企業ESG管理體系 供應鏈ESG管理控制程序

第6.11節PRO-011供應鏈ESG管理控制程序使用說明：本文件整理了企業供應鏈ESG管理的通用程序參考，包含管理流程、實施提示及配套表單模板，供相關人員參考使用。第1條目的

建立供應商ESG全生命周期管理體系，確保供應鏈符合企業ESG要求，有效管控供應鏈ESG風險。第2條范圍

適用于為企業提供產品（原材料、零部件、半成品等）與服務（物流、外包加工等）的所有供應商的ESG管理活動，覆蓋供應商從準入到退出的全生命周期。第3條職責參考

第3.1款供應鏈部：歸口管理部門，負責供應商ESG準入評估、日常績效監控、現場審核組織、溝通培訓、整改退出。

第3.2款ESG推進組：制定供應商ESG評估標準，參與現場審核，監督整改效果。

第3.3款質量部或生產部或安全管理部：參與ESG評估與現場審核，從專業角度提供評估意見。

第3.4款管理者代表：批準重大供應商的準入與退出。第4條工作程序第4.1款準入評估第4.1.1項新供應商準入時，可參考《供應商ESG調查問卷》的內容框架，了解供應商在環境管理、職業健康安全、勞工權益、商業道德等方面的基本狀況。供應商的環保合規、安全生產及用工規范性是重要的評估參考。第4.1.2項評估內容可參考以下方面：

（1）環境維度：污染物排放達標情況、能源資源管理狀況、廢棄物處置合規性等。

（2）社會維度：勞動用工合規狀況、職業健康安全保障、從業人員權益落實等。

（3）治理維度：商業道德準則執行、反腐敗制度建立、供應鏈透明度等。第4.1.3項評估分級：根據評估結果，可將供應商劃分為不同等級進行管理：

（1）A級（綜合表現優秀）：可優先合作，并在后續管理中減少審核頻次。

（2）B級（綜合表現良好）：可正常合作，需提交改進計劃。

（3）C級（綜合表現一般）：可要求限期整改，整改后重新評估，合格后方可納入名錄。

（4）D級（綜合表現不達標）：可考慮不予準入。第4.1.4項對高環境風險或高勞動密集型供應商，可組織ESG現場審核，實地了解其生產現場環境、從業人員工作條件、環保設施運行和安全管理措施等實際情況，形成書面審核記錄。第4.2款持續監控第4.2.1項應每年對合格供應商開展一次ESG績效評價，評價信息可從供應商公開報告、行業數據庫等合規渠道獲取，也可結合日常合作中的履約表現進行綜合判斷。第4.2.2項根據供應商的重要程度可實行分級監控：

（1）核心供應商（如核心原材料供應商、長期合作供應商、采購金額較大的供應商）：建議每半年跟蹤一次ESG績效，每年進行一次現場審核。

（2）一般供應商：建議每年評價一次，每2年進行一次現場審核。第4.2.3項績效等級可與合作政策掛鉤。例如：A級可優先獲得訂單和合作機會；C級可適當限制新增訂單，并要求限期整改；D級可暫停合作并啟動退出程序。第4.2.4項建議通過公開渠道（如政府公告、行業通報、新聞報道等）關注供應商ESG相關動態（如環保違規、安全事故等），一旦發現可能影響合作的風險信息，應及時進行專項評估。第4.2.5項應定期向供應商反饋ESG績效評價結果，溝通改進方向，了解供應商在ESG管理過程中的困難和訴求，協調內部資源提供必要的支持（如培訓、技術指導）。第4.3款改進與退出第4.3.1項對ESG績效評價結果較差或存在重大ESG問題的供應商，應下達整改通知，明確整改問題、整改要求和完成期限（一般不超過3個月）。第4.3.2項供應商應在收到整改通知后限期提交整改計劃，明確整改責任崗位、具體措施、時間節點及驗證標準。供應鏈部應跟蹤整改進度，必要時組織現場驗證，評估整改效果。第4.3.3項整改驗收合格的供應商，可恢復正常合作資格，后續持續跟蹤績效。整改驗收不合格的，可給予二次整改機會（一般不超過1個月）。二次整改仍不合格的，應啟動退出程序，從合格供應商名錄中刪除。第4.3.4項對存在嚴重ESG違規行為（如重大環保事故、重大安全事故、嚴重侵犯勞工權益、腐敗行為、惡意隱瞞違規事實等）的供應商，應立即終止合作，記錄退出原因并存檔相關資料。第4.4款溝通與培訓第4.4.1項建議每年至少組織一次供應商ESG溝通會議，向供應商傳達企業ESG管理要求（如最新法規標準、環保材料要求、勞工權益保障要求等），分享ESG管理實踐經驗，解答供應商的相關疑問。第4.4.2項針對供應商ESG管理薄弱環節（如環保合規、安全生產、商業道德等），可組織開展專項培訓（如線上課程、線下研討會、現場指導等），幫助供應商提升ESG管理能力。第4.5款檔案管理供應鏈部應建立供應商ESG管理檔案，實行“一商一檔”，收集并歸檔相關資料，包括供應商基本信息、ESG調查問卷、評估報告、審核記錄、績效評價報告、整改通知及驗收記錄、溝通與培訓記錄等。供應商ESG管理檔案的保存期限建議不少于合作終止后3年。電子檔案應做好備份，紙質檔案應規范存放、便于檢索。第5條相關文件

5.1《產品安全、質量與客戶服務控制程序》

5.2《供應商ESG評估標準》

5.3《供應商ESG審核規范》

5.4《合格供應商名錄管理辦法》第6條配套記錄參考

6.1《供應商ESG評估報告》

6.2《供應商現場審核報告》

6.3《供應商ESG調查問卷》

6.4《供應商ESG年度績效評價報告》

6.5《供應商ESG整改通知書》

6.6《合格供應商名錄》

6.7《供應商ESG管理檔案》

6.8《供應商退出審批表》第7條實施提示7.1供應商的分級管理建議以采購金額、合作年限、供應物料重要性等為維度進行綜合評估，確定核心供應商和一般供應商的劃分標準，而非僅憑評估得分。7.2現場審核時，建議重點關注以下方面：環保設施是否正常運行、危廢儲存和處置是否合規、從業人員勞動防護用品是否配備到位、安全出口和消防通道是否暢通、生產現場是否存在明顯的安全隱患。7.3對供應商的改進要求，應明確具體的改進事項、完成時限和驗證標準。例如，“完善危廢管理制度”可細化為“在30天內建立危廢管理臺賬，明確記錄危廢的產生量、暫存時間、轉移去向等信息”。7.4供應商ESG溝通會議可與年度供應商大會合并召開，但ESG相關內容應有獨立的議程安排和專項討論時間，避免流于形式。7.5供應商退出時應做好銜接工作，提前確認替代供應商的供貨能力和質量穩定性，避免因供應商退出導致供應鏈中斷。第8條附：核心表單模板PRO-011-01供應商ESG評估報告供應商名稱__________供應商類型__________評估日期____年____月____日評估維度評估項目標準分值實際得分扣分原因環境管理(30分)污染物排放合規性10____________________環境管理能源資源管理8____________________環境管理廢棄物處置7____________________環境管理環境體系認證5____________________社會管理(30分)職業健康安全12____________________社會管理從業人員權益保障10____________________社會管理反歧視與工會組織8____________________治理管理(40分)商業道德準則15____________________治理管理反腐敗制度12____________________治理管理供應鏈透明度8____________________治理管理客戶反饋處理5____________________綜合得分__________評估等級__________評估結論：評估崗位：__________審核崗位：__________批準崗位：__________PRO-011-02供應商ESG整改通知書供應商名稱__________整改通知編號__________發布日期____年____月____日序號不符合項描述整改要求整改措施（由供應商填寫）完成時限驗收