城市軌道交通運營安全風險分級管控辦法

城市軌道交通運營安全風險分級管控辦法一、總則（一）目的依據為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，落實《中華人民共和國安全生產法》《城市軌道交通運營安全規定》（交通運輸部令2018年第8號）等法律法規要求，規范城市軌道交通運營安全風險分級管控工作，落實風險管控責任，從源頭上防范化解運營安全風險，遏制重特大運營安全事故發生，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于城市軌道交通新建線路試運行、既有線路正式運營階段的運營安全風險辨識、評估、分級、管控全流程管理，城市軌道交通運營主管部門對運營企業風險分級管控工作的監督管理適用本辦法。（三）工作原則1.企業主責。運營企業是運營安全風險分級管控的責任主體，企業主要負責人是第一責任人，全面負責風險分級管控工作的組織實施、資源保障、責任落實。2.分類分級。根據運營安全風險的可能性、后果嚴重性劃分風險等級，對應不同層級落實管控責任，實現“一險一策”精準管控。3.關口前移。將風險管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面，全面辨識所有運營環節風險，提前落實管控措施，防止風險演變為隱患甚至事故。4.動態更新。結合運營條件變化、季節特征、事故案例、環境變更持續更新風險清單，動態調整風險等級和管控措施，保障管控有效性。二、風險辨識與評估（一）辨識范圍運營安全風險辨識應當覆蓋城市軌道交通運營全場景、全要素，具體包括：1.人員因素：覆蓋從業人員和乘客兩類主體，包括從業人員違章作業、技能不達標、應急處置能力不足、關鍵崗位人員配置不足、職業健康異常；乘客強行扒門、翻越護欄、闖入禁行區域、攜帶易燃易爆違禁品進站、公共場所爭吵斗毆等不安全行為。2.設施設備因素：覆蓋所有運營設施設備，包括車輛系統（走行部、制動系統、牽引系統、客室門、車鉤等關鍵部件）、線路軌道系統（鋼軌、道岔、道床、隧道結構、橋梁結構、路基等）、供電系統（接觸網、回流系統、主變電所、牽引變配電所、直流牽引設備等）、信號系統（車載信號、地面聯鎖設備、區域控制中心設備、數據傳輸網絡等）、通信系統、自動售檢票系統、站臺門、電扶梯、消防設施、安防設施、應急疏散設施等，同時涵蓋新線建設遺留設施缺陷、既有設施老化磨損等隱性缺陷。3.環境因素：分為內部環境和外部環境，內部環境包括換乘站大客流、封閉空間煙氣擴散、站場積水、高溫高濕等；外部環境包括沿線地質沉降、周邊工程施工影響、極端天氣（暴雨、高溫、寒潮、大風、雷電、地震等）、異物侵限、恐怖襲擊威脅等。4.管理因素：包括安全管理制度缺失、作業操作規程不完善、隱患排查治理不到位、應急演練頻次不足質量不達標、新線開通籌備工作不足、既有線改擴建施工安全管理缺失、設施設備維保質量不達標、安全教育培訓不到位等。（二）辨識要求與頻次1.新建城市軌道交通線路應當在試運行開始前3個月，完成全線全范圍首次風險辨識，未完成風險辨識的不得組織試運行。2.既有運營線路每年開展1次全范圍全面風險辨識，遇到下列情形之一的，應當在10個工作日內開展專項風險辨識：（1）國家或地方相關法律法規、標準規范發生修訂；（2）線網延伸、既有線改造、運營組織方案重大調整；（3）發生一般及以上運營安全事故、較大涉險事故；（4）線路結構50米范圍內開展深基坑施工、盾構施工等影響運營安全的外部作業；（5）極端天氣、重大節假日、大型群眾性活動開展前需要開展專項評估的。3.運營企業應當結合風險類型選擇適配的辨識方法，常規作業活動采用工作危害分析法（JHA），設施設備風險采用安全檢查表法（SCL），系統性風險采用故障模式與影響分析法（FMEA），重大潛在風險采用預先危險性分析法（PHA），保障辨識結果全面準確。（三）風險評估流程風險辨識完成后，應當從風險發生可能性、后果嚴重性兩個維度開展量化評估：1.可能性分級賦值：按照風險發生概率分為5個等級，賦值1-5分：極低（5年內幾乎不發生，發生概率<0.1%）賦值1分；低（5年內可能發生，發生概率0.1%-1%）賦值2分；中（3年內可能發生，發生概率1%-10%）賦值3分；高（1年內可能發生，發生概率10%-50%）賦值4分；極高（1年內大概率發生，發生概率≥50%）賦值5分。2.后果嚴重性分級賦值：按照可能造成的人員傷亡、直接經濟損失、運營中斷時間、社會影響分為4個等級，賦值1-4分：一般（造成1人輕傷、直接經濟損失10萬元以下、單線運營中斷30分鐘以下，僅造成局部小范圍影響）賦值1分；較大（造成1-2人重傷、直接經濟損失10萬元-100萬元、單線運營中斷30分鐘-2小時，造成市級區域負面影響）賦值2分；嚴重（造成1-2人死亡、3-9人重傷、直接經濟損失100萬元-1000萬元、單線運營中斷2-6小時，造成省級及以上區域負面影響）賦值3分；特別嚴重（造成3人及以上死亡、10人及以上重傷、直接經濟損失1000萬元及以上、單線運營中斷6小時及以上，造成全國性負面社會影響）賦值4分。3.風險值計算：采用風險矩陣法計算風險值R，R=可能性賦值L×后果嚴重性賦值S。三、風險分級標準根據風險值R將運營安全風險劃分為四個等級，從高到低依次為重大風險、較大風險、一般風險、低風險，對應紅色、橙色、黃色、藍色四種警示顏色：（一）重大風險（紅色）：R≥16，為極易導致重特大運營安全事故或造成重大負面影響的風險，城市軌道交通常見重大風險包括：1.高峰小時客流量超過設計通行能力120%及以上的核心區換乘站大客流風險，可能引發踩踏事故；2.信號系統核心設備單點故障，可能導致全線路大面積癱瘓；3.走行部輪對、軸箱、軸承等關鍵部件失效，可能引發列車脫軌事故；4.線路結構50米范圍內近接施工導致沉降速率超過2mm/天、累計沉降超過30mm，可能引發線路結構變形；5.接觸網斷線、主變電所全所失電，導致10公里及以上區段停運；6.長大區間隧道消防系統全面失效，發生火災后無法有效處置；7.經評估可能引發群死群傷的恐怖襲擊風險。（二）較大風險（橙色）：10≤R<16，為容易導致較大運營安全事故或造成較大負面影響的風險，常見包括：車輛客室門故障頻發、接觸網絕緣部件老化、道岔轉轍設備故障、換乘站高峰客流超過設計通行能力80%-120%等。（三）一般風險（黃色）：4≤R<10，為可能導致一般運營安全事件或一定負面影響的風險，常見包括：站臺門縫隙雜物卡阻、自動扶梯扶手帶磨損、自動售檢票模塊故障等。（四）低風險（藍色）：R<4，為幾乎不會導致運營安全事故，僅可能造成輕微影響的風險，常見包括：客室座椅松動、衛生間設施損壞、標識牌輕微傾斜等。風險等級劃分完成后，運營企業應當組織行業專家對重大風險分級結果進行論證，確保分級準確。四、分級管控責任與措施風險分級管控遵循“紅色管控到企業、橙色管控到部門、黃色管控到工班、藍色管控到崗位”的責任體系，不同等級風險對應不同管控要求：（一）重大風險（紅色）管控1.責任主體：管控責任由運營企業主要負責人、分管安全生產負責人牽頭，明確業務分管部門為牽頭管控部門，企業安全管理部門負責監督，企業主要負責人為第一責任人。2.管控要求：（1）實行“一險一檔”管理，單獨建立重大風險管控檔案，明確風險基本信息、管控責任人、管控措施、預警閾值、專項應急預案、更新記錄等內容；（2）企業每季度開展1次重大風險管控情況專項檢查，主要負責人每半年帶隊檢查重大風險管控情況不少于1次；（3）在風險現場醒目位置設置符合國家標準的紅色警示標識，明確風險名稱、等級、后果、管控責任人、應急聯系電話；（4）針對重大風險制定專項應急預案，每半年開展1次實戰化應急演練，評估演練效果并修訂預案；（5）重大風險清單應當于辨識完成后15個工作日內報送屬地城市軌道交通運營主管部門和應急管理部門，每年12月31日前報送年度更新情況；（6）重大風險管控措施未落實到位的，嚴禁開展相關運營活動，對可能引發大面積運營中斷或群死群傷的重大風險，提前落實管控措施，必要時采取限流、封站、停運等措施，并提前向社會發布公告。（二）較大風險（橙色）管控1.責任主體：管控責任由運營企業業務分管部門（運務部、維保中心、技術部等）承擔，部門負責人為第一責任人。2.管控要求：（1）納入企業統一風險管控清單，明確管控責任人、管控頻次、管控措施；（2）部門每月開展1次較大風險專項檢查，每季度開展1次風險等級復評；（3）在風險現場設置橙色警示標識，提示風險內容；（4）每年開展不少于1次針對性應急演練，提高處置能力；（5）較大風險清單報送企業安全管理部門備案，發生變更及時更新。（三）一般風險（黃色）管控1.責任主體：管控責任由線路運營工班、設施維保工班承擔，工班長為第一責任人。2.管控要求：（1）納入工班日常管控清單，每周開展1次風險排查，排查結果記入工班安全臺賬；（2）在作業現場設置黃色風險提示，明確作業注意事項；（3）結合崗位操作規程落實管控措施，將風險管控情況納入工班每周安全例會分析內容，及時調整管控措施。（四）低風險（藍色）管控1.責任主體：管控責任由崗位從業人員承擔，崗位員工為第一責任人。2.管控要求：（1）將低風險管控要求納入崗位作業卡，員工作業前開展崗位風險預判；（2）員工每班作業前確認風險管控狀態，發現異常立即上報處置；（3）結合日常安全教育，讓員工掌握低風險的處置要點，及時消除異常。多個責任主體共同管控的風險，應當明確牽頭責任單位，細化各單位管控責任，避免出現責任真空。嚴禁降低風險等級進行管控，不得因風險等級低放松管控要求。五、風險動態管理（一）風險等級動態調整運營企業應當建立風險等級動態調整機制，每年結合全面風險辨識結果，調整所有風險的等級和管控措施，出現下列情形的，及時調整風險等級：（1）風險管控措施落實到位，連續12個月未發生相關異常事件，風險可能性明顯降低的，可按程序調低風險等級；（2）設施設備老化、運營條件變化、周邊環境改變，導致風險可能性或后果嚴重性上升的，及時調高風險等級；（3）風險因素徹底消除的，及時從風險管控清單中剔除。風險等級調整應當履行審批程序，重大風險等級調整應當經企業主要負責人審批，并報運營主管部門備案。（二）風險預警管理建立四級風險預警機制，對應風險等級發布藍色、黃色、橙色、紅色預警，預警信息應當明確風險地點、風險等級、影響范圍、預警起止時間、管控要求、公眾提示內容。預警信息發布應當按照分級權限執行，紅色預警由企業主要負責人批準發布，第一時間報送運營主管部門，并通過官方APP、車站廣播、電子顯示屏等渠道向社會發布；橙色及以下預警由分管負責人批準發布，相關部門和崗位落實管控要求。風險得到控制、危險因素消除后，及時發布預警解除公告，恢復正常運營。（三）風險清單信息化管理運營企業應當建立電子和紙質雙重風險管控清單，實現企業、部門、工班、崗位四級信息同步可查，鼓勵運用城市軌道交通運營安全風險管控信息系統，對接物聯網設施設備監測系統、BIM結構監測系統、應急指揮系統，實現風險辨識、評估、管控、預警全流程線上動態管理，重大風險實時監測數據留存時間不得少于3年。六、保障與監督考核（一）組織保障運營企業應當成立風險分級管控工作領導小組，主要負責人任組長，安全、運營、維保、技術、財務等部門負責人為成員，明確安全管理部門牽頭負責日常工作，按每百萬運營公里不少于2名的標準配備專職風險管控人員，保障工作開展。（二）資金保障運營企業應當將風險分級管控所需經費（包括辨識評估、監測設備采購、管控措施落實、培訓演練等）納入年度安全生產費用，年度安全生產費用提取比例不低于上年度運營總收入的1.5%，其中用于風險分級管控的資金不低于安全生產費用的30%，保障管控措施落實到位，專款專用，不得挪用。（三）培訓保障運營企業應當將風險分級管控知識納入從業人員三級安全教育培訓，新員工上崗前風險管控知識培訓不少于8學時，在崗員工每年再培訓不少于4學時，各級管控責任人應當掌握分管風險的基本情況、管控要求、應急處置要點，從業人員應當掌握崗位風險的處置要點。（四）企業內部考核運營企業應當將風險分級管控工作落實情況納入部門、工班、個人的績效考核，建立獎懲機制：對未按要求開展風險辨識、漏辨重大風險、管控措施落實不到位的，對責任人和直接負責人給予通報批評、績效處罰；因風險管控不到位導致安全事故的，依法依規追究責任；對風險管控工作成效突出、及時發現重大風險避免事故發生的，給予表彰和獎勵。（五）主管部門監督管理屬地城市軌道交通運營主管部門應當