高速公路建設項目文件材料立卷歸檔工作檢查評分表

福建省公路建設項目文件材料立卷歸檔工作檢查評分表,,,,,,,,,

序號,檢查項目,公路建設項目文件材料管理要求,檢查方式,總評分,自評分,檢查得分,,,

第一部分：項目法人單位（建設單位）,,,總分100分,,,,,,

1,項目文件材料立卷歸檔工作納入工程合同管理,項目法人單位與設計、施工、監理、試驗檢測、科研單位簽訂合同或協議時，應設立檔案管理專門條款，明確檔案收集整理依據、質量要求、歸檔份數、載體形式、移交內容、移交套數、完成時間及違約責任等要求。必須納入合同的條款如下：,,10,,,,,

1.1,,收集整理依據：《公路建設項目文件材料立卷歸檔管理辦法》（交辦發〔2010〕382號）及項目法人單位針對項目下發的檔案管理制度,查看合同文本,3,,,,,

1.2,,歸檔份數：原件完整1套,查看合同文本,1,,,,,

1.3,,載體形式：紙質文件與電子文件同時歸檔。與設計單位簽訂合同時，特別注意要求設計單位提供與相應項目設計紙質檔案資料完全一致的電子圖檔文件（DWG格式文件）,查看合同文本,1,,,,,

1.4,,移交內容：見本合同附件（參照《公路建設項目文件材料立卷歸檔管理辦法》（交辦發〔2010〕382號）附件1和《公路工程竣（交）工驗收辦法實施細則》（交公路發[2010]65號）附件2制定歸檔范圍）,查看合同文本,1,,,,,

1.5,,完成時間：各設計、施工、監理、試驗檢測單位應在合同段交工驗收前，完成項目檔案的整理、歸檔和向項目法人單位的移交工作。,查看合同文本,2,,,,,

1.6,,違約責任：合同段未完成項目檔案整理、歸檔、移交工作的，項目法人單位不得組織交工驗收，并扣留工程保證金的10%作為違約金,查看合同文本,2,,,,,

2,建立領導負責、分工明確、責任落實的項目檔案管理體制，形成由各部門、各參建單位項目檔案工作機構及專兼職檔案人員組成的項目檔案管理網絡,項目法人單位應在項目建設一開始就建立項目檔案工作管理網絡，層層建立項目檔案管理崗位責任制，做到分工明確，責任清晰，職責到人，保障項目檔案工作的順利開展,,10,,,,,

2.1,,項目法人單位應確定檔案工作的分管領導，指定一位副總或總工分管項目檔案工作，負責督促、指導各項目負責人對應歸檔的項目文件材料收集的完整、準確程度進行審查，并將檔案管理列入有關領導和工程技術人員的崗位職責及考核范圍,查看業主下發的文件材料立卷歸檔責任人名單,4,,,,,

2.2,,配備至少一名具有相關工程及檔案專業知識、能夠適應項目文件材料立卷歸檔工作需要的專職檔案管理人員，并保持其穩定性,查看業主下發的文件材料立卷歸檔責任人名單,3,,,,,

2.3,,明確專職檔案人員具有參加設備開箱，參加各單項工程交工驗收和項目總驗收的權利與責任,查看崗位職責文件,3,,,,,

3,制定統一的項目檔案管理制度，明確項目檔案編制規范，并通過培訓、檢查加以貫徹落實,項目法人單位應在項目建設一開始就明確項目文件材料立卷歸檔的標準與制度，制定、匯編并印發本項目檔案管理應遵守的各項政策法規、管理制度,,10,,,,,

3.1,,制訂符合項目管理要求的檔案分類編號方案，指導各參建單位實現項目檔案分類科學、準確，編號合理。分類方案應遵循項目建設的成套性原則，按照項目立項審批（前期階段）、設計審批、工程準備、施工文件（工程管理文件、施工準備文件、施工質量控制文件、竣工圖、監理文件、工程科研與新技術應用、反映項目重大活動和事故處理以及隱蔽工程關鍵工序橋梁隧道等結構物重點部位施工的聲像資料等結合本項目經審核批復的單位、分部、分項工程評定劃分的特點）、工程竣工驗收、工程招投標及合同文件、資金管理等不同階段或性質來制定適合本項目的檔案分類編號方案,查看檔案管理文件匯編,4,,,,,

3.2,,"制定本項目的檔案預立卷制度、檔案移交制度、檔案利用借閱制度等,匯編《公路建設項目文件材料立卷歸檔管理辦法》、《交通建設項目檔案管理登記辦法》、《福建省公路建設項目檔案管理辦法》、《福建省高速公路建設項目文件材料立卷歸檔實施細則》及本公司制定的其他項目檔案管理有關規章制度，下發檔案管理辦法匯編文件給各參建單位",查看檔案管理文件匯編,4,,,,,

3.3,,分階段組織各參建單位參加檔案管理培訓，組織檔案員參加交通運輸部、省交通運輸廳、省高速公路建設總指揮部、檔案行政主管部門的舉辦的業務培訓班，取得上崗資格證,查看上崗資格證,3,,,,,

4,工程建設過程中，將項目檔案工作納入建設程序，與工程建設同步收集、同步整理、同步歸檔，落實三方審核的管理制度,項目法人單位必須將項目檔案工作列入項目建設工作計劃，保證項目檔案工作與項目建設同步進行,,20,,,,,

4.1,,項目法人單位必須將項目文件材料立卷歸檔工作是否與工程建設同步收集、同步整理、同步歸檔納入工程季度、半年度、年度檢查考核范疇，定期與不定期的指導、檢查，使整個檔案工作始終貫穿于施工全過程直至工程完工。業主單位匯同監理單位不定期進行檢查，下發檢查通報，針對參建單位的疑問及遇到的問題進行集中指導，及時發現問題，及時反饋，加深對檔案工作的理解，統一檔案人員的認識和做法，提高檔案工作的規范與標準程度,查看季度、半年度、年度檢查反饋整改資料,5,,,,,

4.2,,實行內業不定期檢查，每月施工和監理單位進行自檢，內部自檢通過后，監理單位負責復檢施工單位的內業資料,查看施工自檢與監理復檢形成的材料,5,,,,,

4.3,,項目法人單位必須在工程各施工合同段完工的同時組織力量對項目檔案進行審查，合同段交工驗收前，經項目法人單位和監理檢查合格后，督促施工單位將檔案連同案卷目錄、卷內目錄（含電子版目錄）和案卷編制說明移交項目法人單位，并按規定辦理移交手續,查看交工合同段檔案審查意見與目錄,5,,,,,

4.4,,項目法人單位落實三方審核(業主、施工、監理)的管理制度，必須在工程總體交工驗收前完成各合同段檔案三方審核與移交工作,查看三方審核與移交目錄,5,,,,,

5,各類不同載體文件材料收集齊全，項目文件材料立卷整理符合交通運輸部公路工程竣工文件編制規范要求,項目法人單位應按項目建設階段做好本單位各職能部門形成的本項目文件材料的收集、整理和歸檔工作,,20,,,,,

5.1,,收集歸檔的項目文件材料應為原件。項目文件材料具體收集歸檔范圍按照交通運輸部關于印發《公路建設項目文件材料立卷歸檔管理辦法》（交辦發〔2010〕382號）附件1《公路建設項目文件材料收集歸檔單位》的規定執行。其中，項目立項審批等文件，原件保存在項目主管單位的，項目法人可將復印件歸檔保存,查看項目法人各職能部門形成項目文件材料的收集整理情況,5,,,,,

5.2,,立項審批文件材料根據審批事項內在聯系分別整理組卷。同一審批事項按照批復、請示、相關審查及專家評審文件材料的順序依次排列,查看預立案卷,2,,,,,

5.3,,,,,,,立項審批文件按照批復、請示、相關審查及專家評審文件材料的順序依次排列。,,

5.3,,設計審批文件材料按照設計的不同階段和專業分別整理組卷。同一設計審批事項按照批復、請示、相關審查及專家評審文件材料的順序依次排列,查看預立案卷,2,,,,,

5.5,,,,,,,（二）設計審批文件按照批復、請示、相關審查及專家評審文件材料的順序依次排列。,,

5.4,,工程準備文件材料按照審批事項及相關手續辦理過程分別整理組卷。同一工程準備事項按照審批及相關手續辦理程序依次進行排列,查看預立案卷,2,,,,,

5.8,,,,,,,（三）工程準備階段文件材料按照審批及相關手續辦理程序依次進行排列。,,

5.9,,,,,,,（四）項目法人及監理就質量控制、計劃進度控制、費用控制及安全管理等問題普發的文件材料，按照文件材料所反映問題的有機聯系，結合重要程度依次進行排列。,,（四）工程管理文件材料按照問題結合時間分別整理組卷。各參建單位就質量控制、計劃進度控制、費用控制及安全管理等問題文件材料，按照文件材料所反映問題的有機聯系，結合重要程度依次進行排列。

5.5,,施工文件中項目法人就工程管理過程有關質量控制、計劃進度控制、費用控制及安全管理等問題普發性的文件材料，項目法人組織召開的工地例會、專題會議紀要等由項目法人按照文件材料所反映問題的有機聯系，結合重要程度依次進行排列,查看預立案卷,2,,,,,

5.6,,招投標及合同文件材料按照招投標工作程序和合同內容分別整理組卷,查看預立案卷,2,,,,,

5.7,,計量支付報表與附件、決算及決算審計以及計劃進度報表按照合同段分別整理組卷，同一合同段結合時間先后依次進行排列,查看預立案卷,2,,,,,

5.8,,工程試運行及交、竣工驗收工作文件材料按照檢測觀測記錄及報告、車輛通行情況、缺陷整改落實情況及各專項驗收和竣工驗收工作內容分別整理組卷,查看預立案卷,3,,,,,

,,,,,,,（十一）工程試運行及竣工驗收工作文件材料按照檢測觀測記錄及報告、缺陷整改情況、各專項驗收和竣工驗收工作內容分別整理組卷。,,

6,經系統化排列的檔案能夠全面反映工程立項審批、設計、施工的全過程,項目法人單位負責接收、匯總全部項目檔案并進行系統化整理和排列,,10,,,,,

6.1,,項目法人單位負責對接收的全部項目檔案進行系統化整理和排列。案卷排列順序按照本項目的檔案分類編號方案依次進行匯總整理和排列。其中施工階段案卷按照項目法人單位、施工單位及監理單位形成的案卷分別進行匯總、整理和排列；施工單位和監理單位形成的案卷，依路線進行方向，以合同段為單位依次進行匯總整理和排列。招投標、合同及計量支付、計劃進度報表類檔案可單獨整理和編目,查看目錄與案卷實體,5,,,,,

6.2,,檔號由項目文件材料各形成單位按照項目法人下發的本項目檔案分類編號要求進行編制。檔號應簡單、清晰、明了,查看案卷目錄,2,,,,,

6.3,,項目法人單位負責對經系統化整理和排列的所有案卷匯總編制案卷總目錄（含電子版）及項目檔案整理情況說明。說明內容包括項目立項審批及初步設計審批情況、建設規模及主要建設內容、項目檔案整理執行的標準、項目檔案整理情況及案卷數量、項目檔案運用計算機管理情況及其他需要說明的情況,查看案卷總目錄（含電子版）及項目檔案整理情況說明,3,,,,,

7,項目檔案建立信息化管理，實現檔案信息資源的有效利用，提升項目現代化管理水平,項目法人單位組織開展檔案數字化制作工作的，數字化制作質量應符合國家有關數字化檔案的規定要求,,10,,,,,

7.1,,建立項目信息化文控網絡，采用信息技術實現資料填寫、報驗、電子文件歸檔及過程控制，并實現計算機對資料的數據審查、進度計劃及過程控制。信息化文控網絡須符合國家相關的標準規范，能夠保證電子文件的真實、完整、有效、系統性。電子文件須與紙質文件同步歸檔,查看檔案管理系統,5,,,,,

7.2,,沒有形成電子文件的，除工程招投標、合同、資金管理及計劃進度、線外工程、施工日記、日志、監理日志外的項目檔案應進行原文掃描,查看檔案管理系統,2,,,,,

7.3,,對利用率高的竣工文件（含竣工圖），應使用不低于400dpi的分辨率掃描儀進行掃描，特殊紙張或檔案原件清晰度不高的，可通過增加分辨率，調整亮度、對比度等技術參數，直至掃描圖像清晰為止。,查看檔案管理系統,2,,,,,

7.4,,數字化檔案必須便于工程投入運營與養護時的查找、利用和維護,查看檔案管理系統,1,,,,,

8,項目法人單位必須主動與項目主管單位的檔案部門聯系、溝通，認真及時地做好項目檔案的整理、匯總、登記和申請驗收工作,項目法人單位應根據《交通建設項目檔案管理登記辦法》和《福建省重點建設項目檔案管理登記辦法》的規定，按照項目檔案登記工作管理權限，及時填報“交通建設項目檔案管理登記表”,,5,,,,,

,,,,,,,,"第十九條項目法人單位申請項目檔案專項驗收前，應組織有關參建單位按照相應等級項目檔案的管理要求進行自檢，并形成自檢報告。

項目檔案自檢報告或審查意見應包括下列內容：

1.項目建設及項目檔案管理概況；

2.保證項目檔案的完整、準確、系統所采取的控制措施；

3.項目文件材料收集整理所依據的標準規范；

4.項目文件材料的形成、收集、整理、編目與歸檔情況，竣工圖的編制情況及質量狀況、案卷數量；

5.檔案在項目建設、管理、試運行中的作用；

6.存在的問題及解決措施。

","項目法人申請項目檔案專項驗收前，應組織有關參建單位按照交通建設項目檔案管理有關要求進行自檢，并形成自檢報告。如在交工驗收階段已經完成項目檔案審查并形成審查意見的，可不單獨進行建設項目檔案自檢。

項目檔案自檢報告或審查意見應包括下列內容：

（一）項目建設及項目檔案管理概況；

（二）保證項目檔案的完整、準確、系統所采取的控制措施；

（三）項目文件材料收集整理所依據的標準；

（四）項目文件材料的形成、收集、整理、編目與歸檔情況，竣工圖的編制情況及質量狀況，案卷數量；

（五）檔案在項目建設、管理、試運行中的作用；

（六）存在的問題及解決措施。

"

,,,,,,,,"第二十一條項目法人單位申請公路建設項目檔案專項驗收時，需提交下列材料：

1.項目檔案專項驗收申請報告；

2.“交通建設項目檔案管理登記表”和“福建省重點建設項目檔案登記辦理表”；

3.項目檔案自檢報告或項目檔案審查意見；

4.項目檔案案卷目錄。

","第三十四條項目法人單位完成所有項目檔案匯總工作后，可向省高指提出項目檔案專項驗收申請，經審核合格后，再由省高指按照項目檔案驗收權限轉報。

申請時需提交下列材料：

（一）項目檔案專項驗收申請報告；

（二）《交通建設項目檔案專項驗收申請表》（由交通部審批初步設計的項目）；

（三）項目檔案自檢報告或項目檔案審查意見；

（四）項目檔案案卷總目錄。

"

,,,,,,,,,第三十五條建設項目檔案開展數字化制作的，項目法人單位需同時提供項目電子檔案進行專項驗收。

8.1,,項目法人單位應根據《交通建設項目檔案管理登記辦法》和《福建省重點建設項目檔案管理登記辦法》的規定，按照項目檔案登記工作管理權限，及時填報“交通建設項目檔案管理登記表”和“福建省重點建設項目檔案登記辦理表”，并按項目檔案管理程序向相關單位報送，其中“交通建設項目檔案管理登記表二”是交通運輸部監督、檢查項目檔案收集、整理、歸檔工作是否與項目建設同步的重要依據，各相關的項目法人單位必須確保每個參建的施工、監理單位準確、及時地進行填報,查看登記表,3,,,,,

,,,,,,,,凡交通運輸部審批初步設計的公路建設項目檔案管理登記工作同時執行《交通建設項目檔案管理登記辦法》和《福建省重點建設項目檔案管理登記辦法》，其他審批初步設計的公路建設項目檔案管理登記工作執行《福建省重點建設項目檔案管理登記辦法》,

,,,,,,,,凡交通運輸部審批初步設計的公路建設項目檔案專項驗收工作執行《交通建設項目檔案專項驗收辦法》，其他審批初步設計的公路建設項目檔案專項驗收工作執行《福建省重點建設項目檔案工作分級管理暫行辦法》。,

8.2,,項目法人單位完成所有項目檔案匯總工作后最遲于項目竣工驗收3個月之前完成項目檔案專項驗收工作,查看檔案專項驗收材料,2,,,,,

9,科研單位項目,項目科研項目要做好從科研提出、編制任務書、招投標、簽訂合同、實施、總結、成果鑒定到成果運用等全過程形成的應歸檔保存的文件材料的收集、整理、歸檔工作,查看目錄、案卷,5,,,,,

第二部分施工單位,,,總分100分,,,,,,

10,建立領導負責、分工明確、責任落實的項目施工檔案的管理體制,施工單位應在合同段建設一開始就建立項目檔案工作管理網絡,,10,,,,,

10.1,,施工單位應確定檔案工作的分管領導，指定一位總工程師或技術負責人分管項目檔案工作，負責督促、指導各項目負責人對應歸檔的項目文件材料收集的完整、準確程度進行審查,查看業主下發的文件材料立卷歸檔責任人名單,3,,,,,

10.2,,配備具有相關工程及檔案專業知識、能夠適應項目文件材料立卷歸檔工作需要的專職檔案管理人員，并保持其穩定性,查看業主下發的文件材料立卷歸檔責任人名單,3,,,,,

10.3,,明確專職檔案人員具有參加設備開箱，參加各單項工程交工驗收和項目總驗收的權利與責任,查看崗位職責文件,2,,,,,

10.4,,明確本單位有關崗位和人員項目文件材料收集歸檔的職責和要求,查看崗位職責文件,2,,,,,

11,明確項目施工檔案編制規范,施工單位應學習業主下發的檔案管理文件匯編，并按規定建立本合同段項目檔案管理制度與臺帳,,10,,,,,

11.1,,轉發業主制定的本項目檔案預立卷制度、檔案移交制度、檔案利用借閱制度等,查看檔案管理文件匯編,2,,,,,

11.2,,建立本合同段項目施工文件材料收集歸檔制度和預立卷制度,查看檔案管理文件匯編,2,,,,,

11.3,,根據已批復的單位、分部、分項工程的劃分，建立本合同段施工內業資料管理臺帳，并設置相應檔案盒及標簽，事先上架,查看內業資料管理臺帳,4,,,,,

11.4,,建立本合同段施工檔案借閱臺帳,查看檔案借閱臺帳,2,,,,,

12,工程建設過程中，將項目施工文件材料的形成、收集、整理工作納入建設程序，落實三方審核的管理制度,施工單位應做好項目施工文件材料的預立卷工作，保證本合同段施工檔案工作與工程建設同步進行，平時技術部門建立從開工、施組、測量放樣、檢驗批資料、施工原始記錄、試驗報告、試驗記錄、工序評定、分項評定、中間交工證書、分項工程施工有關來往文件進行收集的預立卷制度,,25,,,,,

12.1,,在每個分項工程的開始，施工單位分管領導、內業工程師及專職檔案員在進行有關技術交底的同時，布置每個分項質保資料填寫要求：格式、樣式、內容等。按施工工序、環節要求，施工技術人員、測量人員、試驗人員進行現場資料實時填寫，與工程進展同步,查看本合同段項目文件材料收集歸檔制度和預立卷制度和預立卷實體,3,,,,,

12.2,,在完成分項工程中間交工后一周內，各業務部門、施工隊、駐地辦向專職檔案員移交工程資料，同時移交分項工程的照片。具體收集范圍和預立卷按照按照交通運輸部《關于印發公路工程竣交工驗收辦法實施細則的通知》（交公路發〔2010〕65號）中附件2《公路工程項目文件歸檔范圍》和《公路建設項目文件材料立卷歸檔管理辦法》（交辦發〔2010〕382號）附件1《公路建設項目文件材料收集歸檔單位》的規定執行,查看工程資料預立卷移交的目錄與實體,5,,,,,

12.3,,專職檔案員應及時開展已完工分項工程文件資料（包括照片資料）的收集、分類、整理、編目、上架，保證資料歸檔與工程建設的同步性。具體整理方法按照交通運輸部《公路建設項目文件材料立卷歸檔管理辦法》（交辦發〔2010〕382號）的規定執行,查看工程資料預立卷移交的目錄與實體,5,,,,,

12.4,,專職檔案員應及時編制施工大事記和定期（按季）收集施工日記、監理日記,查看工程資料預立卷移交的目錄與實體,5,,,,,

12.5,,自覺接受監理單位、項目法人單位和質監部門的季度、半年度、年度對文件材料的收集、整理、歸檔工作的檢查,查看工程資料檢查整改通知及反饋材料,2,,,,,

12.6,,合同段交工驗收前，施工單位必須主動與監理單位、項目法人單位聯系，完成合同段檔案的審核與驗收工作，并將檔案移交項目法人單位，提交案卷目錄、卷內目錄（含電子版目錄）和案卷編制說明電子和紙質各一份，并按規定辦理檔案移交手續,查看工程檔案三方審核情況和內業資料管理臺帳,5,,,,,

13,項目施工文件材料的整理應分類科學，組卷規范，卷內文件排列有序，保持其有機聯系，編制了設計變更文件與竣工圖的對照一覽表,施工單位應按工程進展的自然過程，對本合同段形成的項目施工文件材料進行收集、整理和系統化排列，并用鉛筆在封面及卷脊編寫案卷流水號,,35,,,,,

,,,,,,,"案卷系統化排列及編號：

案卷的編制單位應按工程進展的自然過程，對已經整理好的案卷進行系統化排列，并用鉛筆在封面及卷脊編寫案卷流水號。其中，施工單位應對本合同段形成的案卷，按照其自然形成過程，依照路線進行方向，結合單位工程排列順序依次進行排列。監理單位按照監理工作程序，以合同段為單位，對形成的案卷進行系統化排列。",,

13.1,,收集歸檔的項目施工文件材料應為原件。供貨商提供的原材料及產品質量保證文件為復印件的，須在復印件上加蓋銷售單位印章并注明原件存放處后歸檔保存；熱敏紙傳真件，需復印保存。復印件應清晰。具體要求按照交通運輸部《公路建設項目文件材料立卷歸檔管理辦法》（交辦發〔2010〕382號）的規定執行,查看案卷,5,,,,,

13.2,,勘察及測量基礎資料、施工記錄須是現場原始記錄，如需清稿，須將原始記錄與清稿后的記錄文件一并歸檔保存；表單填寫內容規范，產生及使用部位標注清楚，相關簽署手續完備，且為相關責任人親筆簽名,查看案卷,4,,,,,

13.3,,,查看案卷,,,,2．變更文件按照變更文件的文號順序依次進行排列。,,

13.3,,"按照分項(分部、單位)工程分別整理組卷的施工文件材料，依照監理批復的“單位分部分項工程一覽表”順序，結合施工工序依次進行排列，同一分項工程文件材料原則上按分項工程結合工序從分項工程開工申請批復單及附件（其中原材料試驗復印件歸檔時可剔除）、技術交底資料、檢驗申請批復單及附件（含施工放樣、施工原始記錄、現場試驗報告及記錄、質量檢驗報告單）、中間交工證書、整改通知及反饋順序排列。

",查看案卷,,,,,,

13.3.1,,試驗資料首先按試驗項目分類（試驗月報表、試驗臺帳、土工試驗、集料、鋼材、水泥試驗、錨噴類試驗等），再按臺帳、試驗報告、試驗記錄、合格證一一對應組卷;如若需評定的試驗項目則再按單位、分部、分項工程劃分組卷，案卷內的資料按工程部位排序。試驗原材料的案卷，卷內排序則按材料名稱結合工程部位排序,查看案卷,4,,,,,

13.3.2,,原材料質量保證文件、配合比設計文件屬單位（分部、分項）工程專用的，按單位（分部、分項）工程，分別集中整理組卷。除此之外，可以合同段為單位，按照原材料類別分別整理組卷,查看案卷,4,,,,,

,,,,,,,1．原材料質量保證文件按照原材料類別依次進行排列。,,

13.3.3,,項目法人或監理單位就質量、安全、進度、費用控制等問題針對施工過程中某個分項（分部、單位）工程與本施工單位形成的往來文件，或施工單位就質量、安全、進度、費用控制等問題針對施工過程中某個分項（分部、單位）工程與本施工單位與項目法人或監理單位形成的往來文件，要由施工單位負責組卷到相應的分項（分部、單位）工程材料中。不針對某個分項（分部、單位）工程的往來文件，可按照問題結合時間分別整理組卷,查看案卷,4,,,,,

13.3.4,,施工原始文件，包括就工序施工質量控制問題印發的整改指令性文件及相關整改報告等，均應按照分項（分部、單位）工程，結合施工工序，歸入相應部分分別整理組卷,查看案卷,4,,,,,

13.4,,多個單位工程的共性資料總體開工、施組、施工計劃、圖紙會審及技術交底、會議紀要、來往文件、原材料報驗資料、施工日記、施工項目總日志、設計變更等分別以合同段為單位集中收集，屬合同段的共性文件，均排列在合同段案卷的最前面。單個單位工程不存在共性資料，則按資料的自然形成過程排列,查看案卷,,,,,,

13.4.1,,施工日志按照合同段結合時間集中整理組卷,查看案卷,2,,,,,

13.4.2,,變更文件以合同段為單位，按照變更文件編號依次匯總整理組卷，并編制設計變更與修改后的竣工圖檔號對照一覽表（見《公路建設項目文件材料立卷歸檔管理辦法》附件2《設計變更文件與竣工圖檔號對照一覽表》），一覽表歸入變更文件的第一份,查看案卷,4,,,,,

13.4.3,,各單位、分部、分項工程質量評定表及匯總文件按照匯總及各單位、分部、分項工程評定工作程序依次進行排列,查看案卷,2,,,,,

13.4.4,,合同段交工驗收文件按照交工驗收證書、交工驗收報告、質量監督機構出具的交工驗收質量檢測意見、各項工程總結依次進行排列,查看案卷,1,,,,,

13.4.5,,設備安裝及調試文件按照依據性、設備開箱驗收、設備安裝及調試、設備運行維護、隨機文件等順序依次進行排列,查看案卷,1,,,,,

14,竣工圖按照有關規定編制，圖面清晰，變更部分標識清楚，修改準確，能夠反映工程竣工時的實際情況,竣工圖編制應符合規范要求,,20,,,,,

14.1,,竣工圖由施工單位負責編制。編制完成的竣工圖應由編制單位逐張加蓋竣工圖章并簽署，經監理審核簽字認可；如項目法人指定由設計單位編制或施工單位委托設計單位編制的，應明確施工單位和監理單位的審核及簽字認可責任,查看案卷,3,,,,,

14.2,,竣工圖應依次排列圖紙封面、竣工圖總目錄、竣工圖編制說明、本冊目錄、圖紙等內容,查看案卷,2,,,,,

14.2.1,,竣工圖編制說明為本冊竣工圖所反映工程技術情況的說明，應能充分體現已完工項目的建設過程和完工時的實際情況，包括主要建設內容、完成工程量、執行的規范標準、主要施工方案、采用的新技術新工藝新材料、特殊問題的處理、施工圖的版本、變更情況以及修改完善情況、完工時間等,查看案卷,2,,,,,

14.2.2,,變更情況應體現變更令號或批復文件文號、變更的具體內容、所在圖紙頁次和變更資料所在的檔號、頁次都必須逐條列出，對應每張竣工圖有變更的部分要在說明欄中注明所有變更依據、變更內容、變更部位、變更數據,查看案卷,4,,,,,

14.3,,一般性變更及符合杠改或劃改要求的，可在原施工圖上修改，要注明修改依據，并加蓋竣工圖章作為竣工圖；凡結構、工藝、平面布置等重大變更及圖面變更面積超過10%的，須重新繪制竣工圖；重新繪制竣工圖的圖簽除保留原設計圖圖標的內容外，還應增加“編制人”、“技術負責人”、“駐地監理”等欄目，可不另加蓋竣工圖章。重繪竣工圖紙在原施工圖號前加“竣”字,查看案卷,4,,,,,

14.4,,同一構筑物、建筑物重復使用的標準圖、通用圖可不編入竣工圖中，但應在圖紙目錄中列出圖號，指明該圖所在位置并在編制說明中注明；不同構筑物、建筑物應分別編制,查看案卷,2,,,,,

14.5,,竣工圖章應使用紅色印泥，蓋在標題欄附近空白處,查看案卷,1,,,,,

14.6,,圖紙按A3規格裝訂成冊對折裝入A4檔案盒，若對折后圖紙厚度超過6cm的，可拆卷裝訂裝入A4檔案盒。大于A3規格的圖紙要按規范折疊成A4規格，圖標外露，可不裝訂，但必須逐張加蓋檔號章,查看案卷,1,,,,,

14.7,,竣工圖按照專業、圖號分別整理組卷,查看案卷,1,,,,,

,,,,,,,6．竣工圖按照專業結合圖號依次進行排列。,,5、竣工圖參照施工圖順序排列。

第三部分監理單位,,,總分50分,,,,,,

15,建立領導負責、分工明確、責任落實的項目監理檔案的管理體制,監理單位應在合同段建設一開始就建立項目檔案工作管理網絡,,8,,,,,

15.1,,監理單位應確定檔案工作的分管領導，指定一位總監或副總監分管項目檔案工作，負責督促、指導各項目負責人對應歸檔的項目文件材料收集的完整、準確程度進行審查,查看業主下發的文件材料立卷歸檔責任人名單,3,,,,,

15.2,,配備具有相關工程專業知識、能夠適應項目文件材料立卷歸檔工作需要的專職檔案管理人員，并保持其穩定性,查看業主下發的文件材料立卷歸檔責任人名單,3,,,,,

15.3,,明確專職檔案人員具有參加各單項工程交工驗收和項目總驗收的權利與責任,查看崗位職責文件,2,,,,,

16,明確項目監理檔案編制規范,監理單位應學習業主下發的檔案管理文件匯編，并按規定建立檔案管理制度與臺帳,,10,,,,,

16.1,,轉發業主制定的本項目檔案預立卷制度、檔案移交制度、檔案利用借閱制度等,查看檔案管理文件匯編,2,,,,,

16.2,,建立監理文件材料收集歸檔制度和預立卷制度,查看檔案管理文件匯編,2,,,,,

16.3,,建立監理內業管理臺帳，并設置相應檔案盒及標簽，事先上架,查看內業資料管理臺帳,4,,,,,

16.4,,建立監理檔案借閱臺帳,查看檔案借閱臺帳,2,,,,,

17,受監理的項目文件材料立卷歸檔工作是否納入監理工作內容,監理單位應負責對受監理的項目文件材料的形成、收集和整理歸檔工作進行監督、檢查,,12,,,,,

17.1,,定期檢查受監理的項目文件材料的立卷歸檔工作是否與工程建設同步收集、同步整理、同步歸檔，發現問題以書面的形式督促整改,查看整改指令,4,,,,,

17.2,,在簽認中間交工證書時，要查看已完工工程的施工資料是否收集齊全，符合要求后方可簽認交工,查看受監理的施工合同段項目文件材料立卷情況,4,,,,,

17.3,,在受監理的項目交工驗收前，向項目法人單位提交項目檔案質量審核意見,查看檔案質量審核意見,4,,,,,

18,項目監理文件材料的整理應分類科學，組卷規范，卷內文件排列有序，保持其有機聯系,監理單位應保證監理檔案資料完整、準確、規范，以駐地監理為單位進行收集，對監理文件材料進行系統化排列，并用鉛筆在封面及卷脊編寫案卷流水號,,20,,,,,

18.1,,"監理管理文件以監理合同段為單位,按照依據性文件、合同管理文件、工程質量控制文件、安全管理文件、計劃進度控制文件、費用控制文件等結合重要程度依次排列、分別整理組卷。",,4,,,,,

18.2,,旁站監理記錄按受監理的施工合同段結合單位（分部、分項）工程的劃分順序進行整理組卷,,4,,,,,

18.3,,監理日志按照監理機構、人員結合形成時間整理組卷,查看案卷,4,,,,,

,,,,,,,1．監理管理文件按照文件材料所反映問題的有機聯系，結合重要程度依次進行排列。,,

18.4,,監理獨立抽檢材料先按合同段分開整理，同一合同段文件材料，按照單位、分部、分項工程的劃分順序進行整理組卷,查看案卷,4,,,,,

,,,,,,,2．旁站監理記錄和平行試驗及獨立抽檢文件材料按照單位、分部、分項工程依次進行排列。,,

,,,,,,,3．旁站監理記錄按施工合同段整理組卷。,,2、旁站監理記錄按施工合同段整理組卷。

,,,,,,,,,,

18.5,,共性資料監理細則、大綱、監理日志、監理項目總日志、開停復工令、會議紀要、月進度報告等以駐地監理為單位整理組卷，屬合同段共性文件。卷內文件按照文件材料所反映問題的有機聯系，結合重要程度依次進行排列,查看案卷,4,,,,,

,,,,,,,3．監理日志按照監機構和日志形成時間依次進行排列。,,

第四部分檔案整理的通用要求,,,總分50分,,,,,,

19,照片檔案整理規范,照片檔案案卷由照片說明、目錄、總說明、照片組成，整理方法應符合國家檔案局《照片檔案管理規范》（GB/T11821-2002）要求,,15,,,,,

19.1,,數碼照片的收集范圍與紙質文件材料相同，特別應注重收集施工過程的隱蔽工程、整改前后對比、施工重點工藝等內容的照片,查看電子照片、紙質照片,5,,,,,

19.2,,數碼照片說明應由照片拍攝者認真填寫包括六要素（照片號、題名、拍攝時間、攝影者、工程部位、文字說明）,查看電子照片、紙質照片,3,,,,,

19.3,,數碼照片由各業主、監理、施工單位的專職檔案員整理組卷，屬于施工類的排列順序應采用單位（分部、分項）工程的方法整理組卷，屬于管理類的排列順序可結合問題類型、時間先后的方法整理組卷,查看電子照片、紙質照片,3,,,,,

19.4,,"

數碼照片應連同匯總編制的照片說明、目錄、總說明一同刻錄在不可擦寫光盤上保存，同時還須沖印出6英寸紙質照片與說明一并整理歸檔。光盤和紙質相冊應同步向業主移交",查看電子照片、紙質照片,3,,,,,

19.5,,照片冊、光盤的編號與紙質檔案保持一致，不另編檔號,查看電子照片、紙質照片,1,,,,,

20,卷內目錄、備考表和案卷目錄編寫規范、著錄準確,紙質案卷由案卷卷盒、內封面、卷內目錄、卷內文件材料及備考表（封底）組成，其格式均應符合《科學技術檔案案卷構成的一般要求》（GB/T11822-2008）,,35,,,,,

20.1,,卷盒正面及卷脊可只填寫案卷的檔號和立卷單位。（卷盒內裝有若干卷案卷的，卷盒正面及卷脊應填寫盒內案卷的起止檔號）,查看案卷,3,,,,,

20.2,,"內封面由下列內容構成：

（一）案卷題名：應能準確反映本案卷的基本內容，包括公路建設項目名稱、起訖里程、分項（分部、單位）工程名稱及文件材料名稱

（二）立卷單位：指案卷的組卷單位或部門，應填寫全稱

（三）起止日期：指本案卷內文件形成的最早和最晚的時間，以8位阿拉伯數字表示，不足8位的要補“0”，如“20050110—20051215”表示本案卷內文件形成的最早和最晚的時間為2005年1月10日至2005年12月15日

（四）保管期限：保管期限分為永久、30年、10年三種。應根據項目的實際情況、項目文件材料的特性及利用價值，分別確定案卷的保管期限

（五）密級：根據國家及交通運輸部有關保密規定確定并填寫

（六）檔號。檔號由項目法人單位或檔案接收單位編制。檔號應簡單、清晰，可采用項目代碼+案卷流水號的形式",查看案卷,6,,,,,

20.3,,"卷內目錄的條目以每份文件為單位形成。正文與附件為1份，原件與復制件為1份，轉發文與被轉發文為1份，正文與發文稿紙為1份，開工申請單及施工組織或施工技術方案為1份，單獨報驗的原材進場材料報驗單、試驗報告、記錄、出廠證明合為1份，施工放樣報驗單及附件為1份，檢驗申請批復單及附件為1份，施工日記和監理日記每1本為1份；來文與復文（指請示與批復、報告與批示、來函與復函、監理指令或整改通知單與反饋整改材料）各為1份。卷內目錄必須計算機激光打印（字跡應清晰），文件版本采用Excel97以上格式。

卷內目錄由下列項目組成：

（一）序號，按照文件排列順序，用阿拉伯數字從1起依次標注

（二）文件編號，填寫文件材料的原始編號或圖號

（三）責任者，填寫文件材料的形成單位或主要形成單位（一般三個以內）。屬原材料報驗和工序報驗文件，責任者應填寫施工單位和監理單位

（四）文件題名，填寫卷內文件材料標題的全稱，沒有標題或標題不能說明文件材料內容的，應自擬標題，并加[]符號。案卷內每份獨立成件及單獨辦理報驗和批準手續形成的文件材料，均應逐件填寫文件標題

（五）日期，填寫文件材料形成最終日期

（六）頁次，填寫每份文件材料首頁上標注的頁號，最后一份文件標注起止頁號；屬已裝訂成冊的文件材料，在卷內文件目錄頁次欄中填寫冊數，并在備注欄中注明累計總頁數

（七）備注，填寫需注明的情況

卷內目錄需紙質目錄及電子目錄一致各一份",查看案卷,6,,,,,

20.4,,"頁號的編制：

（一）雙面書寫的文件材料，在其正面右下角、背面左下角，單面書寫的文件材料，在其正面右下角編制頁號。已裝訂成冊的文件材料，如自成一卷的，不需重新編寫頁號，如與其他文件材料組成一卷的，該冊文件材料排列在其他文件材料之后并將其作為一份文件編寫冊號，不需重新編寫頁號

（二）統一使用黑色油墨的號碼機，用阿拉伯數字從1開始逐頁打印編寫頁號

（三）卷內目錄、卷內備考表不編頁號，各案卷之間不連續編頁號",查看案卷,2,,,,,

20.5,,"案卷的裝訂：

（一）除藍圖及成冊文件材料外，專用線三孔一線左側裝訂，孔距80mm，裝訂線距左紙邊10mm，案卷底邊和裝訂邊要整齊，表頭在上或左側

（二）不同幅面的文件材料要折疊統一幅面,破損的要先修復，然后再