長(zhǎng)信增利動(dòng)態(tài)策略股票型證券投資基金基金合同(范本)

長(zhǎng)信增利動(dòng)態(tài)策略股票型證券投資基金基金合同(范本)為規(guī)范長(zhǎng)信增利動(dòng)態(tài)策略股票型證券投資基金的運(yùn)作，明確基金管理人長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司、基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司與本基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金管理人、基金托管人與本基金份額持有人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則訂立本基金合同，本合同對(duì)基金管理人、基金托管人和基金份額持有人均具有法律約束力。本基金為契約型開(kāi)放式股票型證券投資基金，基金運(yùn)作方式為上市開(kāi)放式，基金代碼為163001，基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定，基金份額持有人可按基金合同約定的條件申請(qǐng)申購(gòu)或者贖回基金份額。本基金的募集申請(qǐng)已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2023〕1234號(hào)文核準(zhǔn)，募集規(guī)模上限為100億份基金份額，募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月，發(fā)售時(shí)間為2023年X月X日至2023年X月X日，發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者等，發(fā)售方式通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心及具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，基金份額發(fā)售價(jià)格按每份基金份額面值人民幣1.00元加發(fā)售手續(xù)費(fèi)人民幣0.01元計(jì)算。基金募集期限屆滿(mǎn)，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》規(guī)定的募集條件，且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在募集期限屆滿(mǎn)之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交備案申請(qǐng)，辦理基金備案手續(xù)，基金合同自國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)書(shū)面確認(rèn)之日起生效。基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，開(kāi)始辦理基金份額的申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)，申購(gòu)與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、程序、費(fèi)率、數(shù)額限制等按照基金招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定執(zhí)行，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)，開(kāi)放日為證券交易所的交易日，如遇法定節(jié)假日或者證券交易所公告的休市日，則為休市日的下一交易日。本基金的投資目標(biāo)為通過(guò)運(yùn)用動(dòng)態(tài)策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，其中股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%至95%，債券等固定收益類(lèi)資產(chǎn)投資比例為0至40%，現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金采用“自上而下”的資產(chǎn)配置與“自下而上”的個(gè)股精選相結(jié)合的動(dòng)態(tài)投資策略，通過(guò)對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、市場(chǎng)利率走勢(shì)、上市公司盈利水平等因素的綜合分析，動(dòng)態(tài)調(diào)整股票與債券等資產(chǎn)的配置比例，同時(shí)精選具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和良好成長(zhǎng)性的上市公司股票進(jìn)行投資。基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。本基金的估值日為每個(gè)開(kāi)放日，估值對(duì)象為基金全部財(cái)產(chǎn)，估值原則遵循公平市價(jià)原則，估值方法按照《公開(kāi)募集證券投資基金估值業(yè)務(wù)指引》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，并將估值結(jié)果在次日公告，基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人的估值結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后予以確認(rèn)。本基金的收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資，若基金份額持有人未作出選擇，基金管理人默認(rèn)其選擇現(xiàn)金紅利方式。本基金的收益分配比例應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，基金收益分配每年不得少于一次，基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，當(dāng)基金當(dāng)期出現(xiàn)虧損時(shí)，不進(jìn)行收益分配，基金收益分配應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告、中期報(bào)告中予以披露。本基金的費(fèi)用包括基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、基金份額持有人的申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)以及其他按照法律法規(guī)及基金合同規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用。管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提，托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提，上述費(fèi)用每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中直接劃撥。本基金的稅收按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。基金管理人、基金托管人和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露基金信息，披露的基金信息包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格公告、基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告、基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金季度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等，基金信息披露應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和網(wǎng)站進(jìn)行。基金管理人的權(quán)利包括依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，按照基金合同的約定收取管理費(fèi)，監(jiān)督基金托管人的托管活動(dòng)，召集基金份額持有人大會(huì)等；基金管理人的義務(wù)包括遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上，編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，及時(shí)向基金份額持有人披露基金信息等。基金托管人的權(quán)利包括按照基金合同的約定收取托管費(fèi)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)或者基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告等；基金托管人的義務(wù)包括安全保管基金財(cái)產(chǎn)，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，配備足夠的合格托管人員，辦理基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的登記、結(jié)算等事宜，復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)等。基金份額持有人的權(quán)利包括分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料等；基金份額持有人的義務(wù)包括遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，繳納基金份額的申購(gòu)款項(xiàng)及相關(guān)費(fèi)用，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止時(shí)的有限責(zé)任等。基金合同的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人、基金托管人協(xié)商一致，并經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，變更后的基金合同應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。基金合同終止的情形包括基金合同期限屆滿(mǎn)而未延期，基金份額持有人大會(huì)決定終止，基金管理人、基金托管人職責(zé)終止且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接，法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成，清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告，清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，按照基金份額持有人所持基金份額比例進(jìn)行分配。基金管理人、基金托管人違反基金合同的約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任；基金份額持有人違反基金合同的約定，給基金管理人、基金托管人或者其他基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。因不可抗力導(dǎo)致基金管理人、基金托管人不能履行義務(wù)的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。因本基金合同產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)