企業知識產權保護實務課件

企業知識產權保護實務2第一部分企業知識產權戰略3企業知識產權戰略是指企業為獲取和保持市場競爭優勢，運用知識產權保護手段謀取最佳經濟效益的策略與手段。即：企業在知識產權創造、保護、利用、實施和管理中，為提高企業的核心競爭力和謀求最佳經濟效益，運用現行的知識產權制度而進行的整體性籌劃和采取的一系列的策略與手段。4企業實施知識產權戰略的意義一是企業實施知識產權戰略能夠全面提升企業核心競爭力，持續地提高企業的發展與創新能力；二是企業實施知識產權戰略能夠完善和規范企業現代管理制度，優化資源配置，降低成本，實現企業經濟利潤的最大化；三是企業實施知識產權戰略能夠降低潛在的侵犯他人知識產權的法律風險，保護企業自身的合法權益；四是企業實施知識產權戰略能夠成為企業新的、潛在的利潤增長點，通過知識產權交易等策略實現其資本擴張與市場壟斷。5企業建立知識產權戰略的基本框架

（一）設立專門的知識產權管理機構，配備專門的知識產權管理人員。企業知識產權戰略可以分為專利戰略、商標戰略、商業秘密戰略等，而每一種戰略的制定與實施都需要各方面的人員組合，是通過對企業的經濟實力、技術競爭、經營狀況等多方面綜合分析才能確立的，因此知識產權管理機構應同時包括專業人員、技術研究人員、法律事務人員、管理人員及營銷人員等。對于中小企業，雖然不需要設立專門的知識產權組織機構，但也應有專門的人員或由其它人員兼職從事這方面的管理工作，當然也可聘請知識產權專業律師提供這方面的法律服務。6（二）建立知識產權管理制度。即制訂商標、專利或商業秘密等企業相關知識產權管理制度，分別對管理模式、工作流程、侵權監控、權利保護、績效考核、教育培訓等方面加以規范化。包括：技術引進和轉化時的知識產權狀態調查、評估和法律方案規劃；產品試制、委托或合作開發中的知識產權歸屬與分享；OEM等外包模式下的信息披露與知識產權保護；特許經營、技術許可模式中的相關知識產權保護；企業重組、清算時知識產權的合理處置等。7（三）加大企業技術創新力度，促進知識產權的形成。

專利戰略以其具有技術性特點在企業的經營發展中有著獨到的功能和作用，也顯示出技術創新與企業知識產權戰略的緊密關系。技術創新又與專利技術、商業秘密、商標等知識產權聯系緊密，成為企業提高經濟效益、增強市場競爭力的內在源泉。對于我國的企業在目前創新能力受限制的情況下，可以通過實施專利“包圍”工作，對短期內無法擁有核心專利的技術，通過引進、消化、吸收、再創新，開發出一批圍繞原核心專利的應用技術專利、組合專利、外圍專利。在形成對原核心專利的包圍網后，可通過交叉許可，取得發展的空間。同時大力推進專利技術產業化。企業取得知識產權后，要積極創造條件，加大投入，促進產業化。對企業內部暫不具備轉化條件的知識產權，通過合資合作、技術入股等辦法加速實現產業化，有些項目可通過技術市場向外轉讓許可使用，促進知識產權的流動和擴散，實現動態中的保護和增值。8（四）建立知識產權信息管理系統。隨時跟蹤和補正企業知識產權的申請、投資入股、交易轉讓、許可使用、法律爭議情況以及相關信息。9企業建立知識產權戰略的模式

一般來說，企業建立知識產權戰略主要有以下四種模式：1、進攻型戰略模式，即以擁有和主動開發自主知識產權為核心，搶占本行業知識產權發展的制高點，壟斷或擴大市場。2、防御型戰略模式，即緊跟本行業知識產權發展方向，穩定的持續推出具有自己企業特點的知識產權，以求抵御對手的強大攻勢，保護自己已有的良好市場狀況，這種模式中商標及品牌戰略會產生較為重要的作用。3、跟進型戰略模式，主要通過研究已有的先進技術，通過技術對比與分析，結合自身特點開發新技術或新產品，這種模式要求企業應有較強的捕捉和搜集最新信息能力。4、混合型戰略模式，從企業和市場的實際情況出發，綜合采用進攻、防御和跟進各種方式的戰略，這種企業一般不強調有特別鮮明的自身特點。10實踐中建立企業知識產權戰略應著重考慮的問題

（一）在進行新的項目研發之前，最好充分利用專業機構的專利數據庫，通過對現有技術的檢索和分析，確定研究開發方向，使企業的知識產權在先進的技術基礎上發展，始終保持先進性，避免重復研究，浪費資源。據世界知識產權組織（WIPO）的研究結果表明，全世界新的發明創造，98%以上的信息都通過專利文獻反映出來，在研究開發工作的各個環節中注意運用專利文獻，發揮專利制度的作用，不僅能提高研究開發的起點，而且能節約40%的科研開發經費和60%的研究開發時間。還可以利用國家最新發布的專利及技術信息及時制訂和修改市場戰略。11（二）通過檢索和對比分析，確定具備專利申請條件的項目，及時的將自主開發的技術申請專利，進行有效的保護，使之成為企業的無形資產，還可以避免該技術落入競爭對手手中，造成競爭中的被動局面；（三）通過知識產權專家的指導及時對企業知識產權狀況進行分析和預判，制定預防和保護措施。一定要注意對自己的技術進行保密，在申請專利之前不要公開銷售、展覽和以論文等形式發表。否則，該技術將無法進行專利保護，成為公知技術，任何人都可以無償使用。（四）確立品牌的全面保護意識，通過知識產權專業機構檢索商標數據庫以避免使用已有商標，并在啟動使用新品牌的產品或服務之前查詢和注冊商標，通過商標注冊有效地防止侵權和假冒，并逐漸確立本企業的品牌優勢。12（五）對本企業的商業秘密及時建立保密制度、采取保密措施，與相關的員工簽訂保密協議，在與商業伙伴談判和共享信息時，應在適當的時機起草保密協議。（六）知識產權的國際保護，企業的產品如果進入國際市場，則首先考慮在擬出口的國家及潛在的出口國進行知識產權保護，例如申請專利或注冊商標。在專利申請方面，重要的是要記住，通常情況下，企業可在自遞交本國申請之日起12個月內向其他國家遞交同樣的專利申請，享受優先權保護。商標則可以通過馬德里國際注冊、國際組織注冊、單一國家注冊等方式進行國際保護。（七）可以將企業的知識產權進行轉讓或許可，創造直接的利潤。（八）跟蹤市場并確定知識產權是否被侵害，如果發現知識產權被侵害，可以委托專業的知識產權律師維護自身的合法權益。13

跨國公司知識產權管理

跨國公司的知識產權管理，是指在特定的國際競爭戰略指導下，針對市場，制定和實施技術開發和技術戰略，從而保持連續的競爭的優勢的過程。其中，技術開發戰略和技術轉讓戰略是跨國公司知識產權管理的核心。一、技術轉移和擴散的方式跨國公司的戰略性的知識產權管理機制使得跨國公司在激烈的全球市場競爭面前能夠保持持續的競爭力，即跨國公司通過前瞻性的技術開發或引進，使自己獲得更多的知識產權，從而形成獨特和壟斷性的競爭優勢。在跨國公司積極推進技術創新、不斷充實自己的知識產權貯備的同時，它也通過技術的轉移和擴散在全球范圍內建立起更富競爭力的經營體系，這也是跨國公司最富戰略性的發展步驟。這種技術轉移和擴散的方式主要有以下幾種：14

1、許可證貿易許可證貿易是跨國公司進行技術轉讓最主要、最基本的方式。它是指一個跨國公司允許技術需求方在一定條件下使用其技術，進行產品的生產和銷售的一種商業性交易。

2、特許經營特許經營是跨國公司利用其品牌優勢獲利的一種方式。根據市場預測，自我評估等方式，跨國公司將自己的品牌及相應的管理經驗明碼標價，公開出售。越是知名度高的企業，特許經營的獲利越高，如美國麥當勞快餐公司的品牌售價在50萬美元以上。

3、“交鑰匙”工程由跨國公司提供包括技術、設備、廠家在內的全部工程的設計、安裝、調試，甚至包括產品打入市場等一攬子轉讓。這種方式經常發生在發達國家的跨國公司與發展中國家之間在大型的生產設施，如鋼鐵、石化等部門的轉讓中。

4、設立全資子公司

5、合作生產跨國公司與海外相關企業建立長期或短期的合作生產協議，由前者提供技術和生產設備，按專業分工的方式分別生產某種產品或零部件。15二、技術開發戰略產業分析

許多著名跨國公司都是在持續不斷的技術創新中找到了滿足市場需要的技術產品，從而從小到大，逐步成長起來。如摩托羅拉公司的創始人保羅.高爾文就是依靠安裝、設計汽車收音機起家，經過不斷摸索，認定通訊領域里的潛在巨大市場，從而下決心投入公司的大部分資金和技術資源，不斷推出領先的通訊產品，最終在該領域中獨占鰲頭。跨國公司制定技術創新戰略總是經過幾個步驟，以保證其戰略的正確性，盡量避免大量技術和資金的浪費和錯過占領新市場的機會。這些步驟大致包括：產業分析和市場定位，技術定位、開發方式和組織結構，產品評估和再創新。

1、產業分析產業分析是由于競爭的此消彼長，技術的變化發展，構成一個產業的各個方面如生產者，消費者：替代產品生產者和潛在生產者總是不斷地發生變化。跨國公司通常極為仔細地踴躍這些變化，通過這些變化可以看出產業內部存在的競爭力、消費者偏好以及產業本身的生命力，以此決定企業的相應策略。16

2、市場定位。跨國公司根據產業分析和自身的資源結構特點，確定公司賴以獲得較長期利益的市場的策略。美國微軟公司總裁比爾.蓋茨可貴之處在于不僅注重技術本身，也善于和一些大公司如IBM等打交道。跟蹤軟件行業和相關行業的發展趨勢，獲取技術發展動態信息，在綜合分析中，他看到了個人電腦應用軟件的潛在市場，從與IBM公司合作開發Windows操作系統失敗到獨立開發這套軟件獲得成功，比爾.蓋茨進行了正確的市場定位。此后，微軟公司推出的基于Windows操作系統的系列應用軟件部獲得了巨大成功，它的成功也使人們的日常工作和生活發生了許多變化，電腦成為人們生活的一部分，從而使他的軟件有了更加廣闊的市場。

3、技術定位與開發方式在進行技術定位時，跨國公司并不完全拘泥于自身的技術條件，創造適應超前的技術是跨國公司的基本策略。在確定技術開發的方向和內容后，開發方式的選擇和組織結構的設置就成為跨國公司這一階段的主要內容。開發方式的不同，決定了獲得技術的成本和時間的差異，也直接影響著占領市場的早晚，技術開發的方式通常包括自主開發、購買開發和合作開發等。同時，設置合適的組織結構，能夠保證技術開發的高效運作。跨國公司的創新組織多種多樣，如創新小組、獨立創新單位和新事業部門等。

4、產品評估和再創新也是跨國公司技術開發戰略的重要一環。一項技術從萌芽到成熟需要經過一定的時期，這中間由于消費者的愛好變化，競爭對手的技術跟蹤以及原始產品本身的缺陷等原因，必須對該項技術進行評估和再創新，確保發掘出其最大市場利益。17三、技術轉讓戰略

這是跨國公司為了謀求更廣泛的市場份額，將處于成熟期的技術以一定的方式轉讓給其他公司，包括子公司和自己控股或參股的合資企業，所制定的規劃。跨國公司實施技術轉移往往出于多種考慮：

1、為了調整企業的產品結構為了保持處于產品生命周期初、中期的產品，將處于產品成熟期和衰退期的產品技術向不同技術發展水平的市場轉讓。這樣不但使企業始終擁有技術上的優勢，也通過轉讓和再轉讓獲得技術的殘余價值，吸收更多的資金投入新的開發，從而形成良性循環。據有關資料記載，五六十年代歐美國家總共向日本轉讓了大約60億美元的技術，其中大多數在歐美市場上趨于成熟和衰退，而在當時的日本市場還算較為先進；

2、為了成為某一行業的技術標準微軟公司為了使Windows操作系統成為個人電腦的標準系統，同意以極低的價格將其配置在IBM公司的個人電腦上，為其后續產品的開發打下了基礎。18

3、為了占領新興市場在這種情況下，跨國公司經常采用從許可證貿易到直接投資或合作投資等不同方式，謀求長期的經濟利益。在技術轉讓時，時機和方式的選擇尤為重要。根據產品生命周期理論，一項產品大致經歷產生、成長、成熟和衰退四個發展階段。產品從研究開發到成長期，是獲取壟斷利潤的最佳時期，應盡可能推遲轉讓；當產品進入成熟期時，應盡快轉讓，過晚轉讓技術會使跨國公司獲得技術的殘余價值的機會減少，過早地轉讓技術也同樣給公司帶來損失。美國RCA電器公司曾將剛露面的錄像機技術匆忙轉讓給日本JVC電器公司，該公司將該項技術稍作改進，立即推出世界一流的錄像機產品，幾乎把美國企業完全趕出錄像機市場。

四、知識產權與技術創新的關系●澳地利經濟學家熊彼特1912年在《經濟發展理論》中首先提出技術創新的概念。他將技術創新概括為發明創造的首次應用。并將創新區分為五種類型（1）引進新產品；（2）引用新的生產方法；（3）開辟新市場；（4）獲得材料或半成品的新的供應來源；（5）實現企業的重新組織。●技術創新的一般定義我國《辭海》中將技術創新定義為：把一種或若干種新設想（新概念）發展到實際和成功應用的階段，或稱一個從新產品或新工藝的設想產生到市場應用的完整過程。包括設想的產生、研究、開發、商業化生產到擴散等一系列活動。因此，技術創新是一個復雜的系統工程，以技術的研究、開發、轉化為核心，以追求經濟利益為最終目標，涉及企業生產、經營管理的全過程。

（一）技術創新活動產生知識產權

在技術創新的不同階段，會產生不同的知識產權：★基礎研究階段：往往產生基礎專利（核心技術），重大發明專利；理論研究成果；★技術開發階段：往往產生重大技術突破、產生實用技術，伴隨基礎專利、重要發明專利、實用新型、外觀設計專利的產生；技術秘密的產生；技術研究成果的產生；★應用研究階段：產生實用技術，往往伴隨發明、實用新型、外觀設計專利的產生；技術秘密的產生；應用軟件的產生；應用研究成果的產生；★市場營銷階段：往往產生商標、商業秘密、版權等知識產權。（二）知識產權可以激勵或制約技術創新活動

1、知識產權對技術創新的激勵作用：

▲知識產權制度對技術創新成果的保護機制為技術創新注入動力，能夠有效激勵發明創造；▲對知識產權（專利）信息的利用，可以大大節約技術創新成本，有效縮短技術創新周期；▲知識產權對技術創新活動涉及的自然資源和社會資源有有效配制和調節作用；▲知識產權制度促進技術創新成果的加速傳播，為技術創新活動提供了信息利用和共享機制；▲知識產權制度對市場主體的行為起著有效的規范作用。

2、知識產權對技術創新的制約作用

▲技術創新活動必須以尊重知識產權為前提；▲知識產權的大量存在，使得技術創新的門檻提高，企業實施技術創新的空間受到嚴重擠壓；(世界銀行統計:全球R&D投入中,日、美、歐等發達國家占86%,高收入國家占全球技術轉讓和許可收入的98%，全球15%的富國人口擁有幾乎所有技術創新成果。）▲知識產權保護范圍的不斷擴大、國際化趨勢不斷加劇，對技術創新帶來新的挑戰，科技成果產出和轉化面臨的制約因素更加復雜；▲企業實施技術創新面臨的知識產權侵權風險越來越大。二、我國自主創新面臨的知識產權挑戰

隨著經濟全球化和科學技術的飛速發展，知識產權重要性日益凸現，已經成為國際科技、經濟競爭的制高點。二十一世紀，知識產權制度的變革和發展進入了一個空前活躍的階段，對我國的自主創新帶來嚴峻挑戰。

（一）國際知識產權保護的發展趨勢

1、知識產權的保護范圍在不斷擴大，權利內容不斷深化●隨著新技術、新知識的不斷涌現，知識產權的新類別相繼出現，現代知識產權的保護范圍已從傳統的專利、商標、版權擴展到包括計算機軟件、集成電路、植物品種、商業秘密、生物技術等在內的多元對象。●發達國家在高新技術方面占有絕對的優勢，因此不斷地擴展電子、通訊、網絡、生物領域的保護范圍。如美國、德國、英國、瑞典、南非等國家都開辦了基因專利授予業務。美國甚至將網絡營銷模式等理念都列入了專利保護范圍。●發展中國家越來越多地對遺傳資源、傳統知識和民間文藝提出了保護的構想。

2、專利制度呈現國際一體化趨勢當前，美、日、歐等發達國家和國際組織從自身利益出發極力在國際上推行專利審查國際化，主張建立世界專利。這實質上是在推行專利全球一體化，即打破專利的地域性限制，由少數幾個國家負責專利審查和授權，其他國家承認其審查結果。為了推動專利審查的國際化，最終實現“世界專利”，美、日、歐等少數發達國家已經采取了一些重大舉措：▲美國、日本、歐洲專利局近幾年來都在加速擴大各自的規模，提高自動化水平，擴充審查人員數量，大幅度提升信息檢索能力和審查能力，積極為實現由少數幾個發達國家的專利局負責“世界專利”的審批與授權作組織準備。▲推動知識產權國際規則的變革。這種變革的核心是“簡化手續，統一要求，加快審批”。特別是美國以世界知識產權“領導者”自居，不顧發展中國家、甚至一些發達國家的反對，堅持PCT（專利合作條約）的改革指向：將該制度最后過渡到其審查結果要在所有PCT成員國中強制生效。這雖然受到了發展中國家的反對，一些發達國家也并不贊成，但還是列入了世界知識產權組織的一個議程。▲美、日、歐建立了三方定期會晤的機制，以協調三方的立場，統一行為。目前，美日已互相承認專利審查結果。盡管具有提高專利審查效率、降低專利制度運行成本的積極意義，但這將更有利于使跨國公司用低廉的成本獲得廣泛、有效的保護。特別是一旦他們的主張成為現實，傳統知識產權制度的“地域性”原則，即國家主權在知識產權領域的重要體現將受到嚴重損害，我國及廣大發展中國家將會面臨巨大的壓力。

3、知識產權保護的新形式——標準與專利捆綁在一起構成技術壁壘

標準的實質和核心就是技術體系中對應于技術的知識產權。目前，越來越多的事實表明，知識產權和標準有機結合，使二者之間形成互相支持的關系，是企業謀取利益最大化的一種最有效的方式之一。

▲“三流企業賣苦力，二流企業賣產品，一流企業賣專利，超一流企業賣標準”

4、企業知識產權保護策略多樣化

策略之一：跑馬圈地。產品未到，專利先行。策略之二：技術-專利-標準三結合。研發技術，申請專利，制定標準，使專利成基本專利，進而推動標準的廣泛實施，向采用自己標準的企業收取專利許可費。策略之三：建立知識產權聯盟。如日本６Ｃ聯盟就是日立、松下、東芝、ＪＶＣ、三菱電機、時代華納６大技術開發商結成的專利保護聯盟；３Ｃ聯盟是由飛利浦、索尼、先鋒組成的ＤＶＤ專利聯盟。

5、知識產權審批的時間加快，保護的期限延長

為了鼓勵創新，增加知識產權的貯備量，許多國家通過簡化審批程序、縮短受理時間來提高審批效率。如：美國專利和商標局成立200年以來，共頒發了600多萬件專利，其中第一個100萬件專利花了大約100年，第二個100萬件專利了大約50年，第三個100萬件專利花了大約25年，而第四個100萬件專利花了大約12年半。

6、世界貿易組織將知識產權納入了管轄范圍，使知識產權制度在國際經濟、科技、貿易中的地位和作用得到歷史性提升?世界貿易組織將貨物貿易的規則、爭端解決機制引入了知識產權領域，使知識產權重要性更加突出。任何成員不遵守知識產權的國際規則，對知識產權保護不力，除當事人之間的司法訴訟外，還有以國家作為主體的爭端解決機制，可導致采用貿易交叉報復和制裁解決知識產權爭端，使發展中國家保護知識產權的壓力進一步加大。?

規定了知識產權保護的最低標準，強化了知識產權執法力度。TRIPS協議規定了每個成員必須提供的知識產權最低標準，同時強化了侵權救濟措施。?關稅壁壘逐步降低和拆除，利用知識產權制度，提高技術壁壘成為國家和企業應對國際競爭，保持競爭優勢的重要手段。

如：美國的高通公司在第三代移動通訊的CDMA技術中擁有1400多項專利，在我國就申請了70多項專利，使我國CDMA的研究與產業發展遇到重大障礙，不得不與之合作。自1995年以來，我國發展GSM移動通信，已付出了100多億元的專利使用費。據統計，我國有60%的出口企業遇到過國外的技術壁壘，發達國家利用技術壁壘使我國出口額每年損失約500億美元。

7、知識產權保護已提升為國家發展戰略

世界范圍內知識產權保護水平的不斷提高，知識產權在世界經濟和科技發展中的作用日益凸現。未來全球競爭，其實質就是經濟的競爭，經濟的競爭是科學技術的競爭，科學技術的競爭，歸根到底就是知識產權的競爭。許多國家，尤其是發達國家已把知識產權保護問題提升到國家大政方針和發展戰略的宏觀高度，把加強知識產權保護作為其在科技經濟領域奪取和保持國際競爭優勢的一項重要戰略措施。●美國：在80年代就將知識產權作為振興本國經濟的一項重要戰略舉措，并采取了改進專利制度、擴大專利保護范圍、保障發明人享有更多利益等一系列措施，通過實施《拜-杜法》、《聯邦技術轉移法》、《技術轉讓商業化法》、《美國發明家保護法令》等法案，加強知識產權保護。最著名的是《美國貿易法》“301條款”、《美國關稅法》337條款，強行推行知識產權境外保護。1999年，美國政府提出“專利制度是國家創新體系的重要組成部分，是政府參與管理技術創新的主要手段”，將知識產權戰略融入了國家創新體系。

●日本：從“教育立國”、“科技立國”發展到知識產權立國。2002年制定《知識產權戰略大綱》，要將日本打造成為“全球屈指可數的知識產權大國”。大綱明確提出，要把無形資產的創造置于產業發展的基礎地位，并從知識產權的創造、保護、應用和人才培養四個方面提出了戰略性對策及近期行動計劃。2002年11月國會通過了《知識產權基本法》，規定了政府及其各部門在實施這一戰略過程中的職責、任務、分工及協調功能。2003年3月成立以小泉首相為首的跨政府部門的知識產權戰略本部，2003年7月推出《知識產權創造、保護、應用的推進計劃》，把“知識財產”定位到“立國戰略”的高度。●韓國提出了成為21世紀知識產權強國的戰略目標。俄羅斯、烏克蘭、印度等國也在制定技術創新戰略的同時也把對技術創新過程中的知識產權保護納入國家戰略。●我國正在制定國家知識產權戰略。

（二）我國面臨的知識產權挑戰

1、立法層面：知識產權法律體系尚不健全，在知識產權行政管理、行政執法措施、侵權懲處、損害賠償、企事業單位知識產權工作的權利義務、制止知識產權權利濫用等方面還缺乏高效的法律規范；知識產權部門法之間、知識產權法與行政管理的法規、規章措施之間缺乏有效相互銜接。

2、管理層面：知識產權行政管理力量薄弱，管理機構、體系不健全；知識產權管理部門眾多、管理力量分散，影響知識產權行政管理效率的提高；鼓勵自主創新，鼓勵知識產權創造、運用、管理、保護和人才培養的政策體系不健全，尚未形成運轉高效的知識產權管理機制和政策激勵體系。

3、企事業層面：

一是企事業單位領導人員、科技人員、管理人員對知識產權知識缺乏了解；二是知識產權管理工作滯后，對知識產權缺乏有效的管理；三是知識產權專業人才嚴重缺乏。

4、知識產權產出層面：

（1）技術研究開發投入不足。近年來，我國研發經費總支出和韓國大致相當，僅為日本的13%、美國的6%、英國和德國的50%；人均只有美國和日本的1%、韓國的4%、巴西的36%。

（2）研發投入產出專利少。我國每億元研發經費投入產出的國內發明專利為23件，只有德國的20%、日本的19%、英國和美國的73%、韓國的62%；每萬名研發人員產出的國內發明專利為56件，只有日本和韓國的5%，英國和德國的15%，巴西的61%。

（3）專利擁有量少。我國百萬人口擁有的國內國內發明專利申請量為24件，不到日本的1%、韓國的50%、德國美國和英國的20%。每百萬人口擁有的年國內發明專利授權量為4件，只有韓國的1%、美國和德國的2%、英國的6%、日本的0.43%。我國每百萬人口擁有的國際專利（PCT）申請量僅為0.7件，不到日本和英國的1%、韓國的2%、德國的0.44%、英國的0.47%。

（4）專利技術實施率低。我國專利技術實施率約為10%左右，各類科技成果轉化為商品并取得經濟效益的，僅占科技成果總數的15%—20%，運低于發達國家60%—80%的轉化率。

（5）知識產權實力不強。

2004年，我國國內累計專利申請量中，職務發明占35.8%，當年占39.9%，而國外則高達95%以上；專利授權量中，發明專利僅占總量的35.9%，當年僅占37%。我國申請國外專利數每年2000多件,授權量300件左右,僅相當于國外一家大型跨國公司在國外的年專利授權量。我國注冊商標數量多，但國際馳名商標極少。最近幾年全球100個世界名牌評選中，我國入選品牌幾乎為零。2004年全球最具競爭力的10個品牌，美國占9個，芬蘭占1個；2005年全球最具競爭力的10個品牌，美國占8個，芬蘭占1個，日本占1個。據統計，我國各類進出口企業中，有自主商標的企業不到20%，全國自主品牌在出口總額中的比重不足10%。全國有90%的中小企業、70%的大型企業和60%的高校沒有專利。

5、產業發展面臨知識產權挑戰：從二十世紀九十年代以來，發達國家和跨國公司采取專利保護先行的戰略，在我國大量申請專利，搶灘圈地，使我國企業的技術創新和市場拓展空間受到嚴重擠壓。據國家知識產權局統計，截至2005年，外國企業來華申請專利已突破30萬件，其中發明專利占全國發明專利申請量的50%。

在某些發展迅速的高新技術領域，外國企業的專利申請占據了絕對優勢。如：計算機占70%、生物工程占87%、通訊占93%、半導體芯片占90%、超導材料占75%、高清晰度彩電占90%，西藥專利99%以上為外國企業申請。這對我省發展高新技術產業、實現傳統產業的產品換代升級將帶來嚴重影響。我省的農藥、醫藥、化工、電子、家電等行業也相繼受到來自英國、日本、德國、美國等發達國家大公司的知識產權侵權指控，而且入世以來這種知識產權糾紛呈不斷上升趨勢，對我省企業的發展帶來了嚴峻的挑戰。

三、企業知識產權管理與保護

胡錦濤總書記指出：加強我國知識產權制度建設，大力提高知識產權創造、管理、保護、運用能力，是增強我國自主創新能力、建設創新形國家的迫切需要，是完善社會主義市場經濟體制、規范市場秩序和建設誠信社會的迫切需要，是增強我國企業市場競爭力、提高國家核心競爭力的迫切需要，也是擴大對外開放、實現互利共贏的迫切需要。今后一個時期，要重點抓好以下工作：一是抓緊制定和實施國家知識產權戰略；二是完善知識產權法律、法規體系；三是完善知識產權保護和運用的政策措施；四是要在全社會提高知識產權意識特別是知識產權保護意識；五是要積極參與國際知識產權領域的國際交流與合作。

知識產權管理是企業管理工作的有機組成部分，與企業的技術創新活動密切相關，實施有效的知識產權管理，可以保障技術創新活動的有效性；加強知識產權保護，可以增強企業的市場競爭能力。

（一）企業知識產權管理的內容

1、加強知識產權工作的基礎條件建設

●建立健全知識產權工作的管理機構；●配備專職或兼職知識產權管理人員；●明確知識產權工作負責人；●落實知識產權工作經費。

2、加強知識產權規章制度建設●建立健全技術研發管理制度；●建立知識產權申請審查、審批制度，規范審批流程，防止知識產權流失；●建立保密制度，防止企業的技術秘密、商業秘密流失；●建立健全技術資料、保密資料的檔案管理制度；●建立合理的竟業限制制度，防止不正當競爭。

3、加強知識產權工作的日常管理●嚴格各項規章制度的執行；●加強對專利信息資料的收集與研究工作，為技術研究、開發、技術追蹤等提供第一手資料；●加強對技術研發產出成果的管理，及時取得自主知識產權；●開展企業職工，特別是科技人員的知識產權培訓教育，增強其知識產權意識；●做好本企業自主知識產權的維護與管理工作。

（二）企業知識產權的保護

1、研究、開發產出成果的保護

☆要樹立良好的知識產權保護意識；☆要結合技術研發產出成果的特點，適當選取知識產權的保護方式：?申請和取得專利保護；?申請注冊商標；?采取保密措施，形成技術秘密；?計算機軟件登記；?集成電路布圖設計登記；?植物新品種登記；?知識產權海關備案。

2、生產、銷售環節的知識產權保護

A、產品投放市場前首先要取得知識產權保護；

B、實施有效的產品銷售市場監管；

C、發現侵權，應當根據知識產權的特點，采取相應的對策：▲警告；▲談判；▲提請相應的行政管理機關處理；▲提請仲裁機構仲裁；▲提起訴訟；▲提請海關實施海關保護措施；▲提請公安、檢察機關追究刑事責任。

3、被控侵權，采取補救措施一旦本單位產品被控侵犯知識產權，要根據對方知識產權的特點采取相應的對策：

A、收集證據，宣告對方知識產權無效；▲專利權：可以向專利復審委員會宣告專利權無效；▲注冊商標專用權：可以向商標評審委員會請求撤銷注冊商標▲商業秘密、集成電路布圖設計、植物新品種等可以用現有公知技術抗辯；

B、主張在先權利；

C、主動謀求和解；

D、停止侵權行為。

（三）企業技術創新中的知識產權運用

可以說，企業的技術創新活動與知識產權工作息息相關，要實施有效的技術創新，必須時刻關心知識產權問題，要將對知識產權的戰略性運用貫穿于企業技術創新的全過程。

1、技術研發要充分重視對專利技術信息的利用企業在技術研發環節中，科研選題、立項、研究、開發各環節都涉及技術情報、信息的利用，尤其要重視專利信息的利用。有效利用專利信息，可以分析掌握本技術領域的整體水平、發展趨勢、主要競爭對手、主要技術或關鍵技術所在，有利于準確選題，避免專利侵權、重復研究、開發，提高開發起點，節約研發成本和時間。

2、

技術引進要充分重視專利法律狀態查詢（1）通過專利文獻檢索，了解引進技術的先進性；（2）通過專利法律狀態檢索，掌握引進技術的法律狀態（引進技術在國內外的專利情況、引進技術專利保護期限等）；（3）弄清引進技術的許可證頒發情況，實施相應的引進策略；

3、

技術、產品出口要充分重視知識產權調查（1）要通過專利檢索，弄清出口技術、產品的專利分布情況，特別是要弄清在進口國的專利情況，避免發生專利侵權；（2）要通過對進口國的法律政策查詢，弄清進口國對出口技術、產品的禁止性規定、質量、技術標準的規定等；（3）要通過商標查詢，弄清出口產品在進口國的商標注冊情況，避免發生商標侵權。

4、市場營銷要充分重視知識產權監控（1）要通過專利檢索，保障投放市場的產品不致于侵犯他人專利權；（2）要通過商標查詢，保障投放市場的產品不致于侵犯他人注冊商標專用權；（3）要通過調研，確保本單位投放市場的產品，其商品名稱、包裝裝潢不致于與他人合法取得的在先知識產權權利沖突；

5、注重對技術創新過程中不同階段和環節的知識產權戰略選擇和運用☆專利技術信息數據庫的建設；☆應有專利信息系統分析實施技術研發和市場營銷決策。

第二部分企業知識產權管理*設立知識產權管理機構--專利管理員--商標管理員--文檔管理員*制定知識產權管理制度

一、知識產權管理機構在企業中的地位決策層職能部門分公司知識產權部日本OMRON知識產權管理部門的業務知識產權業務的促進保障系統公司總部商業管理分公司分公司知識產權業務戰略規劃分公司內部戰略（與總部相一致）的制定與實施專家支持●受讓并使用知識產權●侵權的評價和解決●許可和訴訟活動公司總部知識產權業務●制定公司整體和全球戰略●重要項目的技術評估和建議●信息支持系統●知識產權培訓專家業務●重要案例的專利許可和訴訟業務●總部職能部門的知識產權受讓●代理人管理分公司的業務研發規劃銷售●創造發明●專利調研知識產權業務的促進保障系統主管長官：商業管理人員主管職員：領域專業人員，指導知識產權的實施與創造知識產權業務的促進保障系統商業規劃總部決策層知識產權部工程研發分公司董事長工業自動化商業公司技術管理中心知識產權辦公室電器元件商業公司規劃促進組知識產權組電動電子元件商業公司高級模型商業公司發展控制部知識產權處商業發展分公司規劃委員會操作管理部知識產權組保健品分公司商業管理戰略委員會知識產權組知識產權組發展服務部知識產權組織（OMRON）日立公司專利管理系統職能表專利相關工作的管理日立公司的發明其他公司的專利商標專利合同重要職位處理其他公司專利事務的管理公開申請的監視商標管理專利合同管理重要職位管理專利信息檢索專利信息處理管理數據處理專利框架圖制定（PASmaps）制作文件趨勢分析參考文件檢索相應檔案管理著錄項目參考文件審查過程的參考文件部門、處和發明人檢索研發項目檢索產品檢索技術檢索申請人檢索申請程序管理外國申請程序管理申請復議管理申請文件管理專利權實施管理原始文件管理代理人一般權限管理天士力集團的知識產權部

法務中心知識產權部法務部總裁二、管理企業的知識產權資產獲取知識產權的策略知識產權策略的實施知識產權策略的跟蹤知識產權執法的策略知識產權保護規劃*知識產權商業化的保護方案*對外合作活動中的契約保護方案*商業秘密的保護方案制定自身企業的知識產權政策和戰略*獎勵政策*知識產權與稅務及政府援助措施*知識產權管理人員的教育計劃*知識產權戰略獲得知識產權--申請專利

~發明

~實用新型

~外觀設計--注冊商標--版權登記--商業秘密文獻化獲取知識產權的挑戰--缺乏足夠的人力從事知識產權獲取所需要的準備工作--成本高：專利官費和律師費解決方案--配備人員--外聘專利代理人維護知識產權--專利期限監視--專利費用繳納--商標期限監視（馳名商標）--商業秘密監管實施知識產權保護發明創造許可出讓利用知識產權資產為企業融資知識產權許可協議--技術許可協議--商標許可和特許經營協議--版權許可協議專利權許可協議~獨占許可~獨家許可~普通許可~交叉許可技術轉讓

技術轉讓方專利權（或申請權）持有人技術受讓方

特許經營或商標許可協議*一種產品的商標或外觀設計專利由他人所有（被特許人）*一種產品的商標權和外觀設計專利由自己所有（特許人）知識產權戰略制定與實施專利網布署防御戰略進攻戰略技術跟蹤戰略知識產權許可戰略利用專利信息為企業服務避免重復勞動，節省不必要的開支在許可和技術轉讓時確定和評估技術尋找替代技術趕超相關專業領域的最新技術尋找在研技術難題的已有解決方案為進一步創新獲得靈感

專利信息的商業戰略作用*尋找商業合伙人*確定供應商和材料*跟蹤和了解現實和潛在競爭對手的商業活動*確定合適的市場

專利信息在專利戰略實施過程中的作用*避免可能產生的侵權問題*估測企業發明創造的專利性*就相關沖突專利的授權提出異議或無效請求企業規劃中的知識產權管理把知識產權納入企業規劃的必要性－知識產權是企業發展和保持競爭優勢的核心源泉*防止他人隨意使用本公司技術，保持市場份額*發展與商業伙伴關系的重要工具*獲得資金的重要工具如何把知識產權納入企業規劃*知識產權的擁有種類和數量--專利--商標--許可技術--版權（軟件、信息數據庫）知識產權的組合狀況*是否存在知識產權組合*法律狀態*知識產權審計

知識產權資產在企業發展過程中的作用如何*知識產權的利用程度*企業商業的成功是否依賴于企業的知識產權*企業所擁有的知識產權保護安全性*企業的知識產權資產是否成熟對競爭者知識產權戰略及其組合的了解情況*競爭情報的收集與分析*競爭障礙的關鍵因素

國際市場的知識產權管理*侵權檢索*開拓國際市場的工具*商標和外觀設計專利在國際市場中的地位*平行進口商標管理*商標與企業的成功息息相關--企業的形象--信譽的影響--產品質量與服務的象征商標的創建與設計--易于讀寫、發聲和記憶--忌不良含義(中外文)--區別性強，不應使產品性質產生混淆--適于所有的廣告媒體商標的類型創造的詞匯如：TASLY(無意義)任意商標如：紅河（有意義，無聯系）暗示性商標

如：風痛寧（有意義，有聯系）有廣告作用，但有風險性

企業商業秘密保護商標秘密概念：構成一個企業競爭優勢的任何機密的商業信息都可以被認為是商業秘密？*銷售方法*分銷方法*消費者特征*廣告策略*供貨商和客戶名單商業秘密的構成要件--該信息必須是保密的--具有商業價值--采取了合理的保密步驟（保密協議）

專利與商業秘密的區別商業秘密的優點*保護期限長*不需要交納注冊費用*失效快*不需公開商業秘密的缺點*反向工程*無排他權*實施難*無法獲得專利保護商業秘密防范措施*不能被專利很好的保護，技術不宜公開*限制知悉商業秘密的人員數量，并告知相關人員是機密信息*保密協議--顧員--合作伙伴*商業秘密文獻化解決企業知識產權糾紛*協議*訴訟*仲裁80企業知識產權管理主要涉及如下幾個方面知識產權范圍知識產權管理方針知識產權管理體系資源管理運行控制合同管理檢查、分析和改進81企業知識產權管理范圍

企業知識產權包括：專利權；商標權；著作權（計算機軟件著作權）；商業秘密；集成電路布圖設計權；植物新品種權；地理標志權；商號權及其它知識產權法律法規規定的權利。82知識產權管理企業圍繞知識產權所開展的規劃、組織、協調、控制的系列活動的總稱。83

知識產權管理方針

企業應制定知識產權管理方針。知識產權管理方針應：a)符合法律法規的要求，并與企業發展總方針相適應；b)為知識產權管理目標的制定提供總體框架；c)向全體員工進行宣貫。84企業知識產權管理體系85企業知識產權管理總體要求企業應依據自身特點，建立知識產權管理體系，加以實施和保持，并持續改進其有效性。企業應：a)識別所涉及的知識產權種類及其在企業中所起的作用；b)確保知識產權創造、運用、保護和管理的有效運行和控制；c)開展檢查、分析、評價，確保持續改進。86企業知識產權管理體系文件應包括：a)知識產權管理方針和目標；b)知識產權管理內部控制制度；c)知識產權管理記錄87企業內部控制制度企業應結合自身需要，建立與知識產權創造、運用、保護和管理相適應的內部控制制度，如知識產權申請、維護和管理制度、保密制度、員工發明創造獎勵制度，并適時修改并完善。內部控制制度應對企業涉及的知識產權實施有效管理。企業應對內部控制制度執行情況進行跟蹤、評價，確保制度控制的有效性。88企業文件記錄企業應建立與知識產權管理有關的各項活動的記錄,形成檔案，為評價知識產權管理體系有效運行提供客觀依據。89企業知識產權策劃

知識產權界定企業應建立職務成果管理制度，界定知識產權權屬，擬定引進和實施他人知識產權的計劃。90企業知識產權策劃法律法規和相關要求企業應搜集適用與知識產權有關的法律法規、政策和相關文件。如：《專利法》、《商標法》、《著作權法》、《計算機軟件保護條例》、《信息網絡傳播權保護條例》、《集成電路布圖設計保護條例》、《中華人民共和國知識產權海關保護條例》、《世界博覽會標志保護條例》、《反不正當競爭法》、《反壟斷法》、《勞動法》等。91企業策劃的知識產權管理目標企業應針對其內部職能部門劃分和管理層級劃分，制定知識產權管理目標，并形成實現目標的計劃和相應的文件。目標應服務于企業發展總目標，并設置可測量參數。企業應制定、實施并保持一個或多個旨在實現知識產權管理目標的方案，其中應包括：a)規定企業內各有關職能部門和層級實現知識產權管理目標的職責；b)實現目標的方法和時間表。92企業知識產權管理體系的機構與職責

機構企業應建立知識產權管理機構，配備專（兼）職工作人員，企業最高管理者是知識產權管理的第一責任人。最高管理者可根據需要設置知識產權管理組織或知識產權主管來代表企業最高管理者實施知識產權管理。93企業知識產權管理體系的機構與職責最高管理者企業最高管理者應：a)實施知識產權管理決策；b)設置適宜的組織機構，配備必要的資源；c)就知識產權管理的有關事宜予以授權。94企業知識產權管理體系的機構與職責知識產權管理組織（或知識產權主管）知識產權管理組織（或知識產權主管）應：a)領導、審查、批準和監督知識產權管理機構的各項工作；b)協調企業內外有關知識產權工作；c)及時向最高管理者提供有關知識產權信息。95企業知識產權管理體系的機構與職責知識產權管理職能部門知識產權管理職能部門應：a)組織編制企業知識產權戰略、目標、制度、工作計劃；b)負責企業知識產權內部控制制度的執行；c)負責企業知識產權的獲取、使用、維護和日常管理工作；d)負責企業各種獲得、使用與轉讓、許可知識產權的合同管理；e)負責知識產權風險的防范與應對，依法處理企業內外部知識產權糾紛；f)負責企業知識產權信息資源的建設、管理和利用；g)負責企業員工知識產權教育和培訓。96企業知識產權管理體系之管理評估最高管理者應定期對知識產權管理體系的適宜性和有效性進行評估。評估應包括知識產權管理績效評價，管理體系、管理方針和目標是否需要調整和改進。97企業知識產權資源管理98企業知識產權人力資源管理人力資源總則要求企業應明確從事知識產權管理的專、兼職人員，建立知識產權管理內部網絡體系，必要時可尋求外部專業機構支持，確保從事知識產權相關工作的人員滿足管理體系要求。知識產權意識、能力和培訓企業應開展員工的知識產權教育和培訓，確保員工具有一定的知識產權意識。企業應確保從事知識產權工作的人員具備相應的知識、技能和經驗。知識產權激勵企業應建立知識產權激勵機制，制定知識產權獎勵措施，鼓勵員工的創造積極性，并形成獎勵記錄。99財務資源企業應保障知識產權工作經費，確保知識產權管理的運行。100企業知識產權管理的信息資源企業應加強知識產權信息資源管理，包括：a)建立知識產權信息收集渠道，及時獲取有關信息；b)對信息進行分類篩選，分析加工，確定能有效利用的知識產權信息；c)視情建立知識產權信息數據庫，并有效維護和及時更新。101企業知識產權管理的運行控制

基礎管理：權利創造和取得權利管理權利運用權利保護過程管理：研究與開發采購生產銷售對外貿易和合作102

企業知識產權合同管理總體要求企業應對知識產權合同及涉及知識產權條款的合同進行規范的管理，包括對內合同和對外合同。對內合同企業應根據實際需要，與涉及或可能知悉知識產權信息的內部人員簽訂知識產權保護合同，明確其知識產權保護的權利、義務和責任。

對外合同企業與外單位簽訂合同，如企業與合作方的保密合同、知識產權許可合同、知識產權轉讓合同、以及投資、購銷、進出口、展覽展銷合同，應進行知識產權法律審查，根據合同的內容和性質，明確知識產權權屬和相應的保護條款。103企業知識產權管理之檢查、分析和改進

檢查過程檢查企業應采用適當的方法對知識產權管理體系、運行控制過程進行檢查，明確檢查頻次和內容，及時糾正知識產權管理體系和運行控制中存在的問題。內部評價企業應當建立、保持及實施內部審核程序，以確保其知識產權管理體系符合規范要求。內部審核應定期進行，并作為對知識產權管理體系的一種評價。104分析企業應收集和分析包括來自檢查的結果以及其他有關來源的信息，以驗證知識產權管理體系的適宜性和有效性，并評價如何提高和改進知識產權管理體系的有效性。即確定知識產權管理體系是否：a)符合知識產權管理的要求；b)得到了正確實施和保持；c)有效滿足知識產權方針和目標。企業應將分析結果傳遞到相關部門，并為企業決策提供有效的支持。改進企業應根據方針、目標、管理評審以及檢查、分析的結果，對存在的問題，制定和落實改進措施。第三部分中小企業知識產權管理策略一、民營中小企業與技術創新自主知識產權的定義、

所謂自主知識產權是指中國公民、法人或非法人單位在自主創新過程中，經過其主導研究開發或設計創作活動而形成的、其他第三者不能夠提出權利要求、能夠自主實現某種技術知識資產的所有權。。問題一、是不是所有的零部件的生產都必須是擁有自主知識產權例如，有人說：“汽車的零部件非常多，否意味著所有零部件的生產都必須是擁有自主知識產權，就是說如果是一個自主知識產權的汽車是不是所有的零部件的生產都必須是擁有自主知識產權的，如果不一定，那多大比例才是自主知識產權？”解釋：是否擁有自主知識產權關鍵在于生產該產品的核心技術是否掌握在自己手中，專利權的最大特點是具有時間性、地域性和壟斷性，以汽車產品為例，其中可能包含許多專利技術，但是由于專利權的有效期一般為15-20年，汽車的出現已經有一百多年了，很明顯，汽車的結構、關鍵零部件以及生產工藝方面的專利大部分都已經超過了保護期限，成為公用技術。如果你用傳統的四個車輪、大梁、發動機、車殼和通用儀表來裝配成一部簡易汽車是不會有人說你侵權的。為什么，吉利汽車、奇瑞汽車敢稱擁有自主知識產權，就是在于它在車身結構、外觀和舒適度等方面做了創新，并采用了許多汽車方面的通用技術。可以說，他們的汽車80%以上的基本零部件并沒有專利，也沒有購買其他人的專利，但是使用已經過期的專利或購買經過授權生產的產品并不影響其擁有自主知識產權。關于“比例”問題，我認為沒有必要。即使汽車中有一百個部件，其中只要有一個部件是其他人的專利就必須征得權利人的許可才能生產或使用，只有在你的整部汽車中不侵犯他人的知識產權的情況下，又增加了自主創新成分的才能稱作有自主知識產權的汽車。但是，是否能叫“自主品牌”，不僅要看有沒有自主知識產權，還要看其產品的質量、信譽度、售后服務、自主研發能力和市場競爭力。問題二，外國的知識產權一旦被買斷算不算中國的自主知識產權例如：外國的知識產權一旦被中國的企業買斷，現在世界上除了創新還可以買斷，一旦被買斷的知識產權算不算中國的知識產權，如果不算是不是所有的知識產權都要是中國的原創知識產權，我們也可以討論一下對吧。解釋：知識產權的本質是壟斷性，既然你擁有的壟斷權，被他人買走，當然原權利人就不能對買方的使用提出任何異議。外國的知識產權一旦被中國的企業買斷，原權利人就喪失行使該項知識產權的任何權利，中國的企業就可以自主實施。買來的知識產權盡管也算自己的，但并不是我國原始創新的知識產權，當然不能享受有關鼓勵自主知識產權的政策優惠。

問題三，“在中國控股的合資企業里研發出的知識產權算不算自主知識產權？”解釋：首先，文中講“在中外合資的汽車生產廠里面工作，現在90％甚至95％以上的都是我們中國人”，這和中方在合資企業中是否控股毫無關系。即使外方只有一個人，但是由外方控股，經營權仍然由外方一個人說了算。在中國控股的合資企業里，研制開發的知識產權還有三種情況：（1）當該知識產權為二個或二個以上的權利主體共同共有時，其中，中國籍的權利主體應占1/2（不含1/2）以上；（2）當該知識產權為二個或二個以上的權利主體按份共有時，其中，中國籍的權利主體所共同持有的權利份額應占1/2（不含1/2）以上；（3）不論是共同共有或按份共有的場合，在該共有知識產權有效期內，中國籍權利主體須享有“準自主支配權”，即當中國籍權利人行使該共有知識產權時，其他非中國籍權利人同意其行使或依據雙方商定的公平合理的條件行使該知識產權。因此，關鍵在于所研發的知識產權中方是否擁有獨立自主行使該項技術的權利，如果有，當然屬于自主知識產權。自主知識產權包涵著權利主體自權利客體自主自主權利主體中包括中國法人或非法人單位其原始資本構成中，外資不占主導地位的法人或非法人單位。權利客體自主是指知識產權所包括的專利權、專有技術、計算機軟件、集成電路芯片布圖設計等科技類的知識產權。其中也包括在與他人的合作中己方的創造性勞動占據主要地位的研究開發或設計創作，以及為了實施自主創新成果而必須從第三方購買或許可獲得的知識產權自主品牌的定義所謂自主品牌是企業在長期經營某個商標產品的過程中形成的，自主品牌的認定有三個條件：1、有知名商標2、品牌產品有技術含量和專利支撐3、品牌產品具有資本價值，有高的市場占有率、產值和利潤。品牌可以擁有自主知識產權，但是由于商標、商號、域名、服務標志自然人可以注冊顯然不屬于自主知識產權范疇。(一)民營科技企業是技術創新的主要源泉。

技術創新是民營科技企業的基本特征之一，它從一誕生就是以科技成果轉化為主要目的。民營科技企業規模小，資金薄弱，較弱的自身實力和激烈競爭的市場決定了它們必須不斷通過各種方式進行創新，并及時將創新成果轉化為現實生產力，以維持其生存和發展。據報道，“全美有一半的重要技術創新都來高技術小企業，其工程技術人員的技術創新能力比大企業和政府科研機構的同行高2.4倍。[1]”

[1]

美國“小企業創新研究計劃”．中企聯合網：/channel/qyzzcx/contents/1543.html(二)民營科技企業是科學技術向生產力轉化的重要橋梁。研究表明，民營科技企業是科技成果轉化的主體，與大公司相比，小企業技術成果轉化比較快。大企業為了維護既得市場利益，常常把技術作為儲備，有計劃地拖延技術轉化周期和延長占有時間，因此在科技成果向生產力轉化方面帶有先天的惰性。從我國近十年的科技體制改革的歷史看，民營科技企業實際上擔負了向市場傳播和普及高新技術和高科技產品的責任。(三)民營科技企業技術創新具有很高的效率。來自歐洲的一份調查表明，“中小企業用于研究與開發的單位投入所產生的新產品數是大企業的3.5倍。美國大企業的R&D經費有26%來自聯邦政府的資助，而中小企業僅占11%，但中小企業卻創造出美國50%以上的創新成果。”[1]

[1]

中企聯合網：/channel/qyzzcx/contents/1561.html二、中小企業的自主創新模式(一)不同的企業類型，設計企業自主創新模式與適用類型對照表，具體的模式選擇表

創新模式企業類型基礎發明創新核心技術創新集成創新傳統文化創新二次改進創新產品設計創新大型民營企業×△○□○○一般工業企業××○△○○大型民營科技企業×○○□◎□一般科技企業××△□◎◎特定行業企業×××◎

□○（單位類型與研究創新類型之間的關系：◎最適合○適合△不太適合□不確定×不適合）(二)創新過程中各環節之間

及創新與市場需求和技術進展的關系圖

企業的技術創新過程可以分解為需求識別、產品構思、研究開發、樣品生產、制造、市場營銷六個階段。(三)中小型科技企業創新中小型科技類企業適宜采取核心技術創新、二次改進創新和產品設計創新模式。適于對原有引進技術進行改進和創新，縱深挖掘其價值，并實現質的突破，創造出新技術、新產品。一般工業企業（中小型民營企業、小型國有企業）適于采取二次改進創新但企業規模小，人數少，資金薄弱，不適于進行集成創新。技術創新引入是中小型創新機制、創新效益具有其他企業不可比擬的優勢對原有引進技術進行改進和創新，縱深挖掘其價值，并實現質的突破，創造出新技術、新產品。(三)改進技術創新的主要特點1.核心技術的跟隨性注意消化吸收已有技術優點并分析其不足，做出改進，但本質尚未擺脫對原有核心技術的依賴。2.研究開發的針對性

同樣需要投入足夠的研究開發力量。相比較而言，改進創新更注重于工藝和產品的研究開發。3.資源投入的節約性

集中力量集中在中游環節，從而使得改進創新的成本低于率先創新成本的。平均成本是率先創新成本的65%，模仿性產品投放市場的耗時則要低得多在引進技術再創新方面，寶鋼的經驗值得我們借鑒。寶鋼股份在引進法國阿爾斯通公司獨創的輕油槍技術槍膛的剩油容易炭化結焦，機組的啟動成功率僅為47%。2000年，寶鋼電廠對這項技術實施改造獲得突破，機組啟動成功率達到100%，形成一項專利和兩項技術秘密。結果阿爾斯通公司花費了100多萬元人民幣買了回去，把這項技術移植到存在同樣問題的國外同類機組中。寶鋼進行了近十年的不斷研究，現已創造了26件專利和13項技術秘密，構成了專利和技術秘密相結合的知識產權復合保護，已成功輸出到多家國內鋼鐵廠(二)傳統文化創新模式一般由特定的企業來選擇適用，如傳統中醫藥的開發企業、傳統的針織技術、工藝制造技術相關企業。傳統文化創新模式在自主創新中應該重視對本民族優秀文化傳統的傳承與創新。有許多傳統文化由于我們沒有充分注意挖掘和利用反而越來越多地被發達國家竊取、利用。云南麗江的納西族的薩滿文化

（東巴文化）的象形文字為例

在日本利用東巴文字做生意的公司多達100多家。共分為六類：第一類商家做電腦游戲。讓東巴文字中的虎字奔跑喊叫、木字搖曳、人字走路；第二類商家專門開發東巴文服飾。一般是在每件T恤衫上印有一個東巴文，以吸引人購買這種服裝；（東巴文化）的象形文字為例第三類商家專門用東巴文字來裝飾房屋；第四類商家專門搞包裝。將東巴文字也作為一種資源來為包裝服務，使之具有吸引力、新鮮感；第五類商家用東巴文字創造世界文字；第六類商家是搞東巴文字動畫片，在開發新的卡通語言。(四)美國政府對中小企業技術創新的政策1、制定和實施了一系列規范、保護中小企業技術創新的相關法律，如《小企業技術創新法》、《小企業經濟政策法》、《小企業擔保信貸法》、《小企業開發中心法》等等。2、建立專門機構，對中小企業的技術創新予以管理和指導，并提供必要的服務。美國政府對中小企業技術創新的政策3、在社會服務體系方面，美國建立了一大批為中小企業技術創新提供服務的社會中介組織，他們由具有較強職業素質的志愿者組成，為中小企業提供免費或低收費的信息咨詢等中介服務。美國政府對中小企業技術創新的政策4、在促進產學研結合方面，根據有關法律，美國于1994年實施了《小企業技術轉移研究計劃》，資助中小企業與科研院所之間的技術合作，對有關科研機構向中小企業的技術轉移予以資金支持。美國政府對中小企業技術創新的政策具體做法是啟動階段，在對新技術、新設想進行可行性研究的基礎上予以10萬美元、為期1年的資助；在研發階段，在基于商業評估的基礎上予以最高50萬美元、最長2年時間的資助；產業化階段，鼓勵企業自行尋求資金支持。[1]

”[1]

美國“小企業創新研究計劃”中企聯合網：/channel/qyzzcx/contents/1561.html政府應該借鑒美國的做法完善促進民營企業技術創新的相關地方法規，建立相應的促進與服務機構，從法律、資金（如中小民營企業技術創新基金，專項貸款）、財政稅收、信貸擔保、信息咨詢、促進技術轉移等各方面對民營企業的技術創新予以支持。政府應該借鑒美國的做法為吸引和保有高科技人才，政府應在收入政策、個人所得稅政策、住房政策等方面采取相應的優惠措施，以增強本地對高科技人才的吸引力，建立支撐民營企業及其他各類機構技術創新的人才高地。三、中小企業知識產權管理的策略

(一)專利文獻的分析對專利文獻的分析和利用可避免企業的重復開發，同時可以提高研究工作的起點。“據世界知識產權組織（WTO）的研究結果表明，全世界新的發明創造，98%以上的信息都通過專利文獻反映出來，分析專利文獻在研究開發工作的各個環節中注意運用專利文獻，發揮專利制度的作用，不僅能提高研究開發的起點，而且能節約40%的科研開發經費和60%的研究開發時間。[1]

”

[1]

王林昌、干倩．民營企業知識產權戰略研究．中國民營科技與經濟2003（5）：13（五）知識產權檢索、檢驗制度有一個專利權，權利要求1為“在腳B支撐的墊子A的后部立設有靠背C，該靠背的上端設置有頭靠D的椅子”（參閱圖）A、B、C和D這些特征一（構成），根據中國專利法第26條及其實施細則的規定，每一項都是重要的特征（構成），因此，刪除一項以上的特征就成為與專利權無關的技術，即是他人可以自由實施的技術。

由腳B、墊子A和靠背C構成椅子（A＋B＋C），由腳B和墊子A構成椅子（A＋B），由墊子A和靠背C構成的椅子（A＋C），由墊子人靠背C和頭靠D構成的椅子（A＋C＋D），腳B用于桌子（B），墊子A本身用作坐墊（A），靠背C用作床的靠背（C）、頭靠D直接用作枕頭（D）也是合法的，即不構成侵權。

(二)市場需求是企業創新動力二是需通過各種渠道獲取必要的供求信息，及時捕捉有利于企業發展的動態信息。市場需求是企業創新的直接動力，根據市場需要開發，面向客戶需求，才能研究開發出技術含量高、滿足客戶需要的產品，形成企業利潤。(三)運用知識產權策略

知識產權是一種無形資產，區別于傳統的有形資產，有形資產被侵害可以主張返還財產、賠償損失，一旦喪失，技術進入公有領域，往往就難以回復，或者說回復代價極為巨大。知識產權不能僅僅依靠法律的事后補救機制，更需要日常的管理。同時，獲取知識產權的目的是為了使用和收益，。不同的企業來講，應當依據自己的不同情況制定具有本企業特點的知識產權管理制度，如有的側重于專利管理，有的側重于商標管理，而有的則以商業秘密管理為主。

（四）設立知識產權管理專門部門，知識產權管理機構應該包括四個層次的管理人員第一層次的人員并不直接屬于知識產權管理部，主要包括公司的技術研發人員，在從事本職工作中創造知識產權，第二層次的人員是知識產權管理部的技術人員，對公司的全部知識產權進行收集、整理和輸入數據庫。這些人員對知識產權具備理解深刻，對公司需要什么知識產權和不需要什么知識產權應了如指掌；進行分層交叉管理第三層次的人員是知識產權管理部的專職人員，即知識產權項目經理。了解企業內外環境、企業本身和企業員工知識產權需求，組織、監督企業知識產權庫和內部網的建設與運作，。第四層次即公司CKO，他是知識產權管理的主管，總體負責公司知識產權管理工作。作為企業的決策顧問，可為企業的經營決策提供智力援助。日本的一些著名企業的專利管理這就是為什么日本人說出“世界上有80％的專利權都可以將其特征刪除而加以利用”這句豪言壯語的理由。在針對其他公司的專利對策里也堂堂地進行上述權利特征刪除行為.它們是值得推薦的、合法并且合理的專利管理手段。（三）知識產權激勵制度要對與知識產權有關的人力資源進行資本化管理。一是要將企業人才作為資本進行管理，加大在人才上的投入使人才自身增值，帶動企業的整體發展；二是要對產生的成果進行資本化管理，允許員工以技術成果參股，將現實收益轉化成更大的預期收益，提高員工的歸屬感和責任感，實現效能最大化。獎金促使歷史上有過三個重要發明誕生的例子

1795年，拿破侖的工業鼓勵社懸賞12000法郎，以期獲得能夠為軍隊所用的食物保存法。15年后，即1810后，尼古拉斯·阿伯斯因為發明將熱處理后的肉放入密封的香檳瓶這一食物罐裝法而獲得了這筆獎金。（四）知識產權保密制度對于以知識產權為生命線的企業來講，加強知識產權的保密管理是極為重要的。保密制度的一個重要措施就是與員工簽訂保密協議和競業禁止協議。前者要求員工保守接觸到的企業的商業秘密，后者禁止員工在職期間或是離職后的一定期限內從事同本企業相競爭的業務。（五）知識產權評估制度,

有利于及時掌握企業資產的變化，調整企業發展戰略。同時，依照我國《擔保法》及相關法律法規的規定，專利權、商標權、著作權等知識產權是可以進行權利質押的，在其之上設定權利質權，對企業擁有的知識產權進行評估，便利企業設定質押，從而進行融資。

資