監(jiān)理工作制度及流程

監(jiān)理工作制度及流程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》GB/T50319-2013、《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》GB/T50328-2014、項(xiàng)目監(jiān)理合同、施工合同、正式設(shè)計(jì)文件等開展監(jiān)理工作，核心工作制度及全流程規(guī)范如下：一、監(jiān)理核心工作制度（一）組織與崗位責(zé)任制度1.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組建制度監(jiān)理單位收到中標(biāo)通知書后7個(gè)工作日內(nèi)需完成項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組建，人員配置需滿足工程規(guī)模及專業(yè)需求：房屋建筑工程每10000㎡建筑面積配置不少于1名監(jiān)理人員，市政公用工程每5000萬(wàn)元投資額配置不少于1名監(jiān)理人員，軌道交通、水利水電等專業(yè)工程按行業(yè)規(guī)范要求配置人員，其中注冊(cè)監(jiān)理工程師占比不低于監(jiān)理總?cè)藬?shù)的30%。總監(jiān)理工程師需具備3年以上同類工程監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)、持有相應(yīng)專業(yè)注冊(cè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格，由監(jiān)理單位法定代表人出具任命書后方可履職；專業(yè)監(jiān)理工程師需具備1年以上同類工程監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)、持有相應(yīng)專業(yè)資格證書；監(jiān)理員需具備中專及以上學(xué)歷并經(jīng)監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)合格后方可上崗。2.崗位權(quán)責(zé)劃分制度總監(jiān)理工程師為項(xiàng)目監(jiān)理工作第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)審批監(jiān)理規(guī)劃、簽發(fā)工程開工令、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報(bào)驗(yàn)單，調(diào)解建設(shè)單位與施工單位的合同爭(zhēng)議、處理工程索賠、審批工程延期、調(diào)換不稱職監(jiān)理人員，以上權(quán)責(zé)不得委托給總監(jiān)理工程師代表；總監(jiān)理工程師代表可根據(jù)總監(jiān)理工程師授權(quán)，承擔(dān)其他日常監(jiān)理工作，組織編寫監(jiān)理月報(bào)、主持監(jiān)理例會(huì)等。專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)編制對(duì)應(yīng)專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、驗(yàn)收檢驗(yàn)批及分項(xiàng)工程、核查進(jìn)場(chǎng)材料構(gòu)配件設(shè)備質(zhì)量、收集整理專業(yè)監(jiān)理資料、處置本專業(yè)質(zhì)量安全隱患。監(jiān)理員負(fù)責(zé)開展旁站、巡視工作，檢查工序施工結(jié)果、記錄監(jiān)理日志、上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問題。（二）施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理制度1.圖紙會(huì)審與設(shè)計(jì)交底制度監(jiān)理單位收到正式施工圖紙后3個(gè)工作日內(nèi)，由總監(jiān)理工程師組織各專業(yè)監(jiān)理工程師完成圖紙預(yù)審，形成書面預(yù)審意見提交建設(shè)單位，預(yù)審需重點(diǎn)核查設(shè)計(jì)文件是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、功能要求是否滿足建設(shè)單位需求、專業(yè)交叉部位是否存在錯(cuò)漏碰缺、施工工藝是否具備可實(shí)施性。建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理四方參加圖紙會(huì)審時(shí)，監(jiān)理單位需逐一反饋預(yù)審意見，由設(shè)計(jì)單位逐一答復(fù)，最終形成的圖紙會(huì)審記錄需各方簽字蓋章，作為正式施工依據(jù)。設(shè)計(jì)交底由設(shè)計(jì)單位主持，需明確設(shè)計(jì)意圖、關(guān)鍵工序質(zhì)量控制參數(shù)、特殊工藝要求（如混凝土結(jié)構(gòu)耐久性年限、防水工程抗?jié)B等級(jí)、鋼結(jié)構(gòu)焊接工藝評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)能工程導(dǎo)熱系數(shù)要求等），交底記錄需各方簽字確認(rèn)后歸檔，不得存在模糊表述。2.施工組織設(shè)計(jì)及專項(xiàng)方案審查制度施工單位報(bào)送施工組織設(shè)計(jì)后，總監(jiān)理工程師需在5個(gè)工作日內(nèi)組織專業(yè)監(jiān)理工程師完成審查，審查要點(diǎn)包括：編審程序符合要求（需經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字并加蓋單位公章）、質(zhì)量安全技術(shù)措施符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、施工進(jìn)度計(jì)劃滿足施工合同總工期要求、資源配置方案與進(jìn)度計(jì)劃相匹配、現(xiàn)場(chǎng)平面布置符合安全文明施工要求。涉及深基坑、高大模板、起重吊裝、地下暗挖等超過一定規(guī)模的危大工程專項(xiàng)方案，需要求施工單位組織專家論證，監(jiān)理單位需派總監(jiān)理工程師或?qū)?yīng)專業(yè)監(jiān)理工程師參加專家論證會(huì)，對(duì)論證通過的方案需由總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后方可實(shí)施，未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细竦姆桨竾?yán)禁用于施工。3.開工條件核查制度施工單位報(bào)送開工報(bào)審表后，監(jiān)理單位需逐一核查開工條件：施工許可證已取得、施工組織設(shè)計(jì)已獲批、施工單位項(xiàng)目管理人員已全部到位、主要施工機(jī)械已進(jìn)場(chǎng)并完成調(diào)試、進(jìn)場(chǎng)材料已完成報(bào)驗(yàn)并檢測(cè)合格、現(xiàn)場(chǎng)三通一平已滿足開工要求，全部條件符合要求的，由總監(jiān)理工程師在2個(gè)工作日內(nèi)簽發(fā)工程開工令，開工日期作為工期計(jì)算的法定起始點(diǎn)。第一次工地會(huì)議需在開工前7個(gè)工作日內(nèi)由建設(shè)單位組織召開，總監(jiān)理工程師、施工單位項(xiàng)目經(jīng)理及技術(shù)負(fù)責(zé)人、建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人全部參會(huì)，會(huì)議需明確監(jiān)理報(bào)驗(yàn)程序、旁站范圍、會(huì)議制度、整改要求等內(nèi)容，形成會(huì)議紀(jì)要由各方簽字確認(rèn)后下發(fā)執(zhí)行。（三）施工過程監(jiān)理制度1.巡視與旁站制度巡視工作執(zhí)行分級(jí)頻次要求：總監(jiān)理工程師每周對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)巡視不少于2次，專業(yè)監(jiān)理工程師每天對(duì)負(fù)責(zé)的專業(yè)范圍巡視不少于1次，監(jiān)理員對(duì)作業(yè)面每天巡視不少于3次。巡視內(nèi)容包括：施工單位是否按經(jīng)批準(zhǔn)的方案施工、作業(yè)人員是否持證上崗、使用的材料構(gòu)配件設(shè)備是否合格、質(zhì)量安全管理人員是否在崗履職、現(xiàn)場(chǎng)是否存在質(zhì)量安全隱患，巡視記錄需詳實(shí)記錄發(fā)現(xiàn)的問題、整改要求、整改責(zé)任人，整改完成后需現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查銷號(hào)。旁站范圍覆蓋所有關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序，包括土方回填、混凝土澆筑、鋼結(jié)構(gòu)安裝、防水卷材鋪貼、預(yù)應(yīng)力張拉、節(jié)能保溫層施工、危大工程施工作業(yè)等，旁站人員需全程在崗，不得擅自離崗，做好旁站記錄，發(fā)現(xiàn)施工單位違規(guī)操作的需立即要求整改，情節(jié)嚴(yán)重的需立即上報(bào)專業(yè)監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師，旁站記錄需由旁站人員及施工單位現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢人員共同簽字確認(rèn)，作為工程驗(yàn)收及資料歸檔的必備文件，未留存旁站記錄的關(guān)鍵工序不予驗(yàn)收。2.材料構(gòu)配件設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)制度所有進(jìn)場(chǎng)材料、構(gòu)配件、設(shè)備需由施工單位報(bào)送進(jìn)場(chǎng)報(bào)審表，附產(chǎn)品合格證、出廠檢驗(yàn)報(bào)告，監(jiān)理單位需按規(guī)范要求進(jìn)行見證取樣，常規(guī)材料見證取樣比例不低于規(guī)定檢測(cè)數(shù)量的30%，涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料，見證取樣比例為100%，送檢需委托具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)開展，檢測(cè)合格后方可允許施工單位使用，檢測(cè)不合格的需要求施工單位在24小時(shí)內(nèi)清退出場(chǎng)，做好退場(chǎng)記錄（留存影像、簽字憑證），嚴(yán)禁不合格材料用于工程實(shí)體。進(jìn)口材料還需核查海關(guān)報(bào)關(guān)單、商檢報(bào)告，特種設(shè)備需核查特種設(shè)備制造許可證、安裝調(diào)試記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的合格證明。3.工序及隱蔽工程驗(yàn)收制度每道工序完成后，施工單位自檢合格后報(bào)送工序報(bào)驗(yàn)表，監(jiān)理單位需在24小時(shí)內(nèi)完成現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格簽字后方可進(jìn)入下一道工序施工，未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的工序嚴(yán)禁進(jìn)入下道工序。驗(yàn)收內(nèi)容包括：實(shí)體質(zhì)量符合設(shè)計(jì)及規(guī)范要求、質(zhì)量保證資料齊全、觀感質(zhì)量符合要求，對(duì)驗(yàn)收不合格的需下達(dá)監(jiān)理通知單，明確整改時(shí)限及整改要求，施工單位整改完成后需重新報(bào)驗(yàn)。隱蔽工程覆蓋前，施工單位自檢合格后報(bào)送隱蔽工程報(bào)驗(yàn)表，附隱蔽資料、多角度影像資料，監(jiān)理單位需在12小時(shí)內(nèi)完成現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，重要部位的隱蔽工程（如地基驗(yàn)槽、鋼筋隱蔽、防水基層隱蔽等）需通知建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位共同參加驗(yàn)收，留存驗(yàn)收影像資料，驗(yàn)收合格簽字后方可允許施工單位覆蓋。未經(jīng)驗(yàn)收擅自覆蓋的，監(jiān)理單位有權(quán)要求施工單位剝露檢查，產(chǎn)生的費(fèi)用及工期延誤由施工單位承擔(dān)。4.進(jìn)度與造價(jià)管控制度進(jìn)度管控實(shí)行周核查、月報(bào)告制度，專業(yè)監(jiān)理工程師每周核查進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行情況，對(duì)比實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的偏差，偏差超過總進(jìn)度計(jì)劃5%的，需下達(dá)監(jiān)理通知單，要求施工單位調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，調(diào)整后的進(jìn)度計(jì)劃需滿足總工期要求。總監(jiān)理工程師每月向建設(shè)單位報(bào)送監(jiān)理月報(bào)，明確當(dāng)月進(jìn)度完成情況、存在的問題、下月進(jìn)度計(jì)劃及保障措施。造價(jià)管控實(shí)行合格工程量計(jì)量制度，專業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)施工單位報(bào)送的已完合格工程量進(jìn)行核驗(yàn)，核驗(yàn)準(zhǔn)確率需達(dá)到95%以上，對(duì)不合格的工程量、未經(jīng)驗(yàn)收的工程量不予計(jì)量，總監(jiān)理工程師根據(jù)核驗(yàn)結(jié)果簽發(fā)工程款支付證書，支付比例需符合施工合同約定。對(duì)工程變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證，需核實(shí)變更內(nèi)容的真實(shí)性、必要性，測(cè)算變更費(fèi)用，報(bào)建設(shè)單位確認(rèn)后簽字生效，未經(jīng)監(jiān)理單位簽字確認(rèn)的變更及簽證不得納入工程款支付范圍。5.安全生產(chǎn)監(jiān)理制度專業(yè)監(jiān)理工程師每天排查現(xiàn)場(chǎng)安全隱患，對(duì)發(fā)現(xiàn)的一般安全隱患需下達(dá)監(jiān)理通知單要求施工單位3個(gè)工作日內(nèi)整改完成，對(duì)重大安全隱患需由總監(jiān)理工程師下達(dá)工程暫停令，要求施工單位立即停工整改，同時(shí)上報(bào)建設(shè)單位，施工單位拒不整改或不停工的，監(jiān)理單位需在24小時(shí)內(nèi)向項(xiàng)目所在地住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門報(bào)送書面監(jiān)理報(bào)告。每月組織1次安全專項(xiàng)檢查，形成安全檢查記錄，督促施工單位落實(shí)整改，每季度組織1次應(yīng)急演練核查，檢查施工單位應(yīng)急預(yù)案可行性、應(yīng)急物資配置情況。6.日常管理與資料管理制度每周組織1次監(jiān)理例會(huì)，由總監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師代表主持，建設(shè)單位、施工單位相關(guān)管理人員參加，會(huì)議內(nèi)容包括：通報(bào)上周質(zhì)量、進(jìn)度、安全、造價(jià)管控情況，反饋存在的問題，明確本周工作要求，形成會(huì)議紀(jì)要由各方簽字確認(rèn)后下發(fā)，對(duì)會(huì)議紀(jì)要明確的整改要求，安排專人跟蹤落實(shí)整改情況。針對(duì)專項(xiàng)問題（如質(zhì)量缺陷整改、進(jìn)度滯后糾偏、安全隱患處置等）不定期召開專題會(huì)議，制定專項(xiàng)解決方案。每位監(jiān)理人員每天需填寫監(jiān)理日志，內(nèi)容包括：當(dāng)天天氣情況、施工部位、施工內(nèi)容、質(zhì)量安全檢查情況、發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況、各方往來(lái)文件情況，日志內(nèi)容需真實(shí)、詳實(shí)，不得補(bǔ)記、偽造，監(jiān)理日志由總監(jiān)理工程師每周審核簽字。所有監(jiān)理文件需統(tǒng)一編號(hào)、分類存檔，借閱需履行登記手續(xù)，確保資料可追溯。（四）驗(yàn)收及保修階段監(jiān)理制度1.分部及單位工程驗(yàn)收制度分部工程完成后，施工單位自檢合格后報(bào)送分部工程報(bào)驗(yàn)表，總監(jiān)理工程師組織施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人進(jìn)行驗(yàn)收，涉及地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、節(jié)能、消防、電梯等分部工程，需通知建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、勘察單位、相關(guān)主管部門負(fù)責(zé)人參加驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后簽字確認(rèn)，分部工程驗(yàn)收資料需完整歸檔。單位工程完工后，施工單位自檢合格報(bào)送竣工報(bào)驗(yàn)單，總監(jiān)理工程師組織各專業(yè)監(jiān)理工程師在10個(gè)工作日內(nèi)完成竣工預(yù)驗(yàn)收，預(yù)驗(yàn)收內(nèi)容包括：實(shí)體質(zhì)量符合設(shè)計(jì)及規(guī)范要求、質(zhì)量控制資料完整、分部工程驗(yàn)收記錄完整、觀感質(zhì)量驗(yàn)收合格，對(duì)預(yù)驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)的問題，需下達(dá)整改通知書要求施工單位在15個(gè)工作日內(nèi)整改完成，整改合格后由總監(jiān)理工程師簽署工程竣工報(bào)驗(yàn)單，向建設(shè)單位提交工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告，工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告需經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批簽字后生效。2.竣工驗(yàn)收配合及資料歸檔制度建設(shè)單位組織竣工驗(yàn)收時(shí)，監(jiān)理單位需提供完整的監(jiān)理資料，配合驗(yàn)收組開展現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料核查，對(duì)驗(yàn)收組提出的問題，督促施工單位按期整改完成，整改合格后簽署竣工驗(yàn)收意見。監(jiān)理資料需按《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》GB/T50328-2014要求整理歸檔，包括監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理日志、旁站記錄、巡視記錄、監(jiān)理通知單、工程暫停令、工程款支付證書、驗(yàn)收記錄、監(jiān)理月報(bào)、工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告等，歸檔資料需原件不少于3套，分別移交建設(shè)單位、監(jiān)理單位存檔、城建檔案館歸檔，資料歸檔需在竣工驗(yàn)收合格后30個(gè)工作日內(nèi)完成。3.保修階段監(jiān)理制度工程保修期內(nèi)，總監(jiān)理工程師每季度組織1次項(xiàng)目回訪，了解工程使用情況，對(duì)建設(shè)單位提出的質(zhì)量缺陷，需在24小時(shí)內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)核查缺陷原因，明確責(zé)任單位，督促責(zé)任單位在7個(gè)工作日內(nèi)整改完成，整改合格后簽字確認(rèn)。非施工單位原因造成的質(zhì)量缺陷，整改費(fèi)用由建設(shè)單位承擔(dān)。保修期結(jié)束后，由總監(jiān)理工程師簽署保修終止確認(rèn)書，完成全部監(jiān)理合同義務(wù)。二、監(jiān)理工作全流程規(guī)范（一）事前控制流程1.前期籌備：收到建設(shè)單位中標(biāo)通知書后7個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組建，總監(jiān)理工程師任命書由監(jiān)理單位法定代表人簽字蓋章后報(bào)送建設(shè)單位；總監(jiān)理工程師組織編制監(jiān)理規(guī)劃，10個(gè)工作日內(nèi)完成，報(bào)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后報(bào)送建設(shè)單位；各專業(yè)監(jiān)理工程師在對(duì)應(yīng)專業(yè)工程開工前7個(gè)工作日內(nèi)編制完成監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，報(bào)總監(jiān)理工程師審批后實(shí)施。2.施工準(zhǔn)備核查：依次完成圖紙預(yù)審及會(huì)審、施工組織設(shè)計(jì)及專項(xiàng)方案審查、施工單位人員資質(zhì)核驗(yàn)、施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng)核驗(yàn)、首批材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)核查、三通一平條件核查，全部符合要求后由總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程開工令。（二）事中控制流程1.日常管控：按制度要求開展巡視、旁站工作，發(fā)現(xiàn)一般問題當(dāng)場(chǎng)要求施工單位整改，較大質(zhì)量安全問題下達(dá)監(jiān)理通知單，明確整改時(shí)限及要求，整改完成后現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查銷號(hào)；按規(guī)范要求開展見證取樣工作，確保所有進(jìn)場(chǎng)材料合格后方可使用。2.工序管控：每道工序、隱蔽工程施工完成后，待施工單位自檢合格報(bào)驗(yàn)后，及時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，合格簽字后方可進(jìn)入下道工序，不合格的要求整改后重新報(bào)驗(yàn)。3.目標(biāo)管控：每周對(duì)比實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度，偏差超過5%的要求施工單位調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，每月向建設(shè)單位報(bào)送進(jìn)度管控情況；每月核驗(yàn)施工單位報(bào)送的已完合格工程量，核算應(yīng)付工程款，簽發(fā)工程款支付證書報(bào)建設(shè)單位；每日排查安全隱患，一般隱患限期整改，重大隱患下達(dá)工程暫停令，拒不整改的上報(bào)主管部門，每月組織安全專項(xiàng)檢查。4.爭(zhēng)議及變更處理：收到工程變更申請(qǐng)后，核查變更的必要性、合理性，測(cè)算變更費(fèi)用，報(bào)建設(shè)單位確認(rèn)后簽字生效；現(xiàn)場(chǎng)簽證需現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)工程量，留存影像資料，各方簽字確認(rèn)后生效；建設(shè)單位與施工單位發(fā)生合同爭(zhēng)議時(shí)，總監(jiān)理工程師需在收到調(diào)解申請(qǐng)后7個(gè)工作日內(nèi)開展調(diào)查，與雙方協(xié)商提出調(diào)解方案，雙方達(dá)成一致的簽字確認(rèn)后執(zhí)行，無(wú)法達(dá)成一致的引導(dǎo)雙方按合同約定的仲裁或訴訟程序解決。（三）事后控制流程1.驗(yàn)收組織：分部工程完成后按要求組織分部工程驗(yàn)收，合格后簽字確認(rèn)，不合格的要求整改后重新驗(yàn)收；收到施工單位竣工報(bào)驗(yàn)單后組織竣工預(yù)驗(yàn)收，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題列出整改清單，督促施工單位整改完成；預(yù)驗(yàn)收合格后編制工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告，報(bào)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后提交建設(shè)單位。2.驗(yàn)收配合：參加建設(shè)單位組織的竣工驗(yàn)收，提供完整監(jiān)理資料，配合驗(yàn)收組開展檢查，督促施工單位整改驗(yàn)收提出的問題，整改合格后簽署竣工驗(yàn)收意見。3.收尾工作：竣工驗(yàn)收合格后30個(gè)工作日內(nèi)整理完成監(jiān)理歸檔資料，移交相關(guān)單位；保修期內(nèi)按要求開展回訪，接到質(zhì)量缺陷報(bào)修后及時(shí)到場(chǎng)核查，督促責(zé)任單