債券認購協議書

債券認購協議書債券認購協議書1本協議各方當事人甲方：____________________銀行行長：__________________住址：__________________郵編：__________________聯系電話：______________乙方：____________信托投資公司法定代表人：____________住所：__________________郵編：__________________聯系電話：______________經洽商，乙方決定通過甲方購買____________銀行______年第_____期金融債券。為明確雙方當事人的權利義務，甲乙雙方在平等自愿的基礎上，就金融債券購買的相關事宜達成如下協議，共同遵守：第一條債券品種及認購價款乙方向甲方認購的債券品種為：____________銀行______年第_____期金融債券，面值人民幣______萬元整（大寫：人民幣______萬元整），認購總價款為300萬元整（大寫：人民幣三百萬元整）。第二條債券認購款的支付乙方應于______年______月______日前將認購總價款300萬元足額劃入甲方指定帳戶，并于匯款憑證上注明“購買債款”字樣，款項以甲方指定帳戶收妥為準。甲方指定收款帳戶為：戶名：_________________開戶行：_______________帳號：_________________第三條債券的交付甲方應于乙方認購款到帳后，在財政部規定的時間內將乙方認購債券過戶至乙方在中央國債登記結算有限責任公司的托管帳戶上，乙方債券托管帳戶為：戶名：_________________信托投資公司帳號：_________________第四條債券認購手續費本期國債的發行手續費為繳款額的1‰。甲方應將乙方認購的本期國債的發行手續費的.百分之0．5‰返還給乙方。兌付手續費全額歸乙方所有。在財政部將本期債券發行手續費劃入甲方帳戶后，甲方應在三個工作日內向乙方劃付乙方手續費分成。乙方收取發行手續費的指定帳戶為：戶名：_________________信托投資公司開戶行：_______________帳號：_________________第五條違約責任任何一方不履行協議規定的義務屬違約行為，應承擔違約責任：5．1甲方在______年______月20日之前仍未將協議債券過戶至乙方指定債券托管帳戶，乙方有權終止本協議，甲方應將已經收到的認購款全額退還乙方并每日按認購款的萬分之三支付違約金。5．2乙方在______年______月______日之前仍未將認購總價款足額劃入甲方指定收款帳戶（以甲方帳戶收妥為準），甲方有權終止本協議，乙方應將已收到的債券退還甲方，并向甲方支付本條第一款規定的違約金。第六條保證條款6．1甲乙雙方取得了一切必要的授權和批準，簽署并履行本協議。6．2雙方保證本協議的簽署和將要采取的債券認購行為不違反任何中國現行法律、法規的規定，不損害其他任何第三方的合法權益，并不與任何依據法律或合同一方所應承擔的義務和責任相沖突。6．3雙方保證履行本協議其他條款下規定的義務。第七條保密一方對因本次債券認購而獲知的另一方的商業機密負，有保密義務，不得向有關其他第三方泄露，但中國觀行法律、法規另有規定的或經另一方書面同意的除外。第八條補充與變更本協議可根據雙方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協議，與協議具有相同法律效力。第九條協議附件9．1本協議附件包括但不限于：雙方營業執照及其他許可證9．2任何一方違反本協議附件的有關規定，應按照本協議的違約責任條款承擔法律責任。第十條不可抗力10．1任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協議或遲延履行本協議，應自不可抗力事件發生之日起三日內，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發生之日起三十日內，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。10．2遭受不可抗力的—方應采取一切必要措施減少損失，能繼續履行的，在事件消除后立即恢復本協議的履行。不能履行的，經雙方協商一致后，可以終止本協議。10．3本條所稱“不可抗力”是指不能預見、不能克服、不能避免的客觀事件，包括但不限于自然災害，如：洪水、地震、火災、風暴、瘟疫流行等，客觀事件包括戰爭、民眾騷亂、罷工等。第十一條爭議的解決11．1本協議雙方當事人對本協議有關條款的解釋或履行發生爭議時，應通過友好協商的方式予以解決。11．2如果經協商未達成書面協議，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。第十二條權利的保留1．任何一方沒有行使其權利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權利的放棄或對追究違約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。2．如果本協議任何約定依現行法律被確定為無效或無法實施，本協議的其他條款將繼續有效。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應盡可能接近原規定和本協議相應的精神和宗旨。第十三條后繼立法除法律本身有明確規定外，后繼立法（本協議生效后的立法）或法律變更對本協議不應構成影響。雙方應根據后繼立法或法律變更，經協商一致對本協議進行修改或補充，但應采取書面形式。第十四條通知14．1本協議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。14．2前款中的“實際收到”是指通知或通訊內容到達被通訊人（在本協議中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。14．3一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起三日內，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任。第十五條協議的解釋本協議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。第十六條生效條件本協議自雙方的法定代表人或其授權代理人在本協議上簽字并加蓋公章之日起生效。甲方和乙方應在協議正本上加蓋騎縫章。第十七條其他本協議—式______份，具有相同法律效力。各方當事人各執壹份，其他用于履行相關法律手續。甲方：____________________銀行：（蓋章）_________法定代表人（或授權代表）：（簽字）_________乙方：____________信托投資公司：（蓋章）_________法定代表人（或授權代表）：（簽字）_________本協議于_____年___月____日簽訂于__________債券認購協議書2甲方：___________________________乙方：___________________________鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據國家有關法律、法規、規章的有關規定和《__________________》等業務規則，甲乙雙方協商一致，簽訂本協議。第一條本協議中上市企業債券的基本情況如下債券名稱：___________________________;代碼：___________________________;債券面額：_______________________;期限：___________________________;利率：___________________________;發行價格：_______________________;實際發行總量：___________________________;已募集資金數額：_________________________;主管機關批準文號：_______________________。第二條本協議簽訂后，甲方向乙方發出上市通知書，確定上市日期。第三條甲方有權根據法律、法規、規章、中國證監會授權及業務規則對上市債券實施日常監管。第四條乙方應遵守國家有關法律、法規、規章及甲方的各項規則、規定，行使權利、履行義務。第五條乙方在接到甲方簽發的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發行人當負由此而產生的相應責任。__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。第九條甲方根據有關法律、法規、規章對乙方披露的`信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發生變更時，乙方應及時通知甲方。第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費;上市債券被除牌的，已經交納的上市費不予返還。第十四條甲方無須對債券上市交易所產生的任何直接或間接損失承擔責任。第十五條乙方違反本協議的約定，甲方可視其情節輕重采取下列一項或多項措施1.警告;2.征收五萬元以下懲罰性違約金;3.責令限期改正;4.停牌或除牌;5.法律、法規、規章、業務規則授權甲方采取的其他措施。第十六條國家法律、法規、規章、政策發生重大變化，致使本協議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協議或補充協議。第十七條本協議未盡事宜，依照有關法律、法規、規章及甲方業務規則處理。法律、法規、規章及業務規則沒有規定的，