審查內(nèi)容包括決策依據(jù)、程序合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等；（三）審查結(jié)論分為“合規(guī)”“基本合規(guī)”“不合規(guī)”三種，不合規(guī)項(xiàng)目不得實(shí)施。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每周向牽頭部門報(bào)備；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)須由領(lǐng)導(dǎo)小組組織處置，形成處置報(bào)告報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置完畢后，30日內(nèi)組織復(fù)盤，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，違反制度的行為視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、調(diào)整崗位等處理；（二）處罰結(jié)果與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，嚴(yán)重違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格；（三）建立責(zé)任追究聯(lián)動(dòng)機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事、業(yè)務(wù)部門協(xié)同處置。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月對(duì)談話工作進(jìn)行全面評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人；（二）評(píng)估內(nèi)容包括談話覆蓋率、問(wèn)題發(fā)現(xiàn)率、整改落實(shí)率等指標(biāo)；（三）評(píng)估結(jié)果作為次年工作改進(jìn)的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)將談話工作納入年度工作計(jì)劃，明確責(zé)任分工；（二）牽頭部門每半年對(duì)談話工作進(jìn)展進(jìn)行督查，對(duì)未落實(shí)要求的部門進(jìn)行通報(bào)；（三）建立談話工作聯(lián)席會(huì)議制度，協(xié)調(diào)解決跨部門問(wèn)題。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將談話工作納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）對(duì)談話工作優(yōu)秀的部門和個(gè)人，在評(píng)優(yōu)評(píng)先中優(yōu)先考慮；（三）對(duì)未按規(guī)定開(kāi)展談話的部門負(fù)責(zé)人，予以約談，并扣減績(jī)效分。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）每年至少開(kāi)展X次談話技巧培訓(xùn)，提升談話質(zhì)量；（二）制作談話工作手冊(cè)，明確談話流程、注意事項(xiàng)等；（三）通過(guò)內(nèi)部刊物、網(wǎng)站等平臺(tái)，宣傳談話工作成效。第二十一條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)談話工作管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)談話記錄電子化、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警自動(dòng)化；（二）系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)分析功能，自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)告；（三）加強(qiáng)系統(tǒng)安全管理，確保談話數(shù)據(jù)保密性。第二十二條文化建設(shè)：（一）編印《干部監(jiān)督日常談話工作指南》，明確談話工作要求；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化干部廉潔自律意識(shí)；（三）開(kāi)展廉政文化宣傳活動(dòng)，營(yíng)造“不敢腐、不能腐、不想腐”的濃厚氛圍。第二十三條報(bào)告制度：（