安全生產(chǎn)_企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審報告

編號：xxxxAB(GM)-2012-00X 企企 業(yè)業(yè) 安安 全全 生生 產(chǎn)產(chǎn) 標(biāo)標(biāo) 準(zhǔn)準(zhǔn) 化化 評評 審審 報報告告 申請企業(yè)： 評審單位： 評審行業(yè)： 專業(yè)： 評審性質(zhì)： 等級： 評審日期： 年 月 日至 年 月 日 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局制 評審報告表評審報告表 評審單位情況 評審單位 單位地址 主要負(fù)責(zé) 人電 話手 機(jī) 電 話傳 真 聯(lián) 系 人 手 機(jī)電子信箱 姓 名單位/職務(wù)/職稱電 話備注 組長 評審 小組 成員 成員 申請企業(yè)情況 申請企業(yè) 法定代表 人電 話手 機(jī) 電 話傳 真 聯(lián) 系 人 手 機(jī)電子信箱 評審結(jié)果 評審等級： 一級 二級 三級評審評分： 評審組長簽字： 評審單位負(fù)責(zé)人簽字： (評審單位蓋章) 年 月 日 評審報告首頁應(yīng)由評審單位填寫名稱并蓋章。 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審員信息表安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審員信息表 姓姓 名名專專 業(yè)業(yè)證書編號證書編號簽簽 字字 組長組長 評審組成員評審組成員 報告編制人報告編制人 報告審核人報告審核人 報告批準(zhǔn)人報告批準(zhǔn)人 技術(shù)專家技術(shù)專家 姓姓 名名職職 稱稱專專 業(yè)業(yè)簽簽 字字 前言前言 按照 xx 市安全生產(chǎn)協(xié)會企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審?fù)ㄖ螅瑇xxx 安全評價有限公 司于 2012 年 12 月 22 日組織安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審組一行十五人，按照全國冶金等工 貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評辦法 （安監(jiān)總管四201184 號） 、 冶金等工貿(mào)企業(yè)安全 生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)評審工作管理辦法 （安監(jiān)總管四201187 號）和XXXXX 業(yè)安全 生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)要求，在 xx 市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、xx 縣(區(qū))安全生產(chǎn)監(jiān)督管 理局等各級領(lǐng)導(dǎo)的支持和指導(dǎo)下，對 XXXX 有限公司分為文件資料組和現(xiàn)場組兩個組 進(jìn)行了三級安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)外部評審。 目錄目錄 評審報告表1 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審員信息表3 前言4 第一章 基本概況6 第二章 評審結(jié)果8 2.1 打分情況.8 2.2 外部評審扣分點(diǎn)及原因說明匯總表.53 2.3 評審得分.63 第三章 評審結(jié)論.64 3.1 評審綜述.64 3.2 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審存在問題整改建議表.67 3.3 不符合項整改說明.69 3.4 評審結(jié)論.69 第四章 現(xiàn)場評審結(jié)論與等級推薦意見70 4.1 現(xiàn)場評審結(jié)論.70 4.2 等級推薦意見.70 第五章 其它需要說明的問題71 第一章第一章 基本概況基本概況 被評審被評審 方名稱方名稱 XXXX 有限公司組織性質(zhì)組織性質(zhì) 自然人出資 有限責(zé)任公 司 工商注工商注 冊地址冊地址 XXXXXXX郵編郵編 安全組織安全組織 機(jī)構(gòu)名稱機(jī)構(gòu)名稱 安全生產(chǎn)管理小組 安全生產(chǎn)負(fù)安全生產(chǎn)負(fù) 責(zé)人責(zé)人 安全生產(chǎn)標(biāo)安全生產(chǎn)標(biāo) 準(zhǔn)化創(chuàng)建時準(zhǔn)化創(chuàng)建時 間間 2012 年 8 月 自評自評 組長組長 自評組成員自評組成員 聯(lián)系電話聯(lián)系電話 聯(lián)系人聯(lián)系人 職務(wù)職務(wù) 傳傳 真真 評審評審 目的目的 初次評審：初次評審：驗證被評審方安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的建立、運(yùn)行的符合性及有效性，以確定是否 推薦評審注冊。 延期評審：延期評審：驗證被評審方管理體系的符合性和持續(xù)有效性，以確定是否推薦保持評審注 冊資格并換發(fā)有效證書。 其其 他：他： 評審評審 范圍范圍 公司主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人和安委會成員；安全生產(chǎn)管理小組、辦公室、財務(wù) 室、經(jīng)營部、生技部、質(zhì)檢部等職能管理部門；石墨電極生產(chǎn)線及輔助設(shè)備等現(xiàn)場。 評審評審 依據(jù)依據(jù) 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知 （國發(fā)201023 號） ； 國務(wù)院安委會關(guān)于深入開展企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的指導(dǎo)意見 （安委20114 號） ； 國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于深入開展全國冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的實施意 見 （安委辦201118 號； 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范 （AQ/T9006-2010） ； 國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)全國冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審辦法的通知 （安監(jiān)總管四201184 號） ； 國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)評審工作管理辦法的 通知 （安監(jiān)總管四201187 號） ； 行業(yè)評分標(biāo)準(zhǔn) （名稱：XXXX 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)） ； 被評審方安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件； 國家、行業(yè)及地方有關(guān)的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)。 評審評審 日期日期 2012 年 12 月 22 日 全天組織人數(shù)組織人數(shù)30 評審組評審組 成員成員 組長： 評 審 員： ； 評審專家： 。 評審分組情況：（分組、名稱及小組評審概況） 本次評審共分 2 個評審小組： 第一組：A 組（文件資料組） ，負(fù)責(zé)要素 1-5、11-13 項的評審，涉及部門：公司主要 負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組、辦公室、財務(wù)室等職能管理部門相關(guān)內(nèi)容 的評審。 第二組：B 組（現(xiàn)場組）負(fù)責(zé)要素第 6、7、8、9、10 項的評審，涉及部門和現(xiàn)場：生 技部的石墨化車間、機(jī)加工車間、機(jī)修班、裝卸班等相關(guān)部門和現(xiàn)場的評審。 評審評審 概述概述 各組檢查情況： 現(xiàn)場組檢查的主要工藝設(shè)備有：2 臺石墨化爐，1 臺 12500KVA/35KV 整流變壓器、一 臺 250KVA/35KV 動力變壓器、1 臺真空開關(guān)柜、2 臺 380V 配電柜、1 臺綜合控制臺、1 臺袋式除塵器、6 臺行車、1 臺叉車及其它設(shè)備。 評審組在評審現(xiàn)場共查閱了安全操作規(guī)程 8 個，安全管理制度共 28 個，應(yīng)急救援預(yù) 案 1 個，及被評審方安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的相關(guān)資料記錄 20 多份。 第二章第二章 評審結(jié)果評審結(jié)果 2.1 打分情況打分情況 電解鋁（含熔鑄、碳素）企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)電解鋁（含熔鑄、碳素）企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn) 評審單位：評審單位：xxxx 安全評價有限公司 評審時間：評審時間： 2012 年 12 月 22 日全天 評審組組長：評審組組長： 評審組主要成員：評審組主要成員： 考評考評 類目類目 考評考評 項目項目 考評內(nèi)容考評內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 分值分值 考評辦法考評辦法評審描述評審描述 實際實際 得分得分 安全生產(chǎn)目標(biāo)的管理制度中應(yīng)明確 目標(biāo)與指標(biāo)的制定、分解、實施、考核 等環(huán)節(jié)內(nèi)容。 5 缺少制定、分解、實施、績效考核等任一 環(huán)節(jié)內(nèi)容的，扣 2 分；未能明確相應(yīng)環(huán)節(jié)的責(zé) 任部門或責(zé)任人或相應(yīng)責(zé)任的，扣 2 分。 公司建立了安全生產(chǎn)管理制 度，制度包括制定、分解、實施、 績效考核等環(huán)節(jié)內(nèi)容，制度明確 目標(biāo)與指標(biāo)的制定、分解、實施、 考核等環(huán)節(jié)內(nèi)容。 5 一、安 全生產(chǎn) 目標(biāo) 1.1 目標(biāo) 按照安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度的規(guī)定， 制定文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo), 且量化目標(biāo)、指標(biāo)。 10 無年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)計劃的不得分； 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)未以企業(yè)正式文件頒發(fā)的， 視為沒有，不得分；每有一個目標(biāo)、指標(biāo)未量 化扣 2 分。 公司制定了文件化（XXXX 發(fā)20121 號）的年度安全生 產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，并與正式文件頒 布。 10 根據(jù)所屬基層單位和部門在安全生 產(chǎn)中的職能，分解年度安全生產(chǎn)目標(biāo)， 并制定實施計劃和考核辦法。 10 無年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)分解的，不得 分；無實施計劃或考核辦法的，不得分；實施 計劃無針對性的，不得分；缺一個基層單位和 職能部門的指標(biāo)實施計劃或考核辦法的，扣 2 分。 公司的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與 指標(biāo)分解到班組，并與各班組長 等簽訂安全責(zé)任書；制定了各職 能部門的指標(biāo)實施計劃。 10 按照制度規(guī)定，對安全生產(chǎn)目標(biāo)和 指標(biāo)實施計劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測，并 保存有關(guān)監(jiān)測記錄資料。 15 無安全目標(biāo)與指標(biāo)實施情況的檢查或監(jiān)測 記錄的不得分；檢查和監(jiān)測不符合制度規(guī)定的， 每次扣 5 分；檢查和監(jiān)測資料不齊全的，扣 5 分。 公司有安全目標(biāo)與指標(biāo)實施 情況的檢查或監(jiān)測記錄，檢查和 監(jiān)測符合制度規(guī)定；對指標(biāo)落實 情況有檢查和分析，但檢查和監(jiān) 測資料不齊全，扣 5 分。 10 1.2 監(jiān)測 與考核 定期對安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成效果進(jìn) 行評估和考核，及時調(diào)整安全生產(chǎn)目標(biāo) 和指標(biāo)的實施計劃。評估報告和實施計 劃的調(diào)整、修改記錄應(yīng)形成文件并加以 保存。 10 未定期進(jìn)行效果評估和考核的（含無評估 報告），不得分；未及時調(diào)整實施計劃的，不 得分；調(diào)整后的目標(biāo)與指標(biāo)以及實施計劃未以 文件形式頒發(fā)的，扣 5 分；記錄資料保存不齊 全的，扣 5 分。 企業(yè)定期進(jìn)行效果評估和考 核，及時調(diào)整實施計劃，調(diào)整后 的目標(biāo)與指標(biāo)以及實施計劃以文 件形式頒發(fā)，但記錄資料保存不 齊全扣 5 分。 5 小計小計50得分小計得分小計40 二、組 織機(jī)構(gòu) 和職責(zé) 2.1 組織 機(jī)構(gòu)和 人員 按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或 配備安全管理人員。專職安全管理人員 占員工總數(shù)的千分之三以上；文化程度 為大專及以上，其中注冊安全工程師數(shù) 量比例為 10%以上。 20 未設(shè)置或配備的，不得分；未以文件進(jìn)行 設(shè)置或任命的，不得分；設(shè)置或配備不符合規(guī) 定的，專職安全管理人員未達(dá)員工總數(shù)的千分 之三，每少一個千分點(diǎn)扣 5 分；文化程度未達(dá) 大專及以上，有一人扣 2 分，其中注冊安全工 程師數(shù)量未達(dá) 10%，每少 2 個百分點(diǎn)扣 5 分。 公司以文件 （XXXX20123 號）認(rèn)命了 馮書光為安全管理人員，公司員 工總數(shù)為 66 人，專職安全管理 人員 1 人，占員工總數(shù)的千分之 三以上。 20 根據(jù)有關(guān)規(guī)定和企業(yè)實際，設(shè)立安 全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。 10 未設(shè)立的，不得分；未以文件任命的，扣 5 分；未包括主要負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人等的，每 少 1 個責(zé)任人扣 2 分。 公司設(shè)立了安全生產(chǎn)委員會 和安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并以文件 （XXXX20122 號）任命。 10 安委會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)每季 度至少召開一次安全專題會議，評估本 企業(yè)存在的風(fēng)險，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)問 題，以會議紀(jì)要形式保存，會議紀(jì)要中 應(yīng)有工作要求。 10 每少一次，扣 5 分；無會議紀(jì)要的，扣 5 分；未跟蹤上次會議工作要求的落實情況的或 未制訂新的工作要求的，扣 5 分；有未完成且 無整改措施的，每一項扣 2 分。 企業(yè)每月召開安全例會， 2012 年 5 月的安全例會未跟蹤 上次會議工作要求落實情況，扣 5 分。 5 建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，并對 落實情況進(jìn)行考核。 10 無安全生產(chǎn)責(zé)任制，不得分；每缺一個縱 向、橫向安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣 5 分；責(zé)任制內(nèi) 容與崗位工作實際不相符的，扣 2 分；沒有對 安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況進(jìn)行考核的，扣 2 分。 企業(yè)建立、健全了安全生產(chǎn) 責(zé)任制，安全生產(chǎn)責(zé)任制符合要 求，并對落實情況進(jìn)行考核。 10 2.2 職責(zé) 定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行適宜性 評審與更新。 10 未定期進(jìn)行適宜性評審的，不得分；沒有 評審記錄的，不得分；評審、更新頻次不符合 制度規(guī)定的，每缺一次扣 2 分；更新后未以文 件發(fā)布的，扣 2 分。 企業(yè)未進(jìn)行安全生產(chǎn)責(zé)任制 適宜性評審與更新，不得分。 0 小計小計60得分小計得分小計45 保障安全生產(chǎn)費(fèi)用投入，并建立相 應(yīng)使用臺賬。 10 無保障機(jī)制的，不得分；保障機(jī)制執(zhí)行不 嚴(yán)格的，每次扣 5 分；未建立臺賬，不得分； 臺帳不完整的，每項扣 5 分。 企業(yè)安全費(fèi)用提取比例為 每 1 噸提起 1 元，提起比例過低， 不能滿足安全生產(chǎn)需要，扣 5 分， 企業(yè)建立了完整的安全費(fèi)用使用 臺賬。 5 3.1 安全 生產(chǎn)費(fèi) 用 制定包含以下方面的安全生產(chǎn)費(fèi)用 的使用計劃，并實施：應(yīng)制定包含以下 方面的安全生產(chǎn)費(fèi)用的使用計劃，并實 施： （1）完善、改造和維護(hù)安全防護(hù)設(shè) 備設(shè)施； （2）安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)； （3）配備勞動防護(hù)用品、保健、防 暑降溫物品； （4）安全評價、重大危險源監(jiān)控、 事故隱患評估和整改； （5）職業(yè)危害防治，職業(yè)危害因素 檢測、監(jiān)測和職業(yè)健康體檢； （6）設(shè)備設(shè)施安全性能檢測檢驗； （7）應(yīng)急救援器材、裝備的配備及 應(yīng)急救援演練； （8）安全標(biāo)志及標(biāo)識； （9）其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的物 品或者活動。 30 無該使用計劃的，不得分；計劃內(nèi)容缺失 的，每缺一個方面扣 5 分；未按計劃實施的， 每一項扣 4 分。 公司有安全生產(chǎn)費(fèi)用的使用 計劃，計劃內(nèi)容齊全，并按計劃 實施。 30 三、安 全投入 3.2 工傷 保險 繳納足額的保險費(fèi)（工傷保險、安 全生產(chǎn)責(zé)任險）。 20 未繳納的，不得分；無繳費(fèi)相關(guān)資料的， 不得分，每一人未繳的，扣 5 分。本分值扣完本分值扣完 后再加扣后再加扣 20 分。分。 未繳納工傷保險，不得分。 20 保障受傷員工獲取相應(yīng)的工傷保險 待遇。 20 有關(guān)工傷保險評估、年費(fèi)、返回資料、賠 償?shù)荣Y料不全的，每一項扣 5 分；未進(jìn)行工傷 認(rèn)定的，不得分；工傷等級鑒定每少一人，扣 2 分。 未繳納工傷保險，不得分。0 小計小計80得分小計得分小計15 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的管 理制度應(yīng)包含建立識別、獲取、評審、 更新等環(huán)節(jié)，明確部門、人員職責(zé)等內(nèi) 容。 10 缺少識別、獲取、評審、更新等環(huán)節(jié)要求 以及部門、人員職責(zé)等內(nèi)容的，扣 2 分。 公司制定了安全生產(chǎn)法律法 規(guī)與其他要求的管理制度.制度 包含識別、獲取、評審、更新等 環(huán)節(jié)要求以及明確了部門、人員 職責(zé)等內(nèi)容。 10 各職能部門和基層單位應(yīng)定期識別 和獲取本部門適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī) 與其他要求，并向主管部門匯總。 10 每少一個部門和基層單位定期識別和獲取 的，扣 2 分；未及時匯總的，扣 2 分；未分類 匯總的，扣 2 分。 根據(jù)管理制度各職能部門定 期收集并匯總。 10 每半年進(jìn)行一次識別和獲取適用的 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并發(fā)布 其清單。及時將適用的安全生產(chǎn)法律法 規(guī)與其他要求傳達(dá)給從業(yè)人員。 10 不按規(guī)定識別和獲取的，不得分；無安全 生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單的，不得分；識 別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，每 缺少一個，扣 2 分；未傳達(dá)的，不得分；傳達(dá) 每缺少一項，扣 2 分。 企業(yè)發(fā)布了安全生產(chǎn)法律法 規(guī)與其他要求清單，并傳達(dá)給從 業(yè)人員。 10 每年進(jìn)行一次職業(yè)健康安全方面的 合規(guī)性評價，編制輸出合規(guī)性評價報告。 10 未按時開展合規(guī)性評價的，不得分；未編 制合規(guī)性評價報告的，不得分； 未編制合規(guī)性評價報告的， 不得分。 0 四、法 律法規(guī) 與安全 管理制 度 4.1 法律 法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)規(guī) 范 及時將識別和獲取的安全生產(chǎn)法律 法規(guī)與其他要求融入到企業(yè)安全生產(chǎn)管 理制度中。 10 未及時融入的，每項扣 2 分；制度與安全 生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求不符的，每項扣 2 分。 企業(yè)及時將識別和獲取的安 全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入 到安全生產(chǎn)管理制度中，且制度 與安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求 相符。 10 文件管理制度應(yīng)明確安全生產(chǎn)規(guī)章 制度和操作規(guī)程編制、發(fā)布、使用、評 審、修訂等內(nèi)容。 10缺少環(huán)節(jié)內(nèi)容的，每項扣 2 分。無文件管理制度，不得分。0 4.2 規(guī)章 制度 按照相關(guān)規(guī)定建立和發(fā)布健全的安 全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包含下列內(nèi)容： 安全目標(biāo)管理、安全生產(chǎn)責(zé)任制管理、 法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理、安全投入管理、 工傷保險、文件和檔案管理、風(fēng)險評估 和控制管理、安全教育培訓(xùn)管理、特種 作業(yè)人員管理、設(shè)備設(shè)施安全管理、消 防安全管理、建設(shè)項目安全“三同時”管理、 施工和檢維修安全管理、危險物品及重 大危險源管理、作業(yè)安全管理、相關(guān)方 及外用工（單位）管理、安全技術(shù)措施 審批管理、職業(yè)健康管理、安全標(biāo)志、 勞動防護(hù)用品（具）和保健品管理、安 全檢查及隱患治理、安全生產(chǎn)考核管理、 應(yīng)急管理、事故管理、安全績效評定管 理等制度。 60 未發(fā)布的，不得分；企業(yè)制度中未包含要 求內(nèi)容的，每缺一項，扣 5 分；制度內(nèi)容不符 合規(guī)定或與實際不符的，每項制度扣 5 分。 企業(yè)發(fā)布的管理制度包含要 求內(nèi)容，管理制度內(nèi)容符合規(guī)定。60 4.3 操作 規(guī)程 基于崗位生產(chǎn)特點(diǎn)中的特定風(fēng)險的 辨識，編制齊全的崗位安全操作規(guī)程， 審核、發(fā)布。崗位安全操作規(guī)程應(yīng)下發(fā) 到崗位。 20 未審核、發(fā)布的，不得分；未發(fā)放至崗位 的，不得分；無崗位安全操作規(guī)程的，不得分； 崗位操作規(guī)程不齊全的，每缺一個，扣 5 分； 內(nèi)容沒有基于特定風(fēng)險分析、評估和控制的， 每個扣 3 分。 企業(yè)依據(jù)崗位生產(chǎn)特點(diǎn)中的 特定風(fēng)險的辨識，制定了齊全的 崗位安全操作規(guī)程，并通過審核 下發(fā)到相關(guān)崗位。 20 4.4 評估 每年至少一次對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行 情況和適用情況進(jìn)行檢查、評估。 10 未進(jìn)行的，不得分；無評估報告的，不得 分；評估報告每缺少一個方面內(nèi)容，扣 1 分； 評估結(jié)果與實際不符的，扣 2 分。 企業(yè)進(jìn)行了評估，評估報告 內(nèi)容齊全，評估結(jié)果與實際相符。10 4.5 修訂 根據(jù)評估情況、安全檢查反饋的問 題、生產(chǎn)安全事故案例、績效評定結(jié)果 等，對安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度和操作規(guī) 程進(jìn)行修訂，確保其有效和適用。 10未及時進(jìn)行的，每項扣 2 分； 企業(yè)根據(jù)評估情況、安全檢 查反饋的問題、生產(chǎn)安全事故案 例等，對安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度 和操作規(guī)程進(jìn)行修訂，確保其有 效和適用。 10 文件和檔案的管理制度應(yīng)明確責(zé)任 部門/人員、流程、形式、權(quán)限及各類安 全生產(chǎn)檔案及保存要求等。 10 無該項制度的，不得分；未發(fā)布的，不得 分；未明確安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使 用、評審、修訂等責(zé)任部門/人員、流程、形式、 權(quán)限等的，扣 2 分；未明確具體檔案資料、保 存周期、保存形式等的，扣 2 分。 企業(yè)發(fā)布了安全記錄和檔案 的管理制度，明確了安全規(guī)章制 度和操作規(guī)程編制、使用、評審、 修訂等責(zé)任部門/人員、流程、 形式、權(quán)限等；并明確了具體檔 案資料、保存周期、保存形式。 8 確保安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、 使用、評審、修訂的效力。 10 未按文件管理制度執(zhí)行的，不得分；缺少 環(huán)節(jié)記錄資料的，扣 5 分。 企業(yè)無文件管理制度，不得 分。 0 4.6 文件 和檔案 管理 對下列主要安全生產(chǎn)資料進(jìn)行檔案 管理：主要安全生產(chǎn)文件、風(fēng)險評價信 息；培訓(xùn)記錄；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價報告； 事故調(diào)查報告；檢查、整改記錄；職業(yè) 衛(wèi)生檢查與監(jiān)護(hù)記錄；安全生產(chǎn)會議記 錄；安全活動記錄；法定檢測記錄；關(guān) 鍵設(shè)備設(shè)施檔案；應(yīng)急演習(xí)信息；承包 商和供應(yīng)商信息；維護(hù)和校驗記錄；技 術(shù)圖紙；人員資格證；安全評價報告等。 10 未實行檔案管理的，不得分；檔案管理不 規(guī)范的，扣 5 分；每缺少一類檔案，扣 2 分。 對主要的安全生產(chǎn)資料進(jìn)行 檔案管理；檔案管理規(guī)范，內(nèi)容 齊全。 10 小計小計190得分小計得分小計158 確定安全教育培訓(xùn)主管部門，定期 識別安全教育培訓(xùn)需求，制定各類人員 的培訓(xùn)計劃，保障教育培訓(xùn)資源：場地、 教材、教師等。 10 未明確主管部門的，不得分；未定期識別 需求的，扣 2 分；識別不充分的，扣 2 分；無 培訓(xùn)計劃的，不得分；培訓(xùn)計劃中每缺一類培 訓(xùn)的，扣 2 分，未保障教育培訓(xùn)資源的，每缺 一項扣 2 分。 公司明確安全教育培訓(xùn)主管 部門，并制定了教育培訓(xùn)制度， 定期識別安全教育培訓(xùn)需求，制 定了各類人員的培訓(xùn)計劃，能保 障教育培訓(xùn)資源。 10 5.1 教育 培訓(xùn)管 理 按計劃進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，對安全 培訓(xùn)效果進(jìn)行評價和改進(jìn)。做好培訓(xùn)記 錄，并建立檔案。 15 未按計劃進(jìn)行培訓(xùn)的，每次扣 3 分；記錄 不完整、不齊全的，每缺一項扣 2 分；未進(jìn)行 效果評價的，每次扣 2 分；未根據(jù)評價作出改 進(jìn)的，每次扣 2 分；未進(jìn)行檔案管理的，不得 分；檔案資料不完整、不齊全的，每次扣 2 分。 公司按培訓(xùn)計劃進(jìn)行安全教 育培訓(xùn)，對安全培訓(xùn)效果進(jìn)行了 評價和根據(jù)評價作出改進(jìn)；培訓(xùn) 記錄齊全，檔案資料完整。 15 5.2 安全 生產(chǎn)管 理人員 教育培 訓(xùn) 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員， 必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活 動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力，須 經(jīng)考核合格后方可任職，每年應(yīng)按規(guī)定 進(jìn)行再培訓(xùn)。 20 主要負(fù)責(zé)人未經(jīng)考核合格就上崗的，不得 分；安全管理人員未經(jīng)培訓(xùn)考核合格的或未按 規(guī)定進(jìn)行再培訓(xùn)的，每一人扣 3 分；培訓(xùn)要求 不符合生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國家 安監(jiān)總局令第 3 號）要求的，每次扣 5 分。 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理 人員，均具備與本單位所從事的 生產(chǎn)經(jīng)營活動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知 識和管理能力，培訓(xùn)要求符合 生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定 （國家安監(jiān)總局令第 3 號）要求。 20 五、教 育培訓(xùn) 5.3 崗位 操作人 員教育 培訓(xùn) 對操作崗位人員進(jìn)行安全教育和生 產(chǎn)技能培訓(xùn)和考核,考核不合格人員,不得 上崗。應(yīng)對新員工進(jìn)行“三級”安全教育。 在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備設(shè) 施投入使用前，應(yīng)對有關(guān)操作崗位人員 進(jìn)行專門的安全教育和培訓(xùn)。操作崗位 人員轉(zhuǎn)崗、離崗六個月以上重新上崗者， 應(yīng)進(jìn)行車間(工段)、班組安全教育培訓(xùn)， 經(jīng)考核合格后，方可上崗工作。 25 未經(jīng)培訓(xùn)考核合格就上崗的，每人次扣 5 分；未進(jìn)行“三級”安全教育的，每人次扣 5 分； 在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備設(shè)施投入 使用前，未對崗位操作人員進(jìn)行專門的安全教 育培訓(xùn)的，每人次扣 5 分；未按規(guī)定對轉(zhuǎn)崗、 離崗復(fù)工者進(jìn)行培訓(xùn)考核合格就上崗的，每人 次扣 5 分。 公司新入廠員工經(jīng)三級安全 教育考試合格后進(jìn)入崗位實習(xí)， 再經(jīng)過車間生產(chǎn)安全技能培訓(xùn)合 格，并取得上崗證書后方可上崗 位進(jìn)行操作。 25 5.4 特種 作業(yè)和 特種設(shè) 備作業(yè) 人員教 育培訓(xùn) 從事特種作業(yè)的人員應(yīng)按照相關(guān)規(guī) 定取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上 崗作業(yè)。 20 無特種作業(yè)操作資格證書上崗作業(yè)的，每 人次扣 10 分；證書過期未及時審核的，每人次 扣 5 分；缺少特種作業(yè)人員檔案資料的，每人 次扣 2 分； 缺少金屬焊接與切割作業(yè)人 員資格證書，扣 10 分；其余證 書均無過期現(xiàn)象，特種作業(yè)人員 檔案資料齊全。 10 5.5 其他 人員教 育培訓(xùn) 從事有毒有害作業(yè)的人員應(yīng)經(jīng)職業(yè) 健康培訓(xùn)、考核合格后方可上崗。 15 未進(jìn)行職業(yè)健康培訓(xùn)，不得分；考核不合 格上崗的每人次扣 2 分。 企業(yè)進(jìn)行了職業(yè)健康培訓(xùn)， 考核合格后方可上崗，現(xiàn)場抽查 沒有考核不合規(guī)就上崗人員。 15 5.6 安全 文化建 設(shè) 對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān) 安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應(yīng)急知 識等內(nèi)容的安全教育和告知，并由專人 帶領(lǐng)。 5 未進(jìn)行安全教育和危害告知的，不得分； 內(nèi)容與實際不符的，扣 1 分；未提供相應(yīng)勞保 用品的，不得分；無專人帶領(lǐng)的，不得分。 對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn) 行安全教育和危害告知，并提供 相應(yīng)勞保用品。 5 5.7 安全 文化建 設(shè) 采取多種形式的活動來促進(jìn)企業(yè)的 安全文化建設(shè)，促進(jìn)安全生產(chǎn)工作。 10 安全文化建設(shè)與企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則 AQ/T9004 不符的，不得分。 安全文化建設(shè)與企業(yè)安全 文化建設(shè)導(dǎo)則AQ/T9004 不符。 0 小計小計120得分小計得分小計100 六、生 產(chǎn)設(shè)備 設(shè)施 6.1 生產(chǎn) 設(shè)備設(shè) 施建設(shè) 新建、改建、擴(kuò)建項目的所有設(shè)備 設(shè)施應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、 建設(shè)項目“三同時”相關(guān)管理制度的要求。 10 未進(jìn)行“三同時”管理的，不得分；設(shè)計、 評價或施工單位資質(zhì)不符合規(guī)定的，不得分； 項目立項審批手續(xù)不全的，每項扣 5 分；安全 投資沒有納入項目概算的，每項扣 2 分；初步 設(shè)計無安全專篇或安全專篇未經(jīng)審查通過的， 每項扣 5 分；未按相關(guān)要求備案的，每項扣 5 分；變更安全設(shè)備設(shè)施未經(jīng)設(shè)計單位書面審核 同意的，每處扣 2 分；未經(jīng)驗收就投用的，每 項扣 5 分；安全設(shè)備設(shè)施未同時投用的，每項 扣 2 分。 公司制定了“三同時”管理制 度；設(shè)計、評價或施工單位資質(zhì) 符合規(guī)定；項目立項審批手續(xù)齊 全，安全投資納入項目概算；按 相關(guān)要求進(jìn)行了備案；企業(yè)變更 安全設(shè)備設(shè)施經(jīng)取得設(shè)計單位書 面審核同意，經(jīng)驗收合格后才投 入生產(chǎn)。 10 廠址選擇、廠區(qū)布置和主要車間的 工藝布置，應(yīng)設(shè)有安全通道，合理安排 車流、人流、物流，保證安全順行；設(shè) 備設(shè)施布置應(yīng)留有足夠的人員安全通道 和檢修空間；以上選擇必須符合工業(yè) 企業(yè)總平面設(shè)計規(guī)范GB50187 的規(guī)定。 10 廠址選擇易受自然災(zāi)害影響或嚴(yán)重影響周 邊環(huán)境的，不得分；有一處不符合規(guī)定的，扣 2 分。 廠址選擇、廠區(qū)布置和主要 車間的工藝布置符合工業(yè)企業(yè) 總平面設(shè)計規(guī)范GB50187 的規(guī) 定。 10 廠區(qū)內(nèi)的建構(gòu)筑物，應(yīng)按 GB50057 的規(guī)定設(shè)置防雷設(shè)施，供電整流設(shè)備、 動力配電設(shè)備、計算機(jī)設(shè)備、油罐等均 應(yīng)按相關(guān)設(shè)計規(guī)范設(shè)置防雷設(shè)施。 10 未按規(guī)定設(shè)置防雷設(shè)施的，本項不得分； 不全的每處扣 2 分。 企業(yè)廠區(qū)內(nèi)的建構(gòu)筑物，應(yīng) 按 GB50057 的規(guī)定設(shè)置防雷設(shè) 施，供電整流設(shè)備、動力配電設(shè) 備、計算機(jī)設(shè)備等均應(yīng)按相關(guān)設(shè) 計規(guī)范設(shè)置了防雷設(shè)施。 10 廠內(nèi)機(jī)動車輛應(yīng)符合安全技術(shù)要求， 并領(lǐng)取使用合格證才能投入運(yùn)行。 5 有一處不符合的規(guī)定的，扣 1 分。本分值本分值 扣完后再加扣扣完后再加扣 5 分。分。 企業(yè)廠內(nèi)機(jī)動車輛均領(lǐng)取使 用合格證才能投入運(yùn)行。 5 主要生產(chǎn)場所消防建設(shè)應(yīng)遵循建 筑設(shè)計防火規(guī)范GB50016 的規(guī)定。對 重點(diǎn)防火部位必須通過消防設(shè)計審查及 公安消防部門竣工驗收。 5 有一處不符合的規(guī)定的，扣 2 分；未通過 消防審查的，不得分。 主要生產(chǎn)場所消防建設(shè)應(yīng)遵 循建筑設(shè)計防火規(guī)范 GB50016 的規(guī)定，機(jī)加工車間包 裝車間內(nèi)的稻草不符合規(guī)定扣 4 分。 1 供電主控室、配電值班室、主電纜 隧道和電纜夾層，應(yīng)設(shè)有火災(zāi)自動報警 器、煙霧火警信號裝置、滅火裝置和防 止小動物進(jìn)入的措施；整流及動力變壓 器設(shè)施應(yīng)設(shè)置防火墻，配電柜及控制屏、 電纜溝的所有孔洞和豎井口均應(yīng)采用防 火材料嚴(yán)密封堵。 5 未設(shè)裝置的，不得分；不全的有一處少一 項裝置，扣 1 分；有一處未設(shè)防小動物進(jìn)入措 施的，扣 1 分；有一處未設(shè)防火墻的，扣 1 分； 未用防火材料封堵的，每處扣 1 分。本分值扣本分值扣 完后再加扣完后再加扣 5 分。分。 配電值班室未設(shè)防小動物進(jìn) 入措施，扣 1 分；配電值班室的 配電柜未用防火材料封堵，扣 1 分。 3 生產(chǎn)場所必須根據(jù)易燃、易爆物質(zhì) 的物理及化學(xué)性質(zhì)，合理設(shè)計滅火系統(tǒng)、 報警系統(tǒng)及選擇滅火設(shè)備類型（如非水 滅火）。合理布置消防水栓，并保證水 量、水壓。滅火器的配置應(yīng)符合建筑 滅火器配置設(shè)計規(guī)范 GB50140。 5 設(shè)計滅火系統(tǒng)與現(xiàn)場物質(zhì)特性不匹配的， 不得分；未配置或數(shù)量達(dá)不到規(guī)定的，每處扣 1 分。本分值扣完后再加扣本分值扣完后再加扣 5 分。分。 石墨化車間及包裝車間的消 防水栓數(shù)量達(dá)不到規(guī)定，扣 2 分。3 電纜不應(yīng)和油管、可燃?xì)怏w輸送管 道共同敷設(shè)在同一溝道內(nèi)或行架上。 5 電纜和油管、可燃?xì)怏w輸送管道共同敷設(shè) 在同一溝道內(nèi)或行架上，不得分。本分值扣完本分值扣完 后再加扣后再加扣 5 分。分。 電纜和油管敷設(shè)在同一溝道 內(nèi)，不得分，本分值扣完后再加 扣 5 分。 5 使用壓力超過 0.1MPa 的液體和氣體 的設(shè)備和管路，應(yīng)安裝壓力表，必要時 還應(yīng)安裝安全閥和逆止閥等安全裝置。 5 有一處不符合要求的，扣 1 分。本分值扣本分值扣 完后再加扣完后再加扣 5 分。分。 車間內(nèi)的工業(yè)氧氣瓶和乙炔 瓶的氣壓均超過 0.1MPa，安裝 了壓力表。 5 所有產(chǎn)生煙氣及粉塵的系統(tǒng)，都應(yīng) 設(shè)凈化或收塵系統(tǒng)。產(chǎn)生粉塵、煙氣的 設(shè)備和輸送裝置均應(yīng)設(shè)置密閉罩殼。 5 未設(shè)凈化或收塵系統(tǒng)的，每處扣 2 分；產(chǎn) 生粉塵、煙氣的設(shè)備和輸送裝置未設(shè)置密閉罩 殼的，每處扣 1 分。本分值扣完后再加扣本分值扣完后再加扣 5 分。分。 設(shè)置了凈化或收塵系統(tǒng)，產(chǎn) 生粉塵、煙氣的設(shè)備和輸送裝置 均設(shè)置密閉罩殼。 5 廠區(qū)內(nèi)的坑、溝、池、井，應(yīng)設(shè)置 安全蓋板或安全防護(hù)欄。直梯、斜梯、 防護(hù)欄桿和工作平臺應(yīng)符合固定式鋼 梯和平臺安全要求GB4053.13 的規(guī)定。 5 有一處不符合要求的，扣 2 分。本分值扣本分值扣 完后再加扣完后再加扣 5 分。分。 石墨化車間裝爐平臺無護(hù)欄， 不得分，加扣 5 分。 -5 機(jī)械設(shè)備、電氣設(shè)備、配電系統(tǒng)、 壓力容器、起重機(jī)械上的安全防護(hù)裝置、 信號裝置、警報裝置、安全連鎖裝置、 限位裝置等必須齊全、有效。 5 防護(hù)裝置不齊全、破損或失效的，每處扣 2 分。本分值扣完后再加扣本分值扣完后再加扣 5 分。分。 機(jī)械設(shè)備、電氣設(shè)備、配電 系統(tǒng)、壓力容器、起重機(jī)械上的 安全防護(hù)裝置、信號裝置、警報 裝置、安全連鎖裝置、限位裝置 等齊全，有效。 5 產(chǎn)生或使用有毒有害氣體的場所， 按規(guī)定設(shè)置氣體泄漏檢測、報警裝置。 5 有一處未設(shè)置的，不得分。本分值扣完后本分值扣完后 再加扣再加扣 5 分。分。 未設(shè)置氣體泄漏檢測、報警 裝置，不得分，加扣 5 分。 5 電氣設(shè)備的金屬外殼、底座、傳動 裝置、金屬電線管、配電盤以及配電裝 置的金屬構(gòu)件、遮欄和電纜線的金屬外 包皮等，均應(yīng)采用保護(hù)接地或接零。接 零系統(tǒng)應(yīng)有重復(fù)接地，對電氣設(shè)備安全 要求較高的場所，應(yīng)在零線或設(shè)備接零 處采用網(wǎng)絡(luò)埋設(shè)的重復(fù)接地。 5 未采用保護(hù)接地或接零的，每處扣 2 分； 接零系統(tǒng)無重復(fù)接地的，每處扣 2 分；對電氣 設(shè)備安全要求較高的場所，未在零線或設(shè)備接 零處采用網(wǎng)絡(luò)埋設(shè)的重復(fù)接地的，每處扣 2 分。 電氣設(shè)備均采用保護(hù)接地， 接零系統(tǒng)均重復(fù)接地。 5 高壓開關(guān)柜面板應(yīng)有斷路器或隔離 開關(guān)“開”、“關(guān)”狀態(tài)指示及一次進(jìn)線的電 壓指示。 5 高壓開關(guān)柜面板應(yīng)有斷路器或隔離開關(guān)沒 有“開”、“關(guān)”狀態(tài)指示的，每處扣 1 分。沒有一 次進(jìn)線的電壓指示的，每處扣 1 分。 配電值班室高壓開關(guān)柜面板 均有斷路器或隔離開關(guān)沒有“開”、 “關(guān)”狀態(tài)指示，并設(shè)有一次進(jìn)線 的電壓指示。 5 廠房的照明，應(yīng)符合建筑采光設(shè) 計標(biāo)準(zhǔn)GB50033 和建筑照明設(shè)計標(biāo) 準(zhǔn)GB50034 的規(guī)定。在易燃易爆場所， 應(yīng)采用防爆燈具和開關(guān)；有導(dǎo)電粉塵或 潮濕的場所采用防水防塵燈。 10有一處不符合要求的，扣 2 分。 機(jī)加工車間有稻草處未采用 防爆燈具和開關(guān)，有導(dǎo)電粉塵場 所未采用防塵燈，扣 6 分。 4 企業(yè)用于吊運(yùn)普通重物的起重機(jī)， 必須符合 起重機(jī)設(shè)計規(guī)范GB3811 的標(biāo)準(zhǔn)要求。使用有資質(zhì)生產(chǎn)廠家的設(shè) 備必須經(jīng)過特種設(shè)備檢驗合格的才能投 入使用。 10 有一項不符合國標(biāo)要求的，不得分；生產(chǎn) 廠家無資質(zhì)的，扣 5 分；未經(jīng)檢驗合格就投用 的，扣 5 分。 企業(yè)車間內(nèi)的起重機(jī)符合 起重機(jī)設(shè)計規(guī)范GB3811 的 標(biāo)準(zhǔn)要求；經(jīng)檢驗合格后才投入 使用。 10 值班室、待機(jī)室、會議室等人員聚 集場所不應(yīng)設(shè)置在吊運(yùn)熔融鋁液及危險 物品的影響范圍內(nèi)，應(yīng)當(dāng)與以上場所保 持安全距離。符合工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生 標(biāo)準(zhǔn)GBZ1。 5有一處不符合要求的，不得分。 企業(yè)值班室、會議室等人員 聚集場所符合工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi) 生標(biāo)準(zhǔn)GBZ1。 5 用于吊運(yùn)熔融鋁液的橋式起重機(jī)必 須符合冶金起重機(jī)技術(shù)條件 鑄造起重 機(jī)JB/T7688.15 的標(biāo)準(zhǔn)要求及國家質(zhì)量 檢驗檢疫總局質(zhì)檢辦特2007375 號的 要求。 10 有一臺起重機(jī)不符合要求的，不得分；特 種設(shè)備檢驗不合格的，不得分。 不參與考評 必須設(shè)計和配置鋁電解多功能機(jī)組 專用設(shè)備用于電解槽的生產(chǎn)作業(yè)。鋁電 解多功能機(jī)組設(shè)計制造，除符合冶金 起重機(jī)技術(shù)條件 鑄造起重機(jī) JB/T7688.15、鋁電解多功能機(jī)組 YS/T7、國家質(zhì)量檢驗檢疫總局質(zhì)檢辦特 2007375 號的要求外，還必須滿足： （1）液壓系統(tǒng)應(yīng)使用阻燃液壓油。 （2）從吊鉤到大梁應(yīng)設(shè)置二級以上 的機(jī)械絕緣，阻值大于 2M。 （3）從打擊頭、陽極扳手旋擰馬達(dá)、 陽極夾頭等接觸電解槽的機(jī)構(gòu)，到起重 機(jī)大梁之間應(yīng)設(shè)置三級以上的機(jī)械絕緣， 阻值大于 2M。 （4）應(yīng)具備出鋁、抬母線、換極、 打殼、下料、自動或半自動對位加料等 功能。 10 未配置鋁電解多功能機(jī)組的，不得分；配 置的多功能機(jī)組不符合要求的，每項扣 5 分； 配置的多功能機(jī)組功能缺失的，每項扣 3 分。 不參與考評 供電主控室、室內(nèi)開關(guān)站、整流器 室、變配電室、計算機(jī)室、地下油庫、 地下液壓站、地下潤滑站等要害部位， 設(shè)置安全出入口，出入口設(shè)置的門應(yīng)向 外開。 5 未設(shè)置安全出入口或門的，每處扣 1 分； 門向內(nèi)開的，每處扣 1 分。 變配電室按規(guī)定設(shè)置安全出 入口，出入口設(shè)置的門均向外開。5 整流機(jī)組及動力變配電系統(tǒng)的電、 操控設(shè)備應(yīng)有安全連鎖、快停、急停等 本質(zhì)安全設(shè)計與裝置。整流機(jī)組及動力 變配電設(shè)備應(yīng)按設(shè)計規(guī)范要求設(shè)置繼電 保護(hù)裝置和非電量保護(hù)裝置。 10 整流機(jī)組未設(shè)置斷路器、隔離開關(guān)、接地 開關(guān)之間合閘電氣連鎖裝置的，未按規(guī)定設(shè)置 保護(hù)裝置的，本項不得分，不全的每處扣 2 分； 動力變配電系統(tǒng)開關(guān)柜未設(shè)置機(jī)械及電氣連鎖 裝置的，本項不得分，不全的每處扣 1 分；保 護(hù)裝置設(shè)置不全的，每少一項扣 1 分。 企業(yè)變配電系統(tǒng)的電、操控 設(shè)備設(shè)有安全連鎖、快停、急停 等安全裝置。 10 供電整流主控室、室內(nèi)或露天開關(guān) 站、整流及動力變壓器間隔、整流器室、 配電室、冷卻循環(huán)水泵房等關(guān)鍵場所應(yīng) 設(shè)置視頻監(jiān)視系統(tǒng)；應(yīng)設(shè)置交直流監(jiān)視 儀表、直流大電流測量裝置,應(yīng)設(shè)置直流 電流自動穩(wěn)定調(diào)節(jié)控制裝置。 5 未設(shè)置的，本項不得分；不全的每處扣 1 分,不合理、無效果的不得分；不全的每處扣 1 分。 企業(yè)供電整流主控室設(shè)置了 視頻監(jiān)視系統(tǒng)；還設(shè)置了交直流 監(jiān)視儀表、直流大電流測量裝置 和直流電流自動穩(wěn)定調(diào)節(jié)控制裝 置。 5 供電整流機(jī)組一次回路應(yīng)設(shè)置避雷 器、二次回路設(shè)置防止操作過電壓及浪 涌的裝置。 5 未設(shè)置避雷器、整理器柜未設(shè)置過電壓吸 收裝置的，本項不得分；二次回路交直流電源 未設(shè)置浪涌吸收裝置的，每少一處扣 2 分。 供電整流機(jī)組一次回路設(shè)置 了避雷器。 5 供電整流機(jī)組必須設(shè)置自動噴淋消 防系統(tǒng)。 5未設(shè)置自動噴淋消防系統(tǒng)的，不得分。 供電整流機(jī)組未設(shè)置自動噴 淋消防系統(tǒng)，不得分。 0 電解廠房不得漏雨，廠房周圍應(yīng)設(shè) 置暢通的排水設(shè)施和防止雨水進(jìn)入槽下 地坪的措施，確保電解槽下不積水；電 解槽下須設(shè)置防止漏爐鋁液外流的擋鋁 墻（圍堰）。 5 未設(shè)置排水設(shè)施，不得分；排水設(shè)施不暢 通有積水的，扣 2 分；未設(shè)置擋鋁墻（圍堰） 的，扣 5 分； 不參與考評 電解槽的槽殼與上部機(jī)構(gòu)支腿、風(fēng) 格板、槽殼支座、母線之間必須設(shè)置絕 緣，絕緣值不小于 0.5M，防止直流接 地。 5 未設(shè)置絕緣的，不得分；絕緣值小于 0.5M，每點(diǎn)扣 2 分。 不參與考評 電解槽上部機(jī)構(gòu)的各打殼氣缸與支 座、煙道與廠房、煙道端與上部機(jī)構(gòu)相 連的管道等必須設(shè)置絕緣，絕緣值不小 于 2M。 5 未設(shè)置的，不得分；絕緣值小于 2M，每 點(diǎn)扣 2 分。 不參與考評 電解槽上部機(jī)構(gòu)水平母線必須設(shè)置 限位保護(hù)裝置、電壓異常報警裝置、離 極保護(hù)裝置。 10 水平母線未設(shè)置限位保護(hù)裝置的，扣 5 分； 未設(shè)置槽電壓異常報警裝置的，扣 5 分；未設(shè) 置離極保護(hù)裝置的，扣 5 分。 不參與考評 儲運(yùn)熔融鋁液的運(yùn)輸車輛，必須設(shè) 置防鋁液泄漏到駕駛室的擋板。 5 不符合規(guī)范要求，不得分；未設(shè)置防鋁液 泄漏到駕駛室的擋板，不得分。 不參與考評 下列場所應(yīng)設(shè)置應(yīng)急照明：供電的 主要通道、主控室、室內(nèi)開關(guān)站、整流 器室、配電室、水泵房；鑄造的廠房、 地下室等。 5 應(yīng)設(shè)而未設(shè)應(yīng)急照明的，每處扣 1 分；未 達(dá)到照度要求的，每處扣 1 分；應(yīng)急照明燈不 亮的，每處扣 1 分。 供電的主要通道和廠房出口 2 處應(yīng)設(shè)而未設(shè)應(yīng)急照明扣 2 分。 3 鑄造傾翻爐必須設(shè)置緊急復(fù)位操作 系統(tǒng)，流槽液位自動檢測、控制系統(tǒng)； 扁錠生產(chǎn)線的結(jié)晶器必須設(shè)置液位檢測、 控制系統(tǒng)。 10 無緊急復(fù)位的手動操作裝置，扣 10 分；無 液位檢測、控制系統(tǒng)，扣 10 分。 不參與考評 鑄造熔煉爐、保溫爐、傾翻爐、鑄 機(jī)、軋機(jī)流鋁槽、除氣過濾裝置等，在 設(shè)備周圍必須設(shè)置防止鋁液遇水爆炸的 擋鋁圍堰。 8未設(shè)置擋鋁圍堰的,每處 2 分；不參與考評 鑄造澆鑄生產(chǎn)流程中必須設(shè)置鋁液 緊急排放和儲存的設(shè)施。 5未設(shè)置的，不得分。不參與考評 鑄造熔煉爐、保溫爐出鋁口，必須 設(shè)置爐眼機(jī)械鎖緊裝置。 6未設(shè)置爐眼機(jī)械鎖緊裝置,每處扣 3 分；不參與考評 鑄造廠房內(nèi)的地坑必須進(jìn)行防滲漏 設(shè)計和施工，防止地下水滲入。 6 鑄造廠房地坑有水滲入的，每坑（井）點(diǎn) 扣 3 分； 不參與考評 垂直鑄造機(jī)、連鑄連軋機(jī)、扁錠鑄 機(jī)的澆鑄冷卻系統(tǒng)必須設(shè)置應(yīng)急冷卻水 源；鑄井內(nèi)壁必須涂刷防爆涂料。 5 未設(shè)置應(yīng)急冷卻水源的，每處扣 5 分；未 刷防爆涂料的，每處扣 5 分。 不參與考評 廠址、廠區(qū)、廠房建設(shè)應(yīng)符合工 業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計規(guī)范GB50187 和 碳素生產(chǎn)安全衛(wèi)生規(guī)程 GB15600 的 有關(guān)規(guī)定。 5有一處不符合規(guī)定的，扣 1 分。 企業(yè)主廠房未進(jìn)行防震加固， 不得分。 0 設(shè)雙回路電源供電，電鍛燒爐和罐 式煅燒爐冷卻水系統(tǒng)、回轉(zhuǎn)窯傳動電機(jī)、 電感應(yīng)化鐵爐冷卻水系統(tǒng)、石墨化整流 機(jī)組冷卻水、氣站等用電關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)設(shè) 應(yīng)急電源。 5有一處不符合要求的，扣 2 分。 企業(yè)設(shè)了雙回路電源供電； 石墨化整流機(jī)組冷卻水未設(shè)應(yīng)急 電源，扣 2 分。 3 回轉(zhuǎn)窯的排煙機(jī)應(yīng)設(shè)溫度報警裝置。 窯頭及窯尾應(yīng)分設(shè)事故貯水箱。 5有一處不符合要求的，扣 1 分。不參與考評 下列場所應(yīng)設(shè)應(yīng)急照明： （1）瀝青熔化廠房的通道； （2）高樓部； （3）水泵房、油泵房、熱媒鍋爐房、 主控室、調(diào)溫室、變壓器室、配電室、 計算機(jī)室、調(diào)度室、煤氣發(fā)生站、油庫； （4）煅燒爐測溫平臺、回轉(zhuǎn)窯操作 平臺、焙燒爐面、裝出爐地點(diǎn)； （5）對于需要確保人員安全疏散的 出口和通道。 5 應(yīng)設(shè)而未設(shè)應(yīng)急照明的，每處扣 1 分；未 達(dá)到照度要求的，每處扣 1 分；應(yīng)急照明燈不 亮的，每處扣 1 分。 裝出爐地點(diǎn)和確保人員安全 疏散的通道，兩處應(yīng)設(shè)而未設(shè)應(yīng) 急照明，扣 2 分。 3 熔化瀝青應(yīng)用蒸汽或熱媒油加熱。 瀝青熔化應(yīng)密閉，瀝青熔化槽、干燥器 和破碎機(jī)必須設(shè)通風(fēng)除塵設(shè)施。 5 用其他不安全加熱的，不得分；瀝青熔化 槽、干燥器和破碎機(jī)未設(shè)通風(fēng)除塵設(shè)施，每處 扣 1 分。 不參與考評 熱媒鍋爐和電感應(yīng)化鐵爐的操作室、 供電主控室、室內(nèi)開關(guān)站、整流器室、 變配電室、計算機(jī)室、地下油庫、地下 液壓站、地下潤滑站等要害部位，除有 正常出入口及通道外，應(yīng)設(shè)逃生通道， 且門應(yīng)向外開。 5 沒有逃生通道的，每處扣 1 分；門向內(nèi)開 的，每處扣 1 分。 不參與考評 無煙煤、石油焦、瀝青等原料堆場、 倉庫及油庫、煤氣站、混捏成型、瀝青 熔化等系統(tǒng)中易著火點(diǎn)，如混捏機(jī)（鍋） 、成型機(jī)、成型瀝青煙干法凈化系統(tǒng)、 高樓部液體瀝青儲槽、重油罐、焙燒主 煙道等，應(yīng)設(shè)消防裝置。 10 未設(shè)裝置的，不得分；設(shè)置不合理扣 2 分。 不參與考評 生產(chǎn)高純石墨制品的石墨化爐必須 加罩，煙氣應(yīng)進(jìn)行處理符合標(biāo)準(zhǔn)后才能 排放。串接式石墨化爐爐體應(yīng)加罩，填 充料應(yīng)采取機(jī)械輸送；輔料及產(chǎn)品的裝、 出爐，應(yīng)采用機(jī)械操作。 5 石墨化爐體無罩，扣 2 分；煙氣未凈化排 放，扣 2 分；填充料未采取機(jī)械化輸送，扣 1 分；出爐未采用機(jī)械操作，扣 1 分。 石墨化爐體無罩，扣 2 分， 煙氣未凈化排放，扣 2 分。 1 蒸汽、重油、熱媒、瀝青等管道及 存儲裝置應(yīng)設(shè)有可靠的隔熱層。 5未設(shè)有可靠的隔熱層的，少一處扣 1 分。不參與考評 煅燒爐（窯）、高樓部及電感應(yīng)化 鐵爐設(shè)備應(yīng)配置安全水源或設(shè)置高位水 箱。 5 未配置安全水源或設(shè)置高位水源的，每處 扣 2 分。 不參與考評 煅燒爐、石墨化焙燒廠房應(yīng)設(shè)有足 夠的通風(fēng)系統(tǒng)，應(yīng)設(shè)置一氧化碳檢測及 報警裝置。 5 未設(shè)置通風(fēng)系統(tǒng)，不得分，通風(fēng)系統(tǒng)達(dá)不 到要求，每處扣 1 分；未設(shè)置一氧化碳檢測及 報警裝置，不得分。 石墨化焙燒廠房未設(shè)置一氧 化碳檢測及報警裝置，不得分。 0 鍋爐、煅燒爐窯、焙燒爐等的排煙 系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置泄爆門。 5 未設(shè)泄爆門的，每處扣 1 分；泄爆門設(shè)置 不合理的，每處扣 1 分。 不參與考評 振動成型機(jī)的振動臺和操作臺必須 分開，嚴(yán)禁兩者接觸，振動子應(yīng)密封消 音。 5 振動臺和操作臺未分開，不得分；振動子 未密封消音，每處扣 1 分。 不參與考評 使用煤氣、天然氣、液化氣等的燃 燒裝置，應(yīng)有煤氣、天然氣、液化氣緊 急切斷閥，以及火災(zāi)報警器、超敏度氣 體報警器。 5 未設(shè)緊急切斷閥的，不得分；未設(shè)煤氣火 災(zāi)報警器、超敏度氣體報警器的，不得分。 未設(shè)超敏度氣體報警器，不 得分。 0 電感應(yīng)化鐵爐應(yīng)有漏爐報警裝置， 且應(yīng)設(shè)事故地坑。 5 無漏爐報警裝置，扣 3 分；沒有事故地坑， 扣 2 分。 不參與考評 重油、熔化瀝青儲罐應(yīng)設(shè)有液位顯 示及高位報警儀，儲罐周圍應(yīng)設(shè)置圍堰。 5 沒有液位顯示及高位報警儀的，每處扣 1 分；儲罐周圍未設(shè)置圍堰的，每處扣 1 分。 不參與考評 由具備檢測資質(zhì)的部門定期對防雷 設(shè)施定期檢測，確保防雷設(shè)施完好、有 效。 10 未定期檢測的，檢測部門無資質(zhì)的，本項 不得分；未提供檢測報告的，每少一項扣 2 分。 未定期對防雷設(shè)施進(jìn)行檢測， 不得分。 0 吊運(yùn)物行走時，嚴(yán)禁從人的上方通 行；在特定的情況下越過主體設(shè)備時必 須有相應(yīng)的安全措施并嚴(yán)格執(zhí)行。 5 吊運(yùn)物從人的上方經(jīng)過不得分；沒有安全 措施隨意越過主體設(shè)備的，不得分；安全措施 執(zhí)行不好，每處扣 2 分。 吊運(yùn)物行走時，沒有安全措 施隨意越過主體設(shè)備，不得分。 06.2 設(shè)備 設(shè)施運(yùn) 行管理 吊鉤、吊具應(yīng)在其額定載荷范圍內(nèi) 使用。鋼絲繩和鏈條的安全系數(shù)和鋼絲 繩的報廢標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)符合起重機(jī)械安全 規(guī)程GB6067 的有關(guān)規(guī)定。吊運(yùn)熔融金 屬的鋼絲繩、滑輪等應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。 10 超額定載荷使用吊具的，不得分；使用報 廢吊具的、不得分。 石墨化車間及機(jī)加工車間內(nèi) 的行車無超重標(biāo)示，不得分。 0 起重設(shè)備的下列安全裝置，必須按 制度進(jìn)行檢查： （1）行程限制器； （2）行車大、小車端頭緩沖和防沖 撞裝置； （3）起重量限制器； （4）主、副卷揚(yáng)限位、報警裝置； （5）登吊車信號裝置及門聯(lián)鎖裝置； （6）露天作業(yè)的防風(fēng)裝置（防傾覆 裝置）； （7）電動警報器或大型電鈴以及警 報指示燈。 （8）地面操作手柄要有急停按鈕 （9）對于吊運(yùn)熔融金屬的特種設(shè)備， 必須安裝起升機(jī)構(gòu)設(shè)置獨(dú)立的雙級制動、 機(jī)械絕緣等級為 H 級； （10）失壓保護(hù)裝置。 10 沒有檢查記錄的不得分；檢查記錄不符合 記錄要求的每項扣 1 分；安全裝置不齊全的， 每項扣 2 分；安全裝置不靈敏、不可靠的，每 項扣 2 分；本分值扣完后加扣本分值扣完后加扣 10 分。分。 企業(yè)定期對車間內(nèi)行車的安 全裝置進(jìn)行檢測及檢查，檢查記 錄符合記錄要求。 10 產(chǎn)生或使用有毒有害氣體的場所， 設(shè)置的泄漏報警裝置必須定期校驗，保 證可靠有效，并有定期校驗臺帳和檢查 記錄。 5 無定期校驗的，不得分；臺帳和檢查記錄 有一處不完善的扣 1 分。 企業(yè)未設(shè)置有毒有害氣體泄 漏報警裝置，不得分。