就業(yè)意向書不交違約金后果

簽訂三方協(xié)議注意事項(xiàng)及常見法律問題每年十月份開始到次年五月份，我國大學(xué)應(yīng)屆畢業(yè)生進(jìn)入繁忙畢業(yè)找工作時(shí)期。在雙向選擇就業(yè)模式下，就業(yè)協(xié)議設(shè)計(jì)和鑒定對(duì)于用人單位、學(xué)校、尤其對(duì)于畢業(yè)生有著十分重要意義。請(qǐng)問用人單位能否以“各項(xiàng)接受手續(xù)賠償金”形式向畢業(yè)生征收“一般高等學(xué)校畢業(yè)生就業(yè)協(xié)議書”（三方協(xié)議）中違約金。我理解到勞動(dòng)法規(guī)定勞動(dòng)協(xié)議只能以“培訓(xùn)費(fèi)用和保密協(xié)議”這兩種方式規(guī)定違約金。請(qǐng)問“一般高等學(xué)校畢業(yè)生就業(yè)協(xié)議書”需不需要遵守勞動(dòng)法，企業(yè)以“手續(xù)費(fèi)賠償金”形式規(guī)定違約金與否合理，假如違約需不需要交這賠償金？律師解答畢業(yè)生和單位簽訂就業(yè)協(xié)議書并不是勞動(dòng)協(xié)議書，而只是未來簽訂勞動(dòng)協(xié)議，并也許形成勞動(dòng)協(xié)議關(guān)系一種意向書，因此并不受勞動(dòng)協(xié)議法調(diào)整，而直接受協(xié)議法調(diào)整，因此在就業(yè)協(xié)議里單位可以約定對(duì)畢業(yè)生違約金，而不需要受勞動(dòng)協(xié)議法有關(guān)違約金簽訂需兩種狀況約束.實(shí)際案件我是與某單位簽訂了三方就業(yè)協(xié)議做醫(yī)藥代表，畢業(yè)，7月與企業(yè)簽訂了勞動(dòng)協(xié)議，為期5年。但目前由于業(yè)務(wù)上原因回企業(yè)辭職，通過了一系列繁瑣簽字手續(xù)之后，最終人力資源告知我需繳納5000元違約金。他們說我當(dāng)時(shí)進(jìn)企業(yè)占用了他們招聘名額，給我提供了一種就業(yè)機(jī)會(huì)，這個(gè)違約金屬于就業(yè)協(xié)議違約金，必須交納，否則辦不了離職。并且只要簽訂了就業(yè)協(xié)議無論什么時(shí)候離職，都必須交納違約金。但我覺得勞動(dòng)法都規(guī)定沒有違約金，我也不應(yīng)當(dāng)交納違約金。請(qǐng)問各位大俠，我用交違約金么？莫非我協(xié)議簽什么用都沒有么？假如我不交違約金會(huì)有什么后果？不過我目前已經(jīng)把該弄得手續(xù)都弄好了，人力說得讓市里勞動(dòng)局蓋章，檔案取回來再給我，我想我檔案和戶口一定會(huì)扣留不給我吧？我又沒有什么措施處理這件事？謝謝！問題補(bǔ)充：我記得就業(yè)協(xié)議上似乎有這樣一種條款需要交納3000元違約金，假如有這一條怎么辦？沒有這一條怎么辦？尚有就業(yè)協(xié)議怎么會(huì)有這些對(duì)大學(xué)生沒有保護(hù)條款呢？我應(yīng)當(dāng)從哪些途徑處理啊？假如企業(yè)堅(jiān)持收我違約金話，我是不是也可以先拿回戶口和檔案呢？目前是不是已經(jīng)等于和企業(yè)解除了勞動(dòng)協(xié)議，可以和其他企業(yè)簽約了呢？我是不是有權(quán)利規(guī)定單位給我開離職證明呢？律師解答你在與某單位簽訂了三方就業(yè)協(xié)議屬于你未畢業(yè)前與單位簽訂“實(shí)習(xí)協(xié)議”，該協(xié)議從你7月與企業(yè)簽訂了勞動(dòng)協(xié)議就已失效，企業(yè)是不能以就業(yè)協(xié)議來收取你違約金。并且雖然企業(yè)按“勞動(dòng)協(xié)議”企業(yè)找你要違約金理由也不成立，你完全可以不用交納違約金。企業(yè)要是由于你不交納違約金而扣著你檔案與戶口，你帶上勞動(dòng)協(xié)議到勞動(dòng)局監(jiān)察大隊(duì)去投訴或申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁。法律條款根據(jù)開始實(shí)行勞動(dòng)協(xié)議法規(guī)定，在我國用人單位和勞動(dòng)者只有在兩種情形下約定違約金。這兩種情形是：勞動(dòng)協(xié)議法第22條：這一條意思是，單位出錢送勞動(dòng)者到專門培訓(xùn)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)，勞動(dòng)者答應(yīng)學(xué)成之后，為單位服務(wù)若干年。而未滿若干年，勞動(dòng)者違約，勞動(dòng)者支付違約金。這筆違約金計(jì)算措施是培訓(xùn)費(fèi)除以約定服務(wù)年限，乘以違約年限，是勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約金。第23條：勞動(dòng)者為用人單位從事保密業(yè)務(wù)，在解除勞動(dòng)協(xié)議后，勞動(dòng)者答應(yīng)一定年限內(nèi)不到與原單位存在競爭崗位上工作，單位支付保密費(fèi)。假如勞動(dòng)者違約，勞動(dòng)者支付違約金。除了這兩種情形外，任何其他形式違約金都是違法。勞動(dòng)協(xié)議法第25條：除本法第22條和第23條對(duì)頂情形外，用人單位不得與勞動(dòng)者約定由勞動(dòng)者承擔(dān)違約金。因此，假如你是剛剛畢業(yè)大學(xué)生，除了企業(yè)答應(yīng)你送你培訓(xùn)違約金外，不用管其他違約金。由于其他違約金天然無效。此外，這種培訓(xùn)是邊工作邊培訓(xùn)，違約金也無效。簽訂“三方協(xié)議”注意事項(xiàng)1．對(duì)辨別協(xié)議期、試用期和見習(xí)期這三個(gè)時(shí)期，這直接關(guān)系到畢業(yè)生權(quán)益維護(hù)。協(xié)議期：是從畢業(yè)生與用人單位簽訂就業(yè)協(xié)議書開始，一直持續(xù)到簽訂勞動(dòng)協(xié)議之后或者雙方終止協(xié)議為止。在協(xié)議期內(nèi)，雙方已經(jīng)確定了工作意向，但未建立正式勞動(dòng)關(guān)系。試用期：重要針對(duì)勞動(dòng)協(xié)議，畢業(yè)生與用人單位簽勞動(dòng)協(xié)議時(shí)間應(yīng)在試用前，而不是試用合格后。過去某些單位為了逃避責(zé)任，在試用期內(nèi)，往往不與畢業(yè)生簽訂勞動(dòng)協(xié)議。一旦試用期滿，就找種種借口解雇。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，試用期與勞動(dòng)協(xié)議期限應(yīng)一致。2．就業(yè)協(xié)議在畢業(yè)生到單位報(bào)到、用人單位正式接受后自行終止。3．填寫用人單位名稱時(shí)，務(wù)必注意，它與單位有效印章上名稱與否一致，如不一致，協(xié)議無效。學(xué)生填寫自己專業(yè)名稱時(shí)，要與學(xué)校教務(wù)處專業(yè)名稱一致，不能簡寫。4．試用期與見習(xí)期時(shí)間。外企、合資企業(yè)、私企一般采用試用期，根據(jù)協(xié)議期長度，可以有1個(gè)月或3個(gè)月不等，一般試用期為3個(gè)月，不得超過6個(gè)月。國家機(jī)關(guān)、高校、研究所一般采用見習(xí)期，一般為一年。試用期和見習(xí)期只取其中之一，將另一項(xiàng)劃去。5．違約金。由學(xué)生和用人單位雙方協(xié)商確定。不少單位為了“留住”學(xué)生，指定高額違約金，以此約束學(xué)生。學(xué)生可在協(xié)商中力爭將違約金降到最低，一般違約金不得超過5000元。6．現(xiàn)行畢業(yè)生就業(yè)協(xié)議屬于“格式協(xié)議”，但“備注”部分容許三方另行約定各自權(quán)利義務(wù)。畢業(yè)生可將簽約前到達(dá)休假、住房、保險(xiǎn)等福利待遇在備注欄中闡明，如發(fā)生糾紛，可以及時(shí)向法庭舉證，維護(hù)自己合法權(quán)利。7．簽訂“協(xié)議”時(shí)，必須嚴(yán)格按照規(guī)定環(huán)節(jié)。等用人單位填寫完畢、蓋章后再到學(xué)校就業(yè)指導(dǎo)中心蓋章。對(duì)于違約現(xiàn)象，協(xié)議中寫明為“甲乙雙方必須全面履行協(xié)議，一方解除協(xié)議不妥或違反本協(xié)議條款規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)對(duì)應(yīng)違約責(zé)任，并向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣＿＿元”。學(xué)生要明白，不能把違約當(dāng)兒戲，一旦給用人單位導(dǎo)致?lián)p失必須承擔(dān)法律責(zé)任，并會(huì)影響自己誠信記錄。用人單位對(duì)手持多份協(xié)議、“身在曹營心在漢”學(xué)生是相稱忌諱。8．畢業(yè)生協(xié)議書一般備注事宜錄取條件：雙證（畢業(yè)證和學(xué)位證）、職業(yè)資格證和身體健康狀況。違約金：3000元至5000元9．勞動(dòng)協(xié)議內(nèi)容：勞動(dòng)協(xié)議期限；工作內(nèi)容；勞動(dòng)保護(hù)和勞動(dòng)條件；勞動(dòng)酬勞；勞動(dòng)紀(jì)律；勞動(dòng)協(xié)議終止條件；違反勞動(dòng)協(xié)議責(zé)任。常見法律問題勞動(dòng)協(xié)議過了期尚有效嗎？勞動(dòng)協(xié)議期限屆滿，因用人單位原因未辦理終止勞動(dòng)協(xié)議手續(xù)，勞動(dòng)者與用人單位仍存在勞動(dòng)關(guān)系，視為延續(xù)勞動(dòng)協(xié)議，用人單位應(yīng)當(dāng)與勞動(dòng)者續(xù)訂勞動(dòng)協(xié)議。當(dāng)事人就勞動(dòng)協(xié)議期限協(xié)商不一致，其續(xù)訂勞動(dòng)協(xié)議期限從簽字之日起不得少于1年；勞動(dòng)者在用人單位持續(xù)工作滿以上，勞動(dòng)者規(guī)定續(xù)訂無固定期限勞動(dòng)協(xié)議，用人單位應(yīng)當(dāng)與其續(xù)訂無固定期限勞動(dòng)協(xié)議。用人單位經(jīng)與勞動(dòng)者協(xié)商一致，可以解除勞動(dòng)關(guān)系，并向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)賠償金；勞動(dòng)者規(guī)定解除勞動(dòng)關(guān)系，勞動(dòng)關(guān)系即行解除，用人單位可以不支付經(jīng)濟(jì)賠償金。一般狀況下違約費(fèi)是多少？約定違約金基本原則：一是違約金數(shù)額應(yīng)考慮雙方當(dāng)事人(尤其是勞動(dòng)者)承受能力；二是約定違約金時(shí)雙方要對(duì)等。假如勞動(dòng)者認(rèn)為用人單位規(guī)定支付違約金偏高，可以向勞動(dòng)爭議仲裁委員會(huì)申訴，仲裁委員會(huì)可以根據(jù)勞動(dòng)者違約程度、實(shí)際收入水平、用人單位損失等狀況綜合考慮。對(duì)于違約金約定偏高顯失公平，仲裁委員會(huì)可以酌情減少。收取押金與否合法？勞動(dòng)和社會(huì)保障部、公安部、全國總工會(huì)聯(lián)合公布《有關(guān)加強(qiáng)外商投資企業(yè)和私營企業(yè)勞動(dòng)管理切實(shí)保護(hù)職工合法權(quán)益告知》第2條規(guī)定：“企業(yè)不得向職工收取押金實(shí)物等作為?入廠押金?。”未獲得對(duì)應(yīng)酬勞與否可以提出解約？我國《勞動(dòng)法》第32條規(guī)定：“用人單位未按照勞動(dòng)協(xié)議約定支付勞動(dòng)酬勞或者提供勞動(dòng)條件，勞動(dòng)者可以隨時(shí)告知用人單位解除勞動(dòng)協(xié)議。”并可以規(guī)定單位支付對(duì)應(yīng)酬勞，假如單位不履行，可去當(dāng)?shù)貏趧?dòng)仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，經(jīng)仲裁后，如對(duì)仲裁不服還可在接到仲裁之日起60天內(nèi)向當(dāng)?shù)胤ㄔ浩鹪V，以此來維護(hù)自己合法權(quán)益。實(shí)際案例我是畢業(yè)生，在時(shí)候和某單位簽訂了就業(yè)協(xié)議。3月-4月份在企業(yè)實(shí)習(xí)，對(duì)企業(yè)有很大理解，覺得這個(gè)企業(yè)對(duì)個(gè)人能力提高狠有限，并且實(shí)習(xí)期間所作工作內(nèi)容和面試時(shí)候老總所說我工作內(nèi)容完全不一致，故，我考慮違約。問1：企業(yè)一種月工資大概在1800左右，而就業(yè)協(xié)議上寫違約金為5000。這樣違約金是不是合理？（之前在網(wǎng)上看到最新法律規(guī)定，畢業(yè)生違約金不超過畢業(yè)生一種月工資。）問2：是不是簽訂了就業(yè)協(xié)議，當(dāng)畢業(yè)之后就一定要和該企業(yè)簽訂勞動(dòng)協(xié)議？就是我可以考慮通過不簽勞動(dòng)協(xié)議來不交違約金嗎？問3：假如我不去該單位了，也沒有交違約金（即對(duì)就業(yè)協(xié)議置之不理）那我畢業(yè)之后我檔案是派發(fā)到該單位所在人事中心還是派發(fā)到戶籍所在地？聽說學(xué)校在派發(fā)檔案時(shí)候需要畢業(yè)生簽字確定發(fā)到用人單位所在人事中心？律師解答1、就業(yè)協(xié)議只是一種示范性協(xié)議，而非格式協(xié)議，在法律上只是供用人單位和畢業(yè)生參照，因此，原先限制性條文自身并無法律效力。只有國家出臺(tái)法律、法規(guī)、規(guī)章等明確規(guī)定對(duì)違約金設(shè)上限，才能起到法律意義上保護(hù)作用。你所說狀況是-狀況，當(dāng)時(shí)文本寫了上限，后來修改成“提議金額不高于乙方月收入數(shù)”因此，違約金約定為5000是合法。2、“畢業(yè)生就業(yè)協(xié)議書”應(yīng)當(dāng)是在畢業(yè)生正式畢業(yè)之前,與用人單位之間簽訂畢業(yè)生正式畢業(yè)后在招用單位工作一種協(xié)議,其要處理關(guān)鍵問題是畢業(yè)生正式畢業(yè)后要到單位報(bào)到上班,單位在畢業(yè)生報(bào)到上班時(shí)無條件錄取,同步,單位應(yīng)當(dāng)提供“畢業(yè)生就業(yè)協(xié)議書”中約定勞動(dòng)酬勞、工作崗位等內(nèi)容。“畢業(yè)生就業(yè)協(xié)議書”是一種將要建立勞動(dòng)關(guān)系,以及建立勞動(dòng)關(guān)系后雙方勞動(dòng)權(quán)利義務(wù)先行約定,其約定內(nèi)容為建立勞動(dòng)關(guān)系后雙方必須履行權(quán)利義務(wù),簽訂“畢業(yè)生就業(yè)協(xié)議書”后,雙方并沒有建立真正勞動(dòng)關(guān)系。不能將“畢業(yè)生就業(yè)協(xié)議書”與勞動(dòng)協(xié)議劃等號(hào)。當(dāng)畢業(yè)生畢業(yè)后,正式到單位報(bào)到上班開始,雙方即建立起了勞動(dòng)關(guān)系，因此，畢業(yè)后不一定要和該企業(yè)簽訂勞動(dòng)協(xié)議。3、檔案與就業(yè)有關(guān)，假如沒有在畢業(yè)前簽訂就業(yè)協(xié)議，那么學(xué)校只能把檔案派送到你所載省教育局下屬人才中心。4、干部身份很重要，是后來檔案自由流動(dòng)基礎(chǔ)。因此，無論你畢業(yè)之前或者畢業(yè)后與否簽訂了協(xié)議或者就業(yè)協(xié)議。畢業(yè)后你都要打聽檔案所在地，然后在一年內(nèi)申報(bào)就業(yè)——這樣話干部身份不會(huì)喪失。不過假如1年內(nèi)仍然未能及時(shí)申報(bào)，那么檔案無法流動(dòng)，篇二：簽訂《就業(yè)意向書》時(shí)應(yīng)注意事項(xiàng)簽訂《就業(yè)意向書》時(shí)應(yīng)注意事項(xiàng)提交下列資料（請(qǐng)于_12月_14日前提供）：a、應(yīng)屆畢業(yè)生1、三方協(xié)議書一式三份(請(qǐng)?zhí)顚懞帽救速Y料欄及簽名，學(xué)校蓋章后日內(nèi)返還一份人力資源部蓋章，企業(yè)蓋好章后也會(huì)返還一份給本人留底）假如臨時(shí)未能拿到三方協(xié)議書同學(xué)，請(qǐng)先把如下準(zhǔn)備好資料提前寄過來，待獲得后再將三方協(xié)議書寄給企業(yè)需要調(diào)動(dòng)檔案同事，在三方協(xié)議“檔案接受單位”一欄請(qǐng)?zhí)顚懀浩杖A永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限企業(yè)深圳分所；企業(yè)集體戶口所在地派出所是深圳市羅湖區(qū)桂園派出所（地址：深圳市羅湖區(qū)桂園路26號(hào)）2、成績單（教務(wù)處蓋章）原件；3、推薦表原件；4、英語四級(jí)或以上證書復(fù)印件2份；5、深圳戶籍應(yīng)屆畢業(yè)生須提供戶口簿復(fù)印件1份(首【戶主】頁及本人頁)；6、一寸彩色、黑白相片各8張；7、有效身份證(正、背面復(fù)印件）3份；8、專業(yè)資格證書（包括中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試全科/單科合格證）復(fù)印件1份9、《擬接受畢業(yè)生信息登記表》b、非應(yīng)屆畢業(yè)生1、深圳戶籍須提供戶口簿復(fù)印件1份(首【戶主】頁及本人頁)；2、一寸彩色、黑白相片各8張；3、有效身份證(正、背面復(fù)印件）3份；4、專業(yè)資格證書（包括中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試全科/單科合格證）復(fù)印件1份1c、海外留學(xué)人員1、請(qǐng)?zhí)峁W(xué)歷證、學(xué)位證鑒證材料(深圳市深南中路１０２５新城大廈一樓外管局)；溫馨提醒：學(xué)歷證、學(xué)位證鑒證材料務(wù)請(qǐng)于9月1日前提交，不能準(zhǔn)時(shí)提交有關(guān)材料將會(huì)影響正常錄取工作。2、深圳戶籍外國留學(xué)生須提供戶口簿復(fù)印件(首【戶主】頁及本人頁)；3、一寸彩色、黑白相片各8張；4、有效身份證(正、背面復(fù)印件）3份；5、專業(yè)資格證書（包括中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試全科/單科合格證）復(fù)印件1份黨員關(guān)系轉(zhuǎn)移函：接受單位名稱：深圳市委組織部（深圳市以外學(xué)校）深圳市注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)黨委（深圳市內(nèi)學(xué)校）上述資料請(qǐng)寄回企業(yè)：單位：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限企業(yè)深圳分所人力資源部黃珊郵寄地址：深圳深南東路地王大廈37樓郵編：518000電話：（0755）有關(guān)應(yīng)屆畢業(yè)生接受和檔案轉(zhuǎn)移如有疑問聯(lián)絡(luò)人：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限企業(yè)深圳分所人力資源部孫艷春電話：（0755）請(qǐng)諸位同學(xué)務(wù)必重視以上注意事項(xiàng)。不能準(zhǔn)時(shí)提交有關(guān)材料將會(huì)影響正常錄取工作。2篇三：畢業(yè)生就業(yè)意向書畢業(yè)生就業(yè)意向書姓名學(xué)號(hào)專業(yè)名稱用人單位二0一四年二月經(jīng)用人單位和畢業(yè)生雙向選擇，到達(dá)如下就業(yè)意向：就業(yè)意向協(xié)議書甲方：醫(yī)院乙方：身份證號(hào)碼：醫(yī)院（甲方）擬錄取大學(xué)專業(yè)年應(yīng)屆畢業(yè)生（乙方）為本單位職工，乙方自愿報(bào)名應(yīng)聘甲方單位并已知甲方有關(guān)畢業(yè)生錄取有關(guān)內(nèi)容和規(guī)定。經(jīng)雙方協(xié)商，同意簽訂本意向書如下：1.乙方自愿參與甲方舉行崗前培訓(xùn)，學(xué)習(xí)期滿后，正式上崗。2.培訓(xùn)結(jié)束：乙方培訓(xùn)期滿合格后，乙方將進(jìn)入工作，與甲方正式簽訂勞動(dòng)協(xié)議甲方同意乙方進(jìn)入工作，簽訂勞動(dòng)協(xié)議。甲方對(duì)此沒有異議3.工作地點(diǎn)和待遇：工作地點(diǎn)：醫(yī)院。待遇：基本工資1200/月+績效工資。試用期考核合格后按醫(yī)院規(guī)定享有績效工資。二．協(xié)議終止：乙方在培訓(xùn)期間出現(xiàn)如下情形之一，本協(xié)議自動(dòng)終止：1)乙方違反甲方管理規(guī)定，經(jīng)教育不改2)根據(jù)工作狀況，甲方認(rèn)為乙方不具有工作能力3)乙方出現(xiàn)健康狀況，不能繼續(xù)完畢或勝任未來工作4)乙方出現(xiàn)違反國家法律法令地措施規(guī)等違法犯罪行為本協(xié)議簽訂后，乙方獲得畢業(yè)證，必須在規(guī)定期限內(nèi)到甲方參與工作，不得再到其他機(jī)構(gòu)就業(yè)，否則將按有關(guān)法律法規(guī)賠償甲方前期培訓(xùn)等有關(guān)費(fèi)用。三．爭議處理：本協(xié)議在執(zhí)行過程中發(fā)生爭議，各方應(yīng)協(xié)商處理，協(xié)商不成，任何一方可向人民法院提起訴訟。四．其他：本協(xié)議一式叁份，甲、乙雙方各一份，乙方學(xué)校一份，簽字蓋章后立即生效，具有同等法律效力甲方：醫(yī)院乙方：法定代表（授權(quán)代表）月日月日篇四：意向書法律效力問題意向書法律效力問題03月16日意向書法律制度是一項(xiàng)源自英美制度。意向書作為復(fù)雜交易、尤其是大型企業(yè)并購交易中常用協(xié)商工具,在商事交易中被廣泛運(yùn)用。伴隨英美企業(yè)對(duì)外擴(kuò)張，加上英美投資銀行在世界市場中絕對(duì)優(yōu)勢地位，這項(xiàng)制度也逐漸成為商事交易中原則化制度，被我國實(shí)務(wù)界廣泛運(yùn)用。不過因其處在開始協(xié)商和到達(dá)最終協(xié)議兩極之間——既不是毫無意義事實(shí)文獻(xiàn)，又欠缺正式協(xié)議確實(shí)定性和約束力，意向書在法律意義和法律效果上有諸多不明確地方。本文對(duì)此進(jìn)行探討，并結(jié)合我國實(shí)際案例與現(xiàn)行法規(guī)范以總結(jié)出有關(guān)意向書和協(xié)議確定性理論一般性規(guī)則。一、意向書內(nèi)容與形式意向書并不是嚴(yán)格意義上法律概念。老式“意向書”是一種單方意思表達(dá),一般以書信形式作出。在目前交易實(shí)踐中,大多數(shù)意向書是指雙方當(dāng)事人深入接觸并在諸多問題上到達(dá)一致后,一方以這些一致意見為基礎(chǔ)向另一方發(fā)出規(guī)定接受者“確認(rèn)”或“接受”法律文獻(xiàn)。本文如下從廣義上使用“意向書”概念,泛指協(xié)議雙方在締結(jié)正式協(xié)議前就協(xié)商程序自身或就未來協(xié)議內(nèi)容所到達(dá)多種約定。意向書內(nèi)容和形式具有多樣性。以并購交易中意向書為例,其一般包括內(nèi)容是:其一,向出賣人陳說本企業(yè)或本人基本狀況；其二,體現(xiàn)購置意向,包括闡明自己購置報(bào)價(jià)或條件；其三,就深入交易提出對(duì)應(yīng)規(guī)定,如規(guī)定出賣人容許購置人對(duì)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查；其四,申明保密和規(guī)定對(duì)方保密。[4]這些不一樣類型條款各有其作用,其法律效果需分別予以研究。為簡化對(duì)法律效力問題探討,根據(jù)意向書內(nèi)容及其與未來協(xié)議關(guān)系,將其中條款分為兩類:實(shí)體性條款和程序性條款。實(shí)體性條款是指那些未來將成為正式協(xié)議條款內(nèi)容。實(shí)踐中有意向書甚至包括了未來協(xié)議（或稱“主協(xié)議”）所有條款。和實(shí)體性內(nèi)容相伴隨尚有輔助條款,重要用來對(duì)實(shí)體性條款效力作深入闡明,如約束力排除條款和合并條款等。程序性條款是指那些直接關(guān)涉締約過程,但不在未來協(xié)議中反應(yīng)出來內(nèi)容。程序性條款又可以分為兩類:一類重要調(diào)整和規(guī)范談判程序,如約定盡職調(diào)查執(zhí)行或者信息互換具體方式；另一類重要規(guī)定當(dāng)事人在締約中告知、協(xié)助等有關(guān)義務(wù),其中某些義務(wù)甚至在雙方協(xié)商中斷后仍有重要意義,經(jīng)典如有關(guān)保密義務(wù)約定。以并購交易中應(yīng)用意向書為例,其中屬于程序性條款尚有:締約費(fèi)用分擔(dān)條款（包括協(xié)商自身費(fèi)用、協(xié)商過程中支付給中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用等）；獨(dú)占協(xié)商條款；糾紛處理?xiàng)l款（包括調(diào)解或者仲裁條款、管轄權(quán)條款、選擇法律合用條款等）；不公開條款（該條款規(guī)定并購雙方在共同公開宣布并購前,未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何特定或不特定第三人泄露有關(guān)并購事項(xiàng)資料和信息,除非法律有強(qiáng)制公開規(guī)定）；終止條款（重要是對(duì)意向書法律效力作出規(guī)定,如規(guī)定若買賣雙方在一定期限內(nèi)無法簽訂買賣協(xié)議,則意向書喪失效力）。二、意向書程序性條款法律效力按照我國《協(xié)議法》規(guī)定,協(xié)議與否確定和當(dāng)事人與否有受拘束意思是要約乃至協(xié)議成立兩個(gè)基本要件。詳細(xì)到對(duì)意向書效力分析上,實(shí)體性條款由于是針對(duì)未來協(xié)議條款而定,一般已具有確定性,因而其與否有約束力重要取決于當(dāng)事人與否對(duì)此體現(xiàn)了明示或默示受約束意思；而在判斷程序性條款效力時(shí),由于當(dāng)事人大多會(huì)體現(xiàn)接受這些條款約束意思,因此一般會(huì)碰到問題是這些條款與否具有足夠確實(shí)定性。（一）有關(guān)協(xié)議確定性基本理論現(xiàn)代協(xié)議法基于鼓勵(lì)交易考慮,在判斷當(dāng)事人之間與否存在協(xié)議關(guān)系時(shí),更多側(cè)重于考察行為人與否有愿受協(xié)議約束意思,而在確定性問題上采用相對(duì)寬松態(tài)度。這在我國《協(xié)議法》中有明顯體現(xiàn)：《協(xié)議法》第12條有關(guān)協(xié)議應(yīng)具有條款規(guī)定只是一項(xiàng)提議性規(guī)定,而第14條第1項(xiàng)規(guī)定也只是規(guī)定要約內(nèi)容要詳細(xì)而確定,并沒有對(duì)“詳細(xì)確定”作深入限制。有學(xué)者在解釋這里“詳細(xì)確定”時(shí),認(rèn)為要約應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)事人、標(biāo)和數(shù)量條款。實(shí)際上,在最新版美國統(tǒng)一商法典中,數(shù)量條款也已經(jīng)不再被認(rèn)為是協(xié)議重要條款,而可以由當(dāng)事人根據(jù)交易習(xí)慣、締約過程以及產(chǎn)出與需求等原因來合理確定。可以看出,相比我國學(xué)者解釋,《協(xié)議法》第14條為確認(rèn)協(xié)議存在留下了更寬松空間。也有學(xué)者反對(duì)在協(xié)議確定性問題上采用過度寬松立場。重要理由包括:第一,假如過于輕率地承認(rèn)此類協(xié)議約束力,輕易導(dǎo)致對(duì)當(dāng)事人意思自治違反。第二,從經(jīng)濟(jì)分析上看,當(dāng)事人簽訂留有空白協(xié)議,實(shí)際上是通過將締約成本“外部化”給法院而節(jié)省了自己交易成本,法院承認(rèn)此類協(xié)議效力還會(huì)引起惡性循環(huán)——法院越是積極地補(bǔ)充當(dāng)事人協(xié)議,當(dāng)事人越會(huì)簽訂此類不完全協(xié)議。第三,過度依托推定性法律規(guī)則來處理糾紛,輕易限制協(xié)議創(chuàng)新或至少讓當(dāng)事人喪失足夠創(chuàng)新動(dòng)力。并且,由于當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)并約定排除推定性條款成本很高,加上這些條款常常不能適應(yīng)企業(yè)交易需要,因此基于法律推定性條款裁決常會(huì)人為地變化當(dāng)事人之間風(fēng)險(xiǎn)分派。最終,從分工上看,法院也不適合替當(dāng)事人簽訂協(xié)議。筆者認(rèn)為,不完全協(xié)議效力應(yīng)根據(jù)詳細(xì)狀況予以判斷而不應(yīng)簡樸否認(rèn)。首先,簽訂附條件或帶有未盡事項(xiàng)協(xié)議,常常是當(dāng)事人在信息不充足條件下進(jìn)行交易規(guī)定,其關(guān)鍵作用在于為當(dāng)事人從進(jìn)行接觸到最終簽訂協(xié)議之間投資設(shè)定根據(jù)。這些“投資”可以包括兩個(gè)方面:其一,加速未來交易進(jìn)展和生產(chǎn)進(jìn)程投資,如在簽訂大型設(shè)備購置意向書后即可開始委托建筑師設(shè)計(jì)廠房；其二,研究與否有繼續(xù)交易也許性投資,如在并購中投資進(jìn)行盡職調(diào)查。從鼓勵(lì)投資角度考慮,正如施瓦茨和斯科特所強(qiáng)調(diào),在如下三方面事項(xiàng)上規(guī)定確定性即已足夠:當(dāng)事人到達(dá)了深入交易意向；當(dāng)事人大體上明確了各自職責(zé)；當(dāng)事人明確了各自履行職責(zé)次序（同步履行或是先后履行）。另一方面,當(dāng)事人簽訂有一定缺漏協(xié)議,未必會(huì)將其締約成本外部化給法院:首先,若尋求司法救濟(jì),當(dāng)事人要自己支付訴訟費(fèi),這可以在相稱程度上限制對(duì)司法濫用,尤其在法院按其裁判成本足額收取訴訟費(fèi)時(shí)（如我國和英國）；另首先,當(dāng)事人訴訟也會(huì)讓法院作出有經(jīng)典性判決,從而使規(guī)則變明確,使作為公共物品“法律”深入完善（德國只是象征性地征收訴訟費(fèi),因此訴訟率很高,有學(xué)者認(rèn)為這是德國法發(fā)達(dá)重要原因）。第三,正如有學(xué)者指出,現(xiàn)代社會(huì)中協(xié)議關(guān)系與古典協(xié)議關(guān)系是有區(qū)別。假如說古典協(xié)議關(guān)系是“單事項(xiàng)”、“對(duì)立性”、“零和”,現(xiàn)代社會(huì)中協(xié)議則更多是“多事項(xiàng)”、“合作性”和“互利”。也就是說,現(xiàn)代社會(huì)中當(dāng)事人意思分歧程度常常相對(duì)較弱,法律合適容忍協(xié)議不完全性將有助于最終到達(dá)“雙贏”協(xié)議。最終,法院從當(dāng)事人以往協(xié)商記錄中合理推論出其真實(shí)意思并據(jù)此確定協(xié)議內(nèi)容,這與替當(dāng)事人簽訂協(xié)議在性質(zhì)上是不一樣。下文以意向書中具有代表性獨(dú)占協(xié)商條款和誠信協(xié)商條款為例加以闡明。（二）獨(dú)占協(xié)商條款獨(dú)占協(xié)商條款,又稱鎖定條款,是指約定一方只能和發(fā)出意向書對(duì)方當(dāng)事人而不能和其他第三人進(jìn)行協(xié)商,從而至少在協(xié)商期間排除潛在競爭者條款。與意向書中大部分程序性條款同樣,獨(dú)占協(xié)商條款具有充足確實(shí)定性,學(xué)理上普遍承認(rèn)其效力:賦予他人獨(dú)占地與自己進(jìn)行協(xié)商資格自身可以被看作是一種投資,由于行為人為此放棄了潛在與他人進(jìn)行協(xié)商機(jī)會(huì)。同樣,獨(dú)占協(xié)商權(quán)利人一般也須為獲得獨(dú)占協(xié)商資格付出對(duì)應(yīng)對(duì)價(jià),如并購中投入資本進(jìn)行盡職調(diào)查,又如自行投資提出某項(xiàng)可行性研究計(jì)劃。可以看出,此類約定與其他雙務(wù)協(xié)議沒有本質(zhì)區(qū)別,若法律不予保護(hù),除了也許發(fā)生有違公平后果外,還會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上不效率后果——當(dāng)事人將由于缺乏信任及法律保護(hù)而不敢進(jìn)行先期投資,最終阻礙市場交易完畢。各國司法實(shí)踐也基本承認(rèn)獨(dú)占協(xié)商條款效力。在我國“山西金盟實(shí)業(yè)有限企業(yè)、太原市鍋爐修理安裝企業(yè)與山西華嘉盛房地產(chǎn)開發(fā)有限企業(yè)案”中,被告在與第三人協(xié)商并購事項(xiàng)同步,還與原告簽訂了包括獨(dú)占協(xié)商條款意向書,最終因與第三人簽訂了協(xié)議而導(dǎo)致對(duì)意向書違反,被法院判決承擔(dān)違約責(zé)任,向原告支付協(xié)議約定違約金。?英國法上采用同樣見解,只是強(qiáng)調(diào)應(yīng)有一定時(shí)間程度。在美國年一種案例中,原告與被告就年到年某項(xiàng)賽事推廣業(yè)務(wù)簽訂了意向書,約定原告享有90天獨(dú)占協(xié)商權(quán)。在該獨(dú)占協(xié)商期間,被告與第三人進(jìn)行了接觸,最終和后者到達(dá)了賽事推廣協(xié)議。法院認(rèn)定被告違反了獨(dú)占協(xié)商條款,構(gòu)成違約。（三）誠信協(xié)商條款相比獨(dú)占協(xié)商條款,誠信協(xié)商條款與否具有足夠確實(shí)定性是個(gè)頗有爭議問題。誠信協(xié)商條款效力,要從“盡最大努力協(xié)商”條款說起。當(dāng)事人所約定“盡最大努力協(xié)商協(xié)議”,雖然內(nèi)容模糊,但一般被認(rèn)為是有效。英國法上有這樣一種案例:供應(yīng)商和電廠簽訂了一種15年煤供應(yīng)協(xié)議,雙方約定了第一種5年價(jià)格,同步約定,對(duì)第二個(gè)5年價(jià)格,“由雙方協(xié)商確定”。5年過后,電廠認(rèn)為雙方?jīng)]有在協(xié)議中對(duì)下一種5年協(xié)議價(jià)格作出明確約定,而“雙方協(xié)商確定”不具有確定性,因此也不具有約束力。樞密院裁決認(rèn)為:該約定隱含了這樣一層含義,即當(dāng)事人“要盡合理努力進(jìn)行協(xié)商”。“盡合理努力進(jìn)行協(xié)商”并不規(guī)定當(dāng)事人到達(dá)協(xié)議,但協(xié)商自身不能被省略。在英國此外一種案例中,被告邁爾斯夫婦想出賣其企業(yè)和有關(guān)房產(chǎn)。被告與原告到達(dá)了包括獨(dú)占協(xié)商條款與盡最大努力進(jìn)行協(xié)商條款意向書,不過與此同步其仍然繼續(xù)和第三人接觸。最終,被告決定不將企業(yè)出賣給原告,而是出賣給企業(yè)會(huì)計(jì)師,會(huì)計(jì)師出價(jià)和原告出價(jià)相似。原審法院認(rèn)為被告陳說——“將不與第三人進(jìn)行協(xié)商”以及“沒有與第三人進(jìn)行協(xié)商”構(gòu)成了不實(shí)陳說,故判決其賠償原告700英鎊損失。上訴法院維持原判。終審法院也一致同意地認(rèn)為被告行為構(gòu)成了對(duì)意向書中所包括協(xié)議違反,構(gòu)成了違約。?不過其深入地認(rèn)為,本案中“雙方應(yīng)當(dāng)盡最大努力進(jìn)行協(xié)商”條款有效,但“誠信協(xié)商協(xié)議”有也許被認(rèn)為是無效。阿克納勛爵（ackner）對(duì)此解釋是:“每一種協(xié)議當(dāng)事人均有在不進(jìn)行不實(shí)陳說狀況下追求最大利益權(quán)利。而為了追求其最大利益,他必須有權(quán)在締約過程中以退出締約協(xié)商為威脅,以期對(duì)方能作出合適讓步。??從這個(gè)意義上說,誠信進(jìn)行協(xié)商約定不符合締約過程自身特點(diǎn)。”?上述認(rèn)為誠信協(xié)商條款也許無效意見遭到了學(xué)者批評(píng)。如學(xué)者尼爾認(rèn)為“誠信”和“盡最大努力”這兩種條款沒有本質(zhì)區(qū)別,阿克納勛爵解釋不符合邏輯。該學(xué)者援引美國協(xié)議法重述（第2版）第205條規(guī)定和范斯沃斯觀點(diǎn)——在美國,有相稱多法院認(rèn)為這樣條款有效（雖然有些法院有保留）。例如,在美國一種案例中,雙方約定將“盡多種合理努力去簽訂協(xié)議”,法院引用伊利諾斯州法律認(rèn)為“雙方均有義務(wù)誠信地協(xié)商以到達(dá)最終協(xié)議”,實(shí)際上是將“盡合理努力”和“誠信地進(jìn)行協(xié)商”等同起來,闡明兩者并無本質(zhì)區(qū)別。筆者贊同上述學(xué)者見解。在我國《協(xié)議法》上,誠信是一種貫徹一直原則。?實(shí)踐中其在大多數(shù)協(xié)議中不會(huì)被明示約定重要原因不在于法律嚴(yán)禁其成為協(xié)議條款,或當(dāng)事人積極將其排除在協(xié)議條款之外,而恰恰是其早已以推定性條款形式隱含在協(xié)議之中了。此外,在那些權(quán)利義務(wù)可以被明確約定協(xié)議中,當(dāng)事人按照協(xié)議條款規(guī)定履行即暗合了誠信原則規(guī)定,實(shí)際上也無需再尤其強(qiáng)調(diào)“誠信”。在那些無法就權(quán)利義務(wù)內(nèi)容明確約定協(xié)議中,強(qiáng)調(diào)誠信作為協(xié)議內(nèi)容就非常必要,經(jīng)典如企業(yè)董事、高管與投資者（股東）之間關(guān)系——當(dāng)事人無法對(duì)協(xié)議詳細(xì)內(nèi)容作出明確約定,或詳盡闡釋成本較高,因此只能以“誠信”來替代,法律并不由于其內(nèi)容“不確定”而拒絕承認(rèn)其效力。從這個(gè)意義上說,意向書中約定各方應(yīng)“誠信”地協(xié)商條款效力,也是應(yīng)當(dāng)予以承認(rèn)。當(dāng)然,在合用“誠信協(xié)商”條款時(shí),法律也不適宜走得太遠(yuǎn)。必須看到,雙方僅就締約程序而不是協(xié)議最終條款簽訂協(xié)議行為自身,就是一種意圖保留與第三人進(jìn)行協(xié)商乃至到達(dá)協(xié)議權(quán)利表達(dá)。因此“誠信協(xié)商”關(guān)鍵