用人單位職業衛生管理檔案使用指南

用人單位職業衛生管理檔案前 言職業病防治法貫徹實施以來，各地雖然做了大量的宣傳培訓工作，然而能真正按職業病防治法的要求去預防和控制職業病危害的企業甚少，許多企業未能認識到防治職業病的關鍵在企業，未能建立和完善職業衛生管理制度，以致職業病危害得不到有效的控制，職業病事故時有發生。貫徹實施職業病防治法，責任在企業。用人單位是職業病防治的責任主體，其自身管理是控制生產過程中職業病危害的關鍵，當前迫切需要解決的問題是如何將職業病防治法等法律的規定與我國企業的實際情況相結合，形成一套可操作、易實施的企業職業衛生自身管理體系。為更好地指導用人單位運用標準化管理體系中文件化的管理方法與原理，提出職業病危害控制的管理措施與方法，組織制定了用人單位職業衛生管理檔案使用指南，用盡可能采用簡單易行的方法將職業病防治法等法律、法規規定的各項要求，有機地融入到職業衛生管理臺帳之中，指導并幫助企業逐步建立起科學的職業衛生管理機制，通過自律行為，以達到預防和控制職業病的目的。目 錄一、職業衛生管理檔案1、建設項目職業衛生檔案12、職業病危害項目申報檔案43、職業衛生管理制度檔案84、職業衛生管理實施檔案125、職業衛生宣傳培訓檔案206、職業衛生監測檔案237、職工健康監護檔案26二、職業衛生管理規章制度1、職業衛生管理機構及職責332、職業病防治責任制353、職業衛生管理制度384、職業病防治計劃與實施方案395、職業衛生教育培訓制度406、職業病危害因素監測評價制度417、職工健康檢查與診治制度428、職業病危害告知制度439、職業衛生檢查與獎懲制度4410、安全衛生操作規程 4511、職業病危害事故應急救援預案46建設項目職業衛生檔案用 人 單 位： 職業衛生管理負責人： 聯 系 電 話： 目 錄1、建設項目批準文件2、職業病危害預評價委托書與預評價報告3、建設項目職業病防護設施初步設計書4、職業病危害控制效果評價委托書與效果評價報告5、衛生行政部門審核、審查、驗收批文6、全套竣工圖紙、驗收報告、竣工總結7、工程改建、擴建及維修、使用中變更的圖紙及有關材料8、建設項目職業衛生審查登記（表1-1）類別建設項目名稱主要職業病危害因素投資（萬元）建設工期年起年止預評價審核設計審查（嚴重危害項目）竣工驗收新建改建擴建續建年月結論年月結論年月結論表1-1 建設項目職業衛生審查登記一覽表 職業病危害項目申報檔案用 人 單 位： 職業衛生管理負責人： 聯 系 電 話： 目 錄1、職業病危害項目申報表和申報回執（包括：基本情況、工藝流程、主要產品的名稱和產量、主要原、輔料及中間品的名稱和消耗量（產量）、職業病危害因素匯總表等）2、可能產生職業病危害設備、材料和化學品（表2-1）（附：化學品安全中文說明書、標簽、標識及產品檢驗報告等）3、職業病防護設施（表2-2）（附：產品合格證明等）4、建設項目職業病危害管理資料（包括：建設項目批準文件、圖紙及相關資料、建設項目職業病危害預評價報告書、建設項目職業病危害控制效果評價報告書、衛生行政部門審查批復文件等）表2-1可能產生職業病危害設備、材料和化學品一覽表 設備、材料、化學品名稱可能產生的職業病危害因素名稱使用車間和崗位年使用量生產、供貨單位附：化學品毒性資料及預防策略負責人（簽名）： 日期： 年 月 日表2-2職業病防護設施一覽表防護設施名稱型 號使用車間和崗位防護用途生產及安裝單位維護責任人驗收日期負責人（簽名）： 日期： 年 月 日職業衛生管理制度檔案用 人 單 位： 職業衛生管理負責人： 聯 系 電 話： 目 錄1、職業病防治法律、法規、規范、標準、文件2、職業衛生管理機構或組織3、職業衛生目標管理和責任制4、職業衛生管理制度（表3-1）5、職業安全衛生操作規程（表3-2）6、職業病危害事故應急救援預案（使用高毒物品作業的單位應有事故應急救援預案演練記錄）表3-1 職業衛生管理制度制度名稱制訂日期公布方式監管責任人職業衛生管理制度職業衛生教育培訓制度職業病危害因素監測評價制度職工健康監護管理制度職業病危害告知制度職業病防護設施維護管理制度個人防護用品發放管理制度職業衛生檢查與獎懲制度職業病危害事故應急救援預案疑似職業病患者及職業病患者管理制度職業病報告制度危險化學品管理制度負責人（簽名）： 日期： 年 月 日表3-2職業安全衛生操作規程一覽表操作規程名稱工種或崗位公布方式監管責任人注：對存在職業病危害的主要工種或崗位制定相應的安全衛生操作規程。負責人（簽名）： 日期： 年 月 日 職業衛生管理實施檔案 年度用 人 單 位： 職業衛生管理負責人： 聯 系 電 話： 目 錄1、年度職業病防治計劃與實施方案（附：職業病危害控制實施表，表4-1）2、職業病防治經費（表4-2）（附：工傷社會保險憑證及其他費用支出發票）3、職業病危害防護設施維護和檢修記錄（表4-3）4、個人防護用品的發放使用記錄（表4-4）5、用人單位自身職業衛生檢查和處理記錄（表4-5）6、職業衛生監督意見和落實情況資料（表4-6）（包括：現場監督筆錄、衛生監督意見書、獎勵、處罰等資料）表4-1 年度職業病危害控制實施表危害種類可能造成損害預防與控制預期目的治理措施計劃檢查情況方案實施情況消除減少負責部門： 負責人（簽名）： 日期： 年 月 日表4-2 年度職業病防治經費一覽表用途工作內容經費（元）項目負責人備注職業衛生管理機構的組織工作經費生產車間改造生產工藝改進防護設施建設與維護個人勞動防護用品工作場所衛生檢測評價職業衛生宣傳培訓職工健康監護職業病人診療警示標識工傷保險合計負責人（簽名）： 日期： 年 月 日表4-3職業病危害防護設施檢修、維護記錄表車間名稱車間負責人防護設備名稱檢修時間檢修、維護情況（包括檢修的原因、檢修部門、檢修費用、檢修效果等）：驗收意見： 負責人（簽名）： 日期： 年 月 日表4-4 年度個人防護用品的發放使用記錄車間名稱個人防護用品名稱型號數量領取人領取日期附：個人防護用品的生產、供貨單位，使用說明和產品合格證明 負責人（簽名）： 日期： 年 月 日表4-5 用人單位職業衛生檢查和處理記錄表車間名稱車間負責人檢查地點檢查情況記錄：1、生產車間的總體衛生狀況： ；2、生產車間警示標識： ；3、防護設施運行情況： ；4、應急救援設施、通訊報警裝置運行情況： ；5、工人個人防護用品使用情況： ；6、工人操作規程執行情況： ；7、工人規章制度執行情況： ；8、其他： 。檢查人員（簽名）： 日期： 年 月 日 時 分 整改意見：負責人（簽名）： 日期： 年 月 日落實情況車間負責人（簽名）： 日期： 年 月 日 表4-6 職業衛生監督意見和落實情況記錄表上級檢查部門檢查日期（主要內容摘錄，附原件）：發現主要存在的問題要求整改的措施及建議年 月 日企業領導審批意見落實情況負責人（簽名）： 日期： 年 月 日 職業衛生宣傳培訓檔案 年度用 人 單 位： 職業衛生管理負責人： 聯 系 電 話： 目 錄1、用人單位負責人職業衛生培訓證明2、勞動者職業衛生宣傳培訓（表5-1）（附：培訓通知、培訓教材、培訓記錄、考試試卷、宣傳圖片等紙質和攝錄像資料）3、職業病危害告知（包括規章制度、操作規程、勞動合同中職業病防護措施和待遇、作業場所職業病危害因素檢測評價結果、職業健康檢查和職業病診斷結果等的告知憑證）表5-1 年度勞動者職業衛生宣傳培訓一覽表車間名稱 車間負責人培訓內容培訓日期姓名崗位工種培訓時間考試成績 負責人（簽名）： 日期： 年 月 日 職業衛生監測檔案 年度用 人 單 位： 職業衛生管理負責人： 聯 系 電 話： 目 錄1、職業病危害因素檢測點分布示意圖2、工作場所職業病危害因素監測評價合同書3、職業病危害檢測與評價報告書（包括：職業病危害因素監測結果的公告記錄或照片存檔）4、職業病危害因素檢測與評價結果報告（注：于每年9月30日前報告）職業病危害因素檢測與評價結果報告*衛生局、衛生監督所：我廠委托*機構（已取得相應資質的職業衛生技術服務機構名稱），于*年*月*日對我廠工作場所進行了職業病危害因素的檢測與評價，現將結果上報（見檢測評價報告書）。對工作場所職業病危害因素不符合國家職業衛生標準和衛生要求的崗位，我們已采取相應的治理措施（應詳細列舉具體措施），治理后的效果我廠將委托*機構重新檢測評價后上報。 附：檢測評價報告書 廠（蓋章） 年 月 日 職工健康監護檔案 年度用 人 單 位： 職業衛生管理負責人： 聯 系 電 話： 目 錄1、接觸職業病危害作業工人健康檢查結果（表7-1）（附：工人上崗前、在崗、離崗時、應急職業健康檢查表及年度職業性健康監護結果評價報告）2、職業病患者診療、康復和定期檢查（表7-2、表7-3）（附：職業病診斷證明書、職業病診斷鑒定書等）3、職業病和疑似職業病人的報告（注：在接到體檢結果、診斷結果5日內報告）4、職業病危害事故處理和報告記錄（表7-4）表7-1 年度接觸有毒有害作業工人健康檢查結果一覽表體檢類別：崗前（ ）、在崗期間（ ）、離崗（ ）、應急（ ）姓名性別年齡車間上/離崗時間體檢結論處理意見落實情況職業健康檢查表（編號） 負責人（簽名）： 日期： 年 月 日表7-2 職業病患者一覽表姓名車間、崗位職業病名診斷部門診斷時間處理情況 負責人（簽名）： 日期： 年 月 日表7-3 疑似職業病患者一覽表姓名車間及崗位疑似職業病名稱體檢機構體檢時間處理情況 負責人（簽名）： 日期： 年 月 日職業病和疑似職業病人的報告*衛生局、衛生監督所：我廠于*年*月*日組織從事接觸職業病危害作業的工人在*機構進行了職業健康檢查（體檢機構具有相應資質），體檢結果發現：疑似職業病人*人。經職業診斷機構診斷后確診職業病*人（診斷機構有相應資質），現上報（見名單）。 對發現的疑似職業病人和職業病人，我廠已按照處理意見妥善處理。 附：1、疑似職業病人名單及處理情況 2、職業病人名單及處理情況 廠（蓋章） 年 月 日表7-4 職業病事故報告與處理記錄表企業名稱法定代表人事故報告人聯系電話基本情況：1、發生時間： 年 月 日 時2、發生場所（車間名稱）： 崗位及工作內容 。3、發病情況： 接觸人數 發病人數 。 送醫院治療人數 死亡人數 。4、職業病有害因素名稱：事故經過（事件起因、患者主要臨床表現、救援過程和處理情況）：事故性質最終分析結論：事件報告情況：1、報告時間 年 月 日 時2、報告單位： 負責人（簽名）： 日期： 年 月 日 *廠職業衛生管理機構及職責（領導小組應包括最高決策者、職能部門及工會代表；并設置職業安全衛生管理機構）關于成立職業衛生管理機構的通知為了預防、控制和消除職業病危害，防治職業病，保護我廠職工的健康及其相關權益，改善生產作業環境，搞好職業衛生工作，促進我廠的經濟可持續發展，根據中華人民共和國職業病防治法第十九條第一項的規定，經*年*月*日廠辦公會議研究，決定成立我廠職業衛生工作領導小組，辦事機構設在*處（科）。現將有關決定通知如下：一、職業衛生工作領導小組成員：組長：1名（廠長或企業分管職業衛生的副廠長）副組長：2名（企業分管安全生產、職業衛生部門負責人）組員：由安技、衛生、工會等職能部門和有關車間主任組成職業衛生工作領導小組全面負責全廠的職業衛生工作（注：副組長為企業職業衛生管理負責人）。二、各車間職業衛生管理機構：負責人：車間主任組員：各班（組）長三、*處（科）為本單位職業衛生管理機構，在其內設專（兼）職的職業衛生專業人員，負責本單位的職業病防治工作。1、建立好本單位的職業衛生管理臺帳及有關檔案，并妥善保存。2、依法組織對勞動者進行上崗前、在崗期間、離崗時、應急的職業健康檢查，發現有與所從事職業有關健康的勞動者，及時調離原崗位，并妥善安置。3、依法組織對勞動者的職業衛生教育與培訓。4、向勞動者提供符合職業病防治要求的職業衛生防護設施和個人防護用品，積極改善勞動條件。5、依法組織本單位職業病患者的診療。6、定期、不定期組織對全廠和各部門職業病防治工作開展情況進行檢查，對查出的問題及時處理，或上報領導小組處理，落實部門按期解決。四、*處（科）負責本單位職業病危害因素監測管理，在其內設（兼）職專業人員，負責日常監測。1、組織開展對本單位各作業場所的職業病危害因素日常監測。2、建立好本單位的職業病危害監測檔案，并妥善保存。3、定期委托有資質的職業衛生技術服務機構對作業場所進行職業病危害檢測與評價。4、檢測與評價結果及時向衛生行政部門報告，并向勞動者公布。 *廠 年 月 日*廠職業病防治責任制(包括：最高決策者的承諾，職業病防治納入法定代表人目標管理責任制，并層層分解，確保職業病防治經費的投入)總則一、為貫徹執行國家有關職業病防治的法律、法規、政策和標準，加強對職業病防治工作的管理，提高職業病防治的水平，切實保障勞動者在勞動過程中的健康與安全，根據中華人民共和國職業病防治法第五條的規定，特制定本制度。二、本制度是從組織上、制度上落實“管生產必須管安全”的原則，使各級領導、各職能部門、各生產部門和職工明確職業病防治的責任，做到層層有責，各司其職，各負其責，做好職業病防治，促進生產可持續發展。三、本制度規定從廠部領導到各部門關職業病防治的職責范圍，凡本廠發生職業病危害事故，以本制度追究責任。四、為保證本制度的有效執行，今后凡有行政體制變動，均以本制度規定的職責范圍，對照落實相應的職能部門和責任人。各部門和人員的職責一、廠長的職責1、認真貫徹國家有關職業病防治的法律、法規、政策和標準，落實各級職業病防治責任制，確保勞動者在勞動過程中的健康與安全。2、設置與企業規模相適應的職業衛生管理機構，建立三級職業衛生管理網絡，配備專業或兼職職業衛生專業人員，負責本單位的職業病防治工作。3、每年向職工代表大會報告企業職業病防治工作規劃和落實情況，主動聽取職工對本企業職業衛生工作的意見，并責成有關部門及時解決提出的合理建議和正當要求。4、每季召開一次職業衛生領導小組會議，聽取工作匯報，親自研究和制訂年度職業病防治計劃與方案，落實職業病防治所需經費，督促落實各項防范措施。5、根據“三同時”原則，企業新、改、擴建或技術改造、技術引進項目可能產生職業病危害的，應由衛生行政部門審核同意方可進行建設，切實做到職業病防護設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。6、親自參加企業內發生職業病危害事故的調查和分析，對有關責任人予以嚴肅處理。7、對本企業的職業病防治工作負全面領導責任。二、企業分管的職業衛生的副廠長、職業衛生工作領導小組職責在廠長的領導下，根據國家有關職業病防治的法律、法規、政策和標準的規定，在企業中具體組織實施各項職業病防治工作，具體職責：1、組織制訂（修改）職業衛生管理制度和職業安全衛生操作規程，并督促執行。2、根據企業機構設置，明確各部門、人員職責。3、制訂企業年度職業病防治計劃與方案，并組織具體實施，保證經費的落實和使用。4、直接領導本企業職業病防治工作，建立企業職業衛生管理臺帳和檔案。5、組織對全廠干部、職工進行職業衛生法規、職業知識培訓與宣傳教育。對在職業病防治工作中有貢獻的進行表揚、獎勵，對違章者、不履行職責者進行批評教育和處罰。6、經常檢查全廠和各部門職業病防治工作開展情況，對查出的問題及時研究，制訂整改措施，落實部門按期解決。7、經常聽取各部門、車間、安技人員、職工關于職業衛生有關情況的匯報，及時采取措施。8、對企業內發生職業病危害事故采取應急措施，及時報告，并協助有關部門調查和處理，對有關責任人予以嚴肅處理。9、對本企業的職業病防治工作負直接責任。三、企業技術部門的職責1、編制企業生產工藝、技術改進方案，規劃安全技術、勞動保護、職業病防治措施等，改善職工勞動條件，促進文明生產。2、編制生產過程的技術文件、技術規程，制作和提供生產過程中的職業病危害因素種類、來源、產生部位等技術資料。3、對生產設施、防護設施進行維護保養，檢修，確保安全運行。4、對本企業的職業病防治工作負技術責任。四、專（兼）職職業衛生專業人員職責1、協助領導小組推動企業開展職業衛生工作，貫徹執行國家法規和標準。匯總和審查各項技術措施、計劃，并且督促有關部門切實按期執行。2、組織對職工進行職業衛生培訓教育，總結推廣職業衛生管理先進經驗。3、組織職工進行職業健康檢查，并建立健康檢查檔案。4、組織開展職業病危害因素的日常監測，登記、上報、建檔。5、組織和協助有關部門制訂制度、職業安全衛生操作規程，對這些制度的執行情況進行監督檢查。6、定期組織現場檢查，對檢查中發現的不安全情況，有權責令改正，或立即報告領導小組研究處理。7、負責職業病危害事故報告，參加事故調查處理。8、負責建立企業職業衛生管理臺帳和檔案，負責登錄、存檔、申報等工作。五、車間主任職責在分管副廠長的領導下工作，具體職責：1、把企業職業衛生管理制度的措施貫徹到每個具體環節。2、組織對本車間職工的職業衛生培訓、教育、發放個人防護用品。3、督促職工嚴格按操作規程生產，確保個人防護用品的正確使用。嚴加阻止違章、冒險作業。4、定期組織本車間范圍的檢查，對車間的設備、防護設施中存在的問題，及時報領導小組，采取措施。5、發生職業病危害事故時，迅速上報，并及時組織搶救。6、對本車間的職業病防治工作負全部責任。*廠職業衛生管理制度為了認真貫徹中華人民共和國職業病防治法，預防、控制和消除職業病危害，防治職業病，保護我廠職工的健康及其相關權益，改善生產作業環境，搞好職業衛生工作，經職業衛生工作領導小組討論，制定本職業衛生管理制度：一、各部門、各車間在廠長、職業衛生工作領導小組的領導下，履行各自職責，做好職業病防治工作。建立好本單位的職業衛生管理臺帳及有關檔案，并妥善保存。二、嚴格執行職業病危害項目申報的規定。三、依法履行向勞動者職業病危害告知義務。與勞動者簽訂勞動合同時，將工作過程中可能產生的職業病危害因素及其后果、職業病防護措施和待遇如實告知勞動者，并在勞動合同中寫明。并以標志、公告等形式提高職工對職業病危害的防范意識。四、依法執行建設項目職業衛生審查制度，按照中華人民共和國職業病防治法的規定進行職業病危害的預評價，職業病防護設施設計審查、職業病危害控制效果評價，驗收等程序。五、對產生職業病危害的工作場所逐步采取技術改造、配備必要的防護設施、防護用品等，落實各項防護措施，積極改善勞動條件。向勞動者提供符合職業病防治要求的職業衛生防護設施和個人防護用品。六、定期、不定期組織對各部門、各車間職業病防治措施落實情況的檢查，對查出的問題及時整改，或上報領導小組處理，有關部門按期落實解決。七、依法組織對勞動者進行上崗前、在崗期間、離崗時、應急的職業健康檢查，發現有職業禁忌的勞動者或與從事的職業相關的健康損害者，應及時調離原崗位，安排其他適當的工作。依法組織本單位職業病患者進行診療。八、依法組織對勞動者的職業衛生教育與培訓。九、組織開展對本單位各作業場所的職業病危害因素日常監測，建立好本單位的職業病危害因素監測檔案，并妥善保存。十、定期委托有資質的職業衛生技術服務機構對作業場所進行職業病危害檢測與評價，檢測與評價結果及時向衛生行政部門報告，并向勞動者公布。十一、建立應急救援預案，成立應急救援分隊，落實職責，以利急需，嚴格執行職業病危害事故報告制度。*廠年月日*廠年度職業病防治計劃與實施方案（計劃應包括：目的、目標、措施、保障條件等內容；方案應包括：時間進度、實施步驟、技術要求、驗收方法等）為貫徹執行國家有關職業病防治的法律、法規、政策和標準，加強對職業病防治工作的管理，提高職業病防治的水平，切實保障勞動者在勞動過程中的健康與安全，根據中華人民共和國職業病防治法第十九條第二項的規定，結合本廠實際，根據“統籌安排、量力而行”的原則，分別輕重緩急，以便集中力量及時解決嚴重影響職工健康、安全的問題，制定本計劃。一、依據1、國家法規、標準及上級主管部門、政府管理部門的指示、要求；2、針對職業病危害的主要原因及檢查中發現的問題，應采取的改進措施；3、生產工藝的改進；4、職工的合理要求。二、事項、實施時間、實施部門和經費預算1、生產車間改造、生產工藝改進2、防護設施建設與維護、警示標識3、化學品的采購、登記、管理及使用4、個人勞動防護用品5、工作場所衛生檢測評價6、職業衛生宣傳7、職業衛生培訓8、職工健康監護9、職業病人診療10、其他三、驗收與考核*廠職業衛生教育培訓制度為提高職工的自我保護意識和能力，根據中華人民共和國職業病防治法第三十一條的規定，結合本廠實際，組織對職工進行職業衛生法規、職業衛生知識、操作規程、職業病防護設備和個人使用的職業病防護用品的正確使用、維護的培訓，特制定本制度。一、培訓內容1、職業衛生法律、法規與標準；2、職業衛生基本知識；3、職業衛生管理制度和操作規程；4、正確使用、維護職業病防護設備和個人使用的職業病防護用品；5、發生事故時的應急救援措施。二、培訓的對象與方式1、新進廠職工的培訓：廠部、車間、班組三級教育2、車間之間的職工調動教育3、車間內部的職工調動教育4、臨時工的教育5、定期教育三、組織實施部門、經費保障*廠職業病危害因素監測評價制度*處（科）負責本單位職業病危害因素監測管理，在其內設專（兼）職專業人員，負責日常監測和管理工作。一、組織開展對本單位各作業場所的職業病危害因素日常監測，確保監測正常運行，建立好本單位的職業病危害因素監測檔案，并妥善保存。1、監測的布點2、監測的職業病危害因素種類3、監測的周期4、監測結果的登記與報告二、定期委托有資質的職業衛生技術服務機構對作業場所進行職業病危害檢測與評價。1、檢測與評價結果及時向衛生行政部門報告2、向勞動者公布三、監測中發現作業場所職業病危害因素不符合衛生標準時的處理四、實施部門及經費保障*廠職工健康檢查與診療制度*處（科）負責本單位職工的職業健康檢查和職業病診療管理。依法組織對勞動者進行上崗前、在崗期間、離崗時、應急的職業健康檢查，建立勞動者健康監護檔案，并妥善保存。一、職工上崗前健康檢查二、職工在