證券經(jīng)紀(jì)人招聘試題及答案

證券經(jīng)紀(jì)人招聘試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的主要功能不包括（）A.籌資功能B.定價(jià)功能C.保值功能D.資本配置功能2.以下哪種證券風(fēng)險(xiǎn)最小（）A.股票B.債券C.基金D.期權(quán)3.我國(guó)證券交易所的組織形式是（）A.公司制B.會(huì)員制C.合伙制D.獨(dú)資制4.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債權(quán)債務(wù)C.信托D.委托代理5.首次公開發(fā)行股票簡(jiǎn)稱（）A.IPOB.FPOC.SEOD.PPO6.下列不屬于證券交易原則的是（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.公允原則7.股票價(jià)格指數(shù)的編制方法不包括（）A.算術(shù)平均法B.加權(quán)平均法C.幾何平均法D.移動(dòng)平均法8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C.客戶指令的權(quán)威性D.收益的穩(wěn)定性9.下列屬于固定收益證券的是（）A.普通股B.優(yōu)先股C.基金D.期貨10.我國(guó)目前的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.證券交易所二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.債券按發(fā)行主體可分為（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.國(guó)際債券3.證券投資基金的特點(diǎn)有（）A.集合投資B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.專業(yè)理財(cái)D.收益穩(wěn)定4.股票的基本特征包括（）A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性5.證券交易方式主要有（）A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權(quán)交易D.信用交易6.影響股票價(jià)格的宏觀因素有（）A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.貨幣政策C.財(cái)政政策D.公司經(jīng)營(yíng)狀況7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括（）A.開立證券賬戶B.開立資金賬戶C.委托買賣D.清算交割8.證券投資分析的方法主要有（）A.基本分析B.技術(shù)分析C.量化分析D.心理分析9.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有（）A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則10.金融衍生工具的基本特征有（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。（）2.股票是一種所有權(quán)憑證，債券是一種債權(quán)憑證。（）3.證券投資基金的收益一定高于債券。（）4.我國(guó)證券交易所的交易時(shí)間為每周一至周五。（）5.證券經(jīng)紀(jì)商可以自行決定客戶的交易指令。（）6.優(yōu)先股股東具有優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利。（）7.期貨交易的保證金制度放大了交易風(fēng)險(xiǎn)。（）8.基本分析主要研究證券市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)規(guī)律。（）9.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。（）10.金融衍生工具的價(jià)值取決于基礎(chǔ)資產(chǎn)的價(jià)格。（）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券經(jīng)紀(jì)人的主要職責(zé)。2.債券與股票的區(qū)別有哪些？3.證券投資基金有哪些分類方式？4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是什么？五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券經(jīng)紀(jì)人在客戶投資決策中的作用。2.分析當(dāng)前證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的挑戰(zhàn)與機(jī)遇。3.談?wù)勅绾翁岣咦C券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)質(zhì)量。4.討論證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)的影響。答案一、單項(xiàng)選擇題1.C2.B3.B4.C5.A6.D7.D8.D9.B10.C二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD2.ABC3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABC7.ABCD8.ABC9.ABCD10.ABCD三、判斷題1.√2.√3.×4.√5.×6.√7.√8.×9.√10.√四、簡(jiǎn)答題1.主要職責(zé)有開發(fā)客戶、為客戶提供投資咨詢、傳遞交易指令、協(xié)助辦理開戶等業(yè)務(wù)手續(xù)，維護(hù)客戶關(guān)系等。2.債券是債權(quán)憑證，收益固定，風(fēng)險(xiǎn)小；股票是所有權(quán)憑證，收益不固定，風(fēng)險(xiǎn)大。債券有償還期，股票無到期日。3.按運(yùn)作方式、投資對(duì)象、投資目標(biāo)、募集方式等分類。如按投資對(duì)象分股票基金、債券基金等。4.能維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，保障宏觀調(diào)控的實(shí)施。五、討論題1.能提供專業(yè)建議，幫助客戶了解市場(chǎng)和產(chǎn)品，分析風(fēng)險(xiǎn)收益，輔助客戶做出合理決策。2.挑戰(zhàn)如市場(chǎng)波動(dòng)大、競(jìng)爭(zhēng)激烈；機(jī)