用人單位落實職業病防治責任自查和風險評估指南(試行)

用人單位落實職業病防治責任自查和風險評估指南（試行）

第一章總則

第一條為了落實用人單位職業病防治的主體責任，指導

用人單位職業病防治自查和風險評估工作，推進健康企業建設，

保護勞動者健康權益，根據《中華人民共和國職業病防治法》

等法律法規，制定本指南。

第二條用人單位遵守本指南開展職業病防治自查和風險

評估工作。

本指南所指的用人單位，是指存在職業病危害的用人單位。

第三條用人單位落實職業病防治責任自查和風險評估，

是指用人單位對本單位及其勞動者遵守職業病防治法律、法規、

規范、職業衛生管理制度和操作規程等情況進行自查，對耿'也

病危害風險進行評估，并對發現的問題進行整改的自我管理活

動。

第四條用人單位開展職業病防治自查和風險評估工作遵

循預防為主、防治結合的方針，建立依法管理、單位主責、自

查自糾、全員參預的機制

第二章自查和風險評估組織實施流程

第六條用人單位建立本單位職業病防治自查和風險評估

制度，組織開展職業病防治自查和風險評估工作。

用人單位職業病防治自查和風險評估制度包括組織機為

和人員、頻次、內容、程序和整改要求等內容。

第七條用人單位落實職業病防治責任自查和風險評估原

則上由用人單位自行組織。鼓勵用人單位委托職業衛生技術服

務機構進行檢查和評估，增強職業病防治自查和風險評估的系

統性、客觀性和實效性。

第八條用人單位履行下列職責：

（一）制定本單位職業病防治自查和風險評估制度；

（二）開展職業病防治自查和風險評估工作，編制并公示

自查和風險評估報告；

（三）對自查發現問題進行整改，并核查整改落實情況，

第九條用人單位每年至少進行一次全面自查和風險評估,

可根據實際情況增加自查和評估次數。

第十條對于在職業病防治自查工作中發現的問題，用人

單位應當即將整改；無法即將整改的應當按照職業病危害程

第十二條用人單位完成自資和風險評估后15個工作日

內填寫完成《用人單位落實職業病防治貢任自查和風險評估報

告》（見附表1）和《用人單位落實職業病防治責任自查表》（見

附表2）,由用人單位法定代表人或者主要負賁人簽字并加蓋公

章后存檔備查。

第十三條用人單位完成自查和風險評估后公示自查和風

險評估結果，并接受本單位職工監督。公示期不得少于5個二

作日。

第三章落實職業病防治責任自查內容

第十四條用人單位職業病防治自查主要包括以下內容：

（一）職業病防治管理措施；

（二）職業病危害項目中報；

（三）建設項R職業病防護設施“三同時”；

（四）工作場所職業衛生條件；

（五）職業病危害因素日常監測、檢測和評價；

（六）職業病防護設施和個人使用的職業病防護用品；

（七J生產線術Z.H行4”科新產生的次北嶼短二

（十二）工作實績；

（十三）其他。

第十五條用人單位根據《用人單位落實職業病防治責任

自查表》（見附表2）,對職業健康管理狀況進行檢查和評估，

將職業健康管理狀況分為A、B、C三個等級，A級為優，B級

為良，C級為差。

第四章職業病危害風險評估

第十六條用人單位根據勞動者接觸職業病危害因素的性

質、接觸水平、接觸人數，結合職業健康管理狀況，對職業病

危害風險進行評定和分類。

第十七條職業病危害因素的性質分為嚴重職業病危害因

素和普通職業病危害因素。

嚴重職業病危害因素包括以下內容：

1.《高毒物品目錄》所列職業病危害因素；

2.石棉纖維粉塵、游離二氧化硅含量10%以上粉塵；

3.確認人類致癌物、致敏物；

電聲也QJ（除外川類斷線笠,留IV類和Y類密N源

普通職業病危害因素。

第十八條職業病危害囚素接觸水平分為超標和不超標。

第十九條職業病危害接觸人數（含勞務派遣）分三檔，

分別為接觸人數9人及以下、1（）?49人和50人及以.上。

第二十條用人單位根據存在的職業病危害因素性質、接

觸水平、接觸人數進行職業病危害暴露風險類別評估，將職業

病危害暴露風險分為低風險、中風險和高風險。評估方法見表

1。

表1用人單位職業病危害暴露風險分類評估

職業病危害接觸人數（人）

接觸水平

因素性質49KM9250

普通職業病不超標低風低風險低風

危害因素超標跖自中風險除高

嚴重職業病不超標風險中風險風險

危害因素超標中風高風險高風

注：普通職業病危害因素和嚴或職業病危告因素同時存在時，依風險分類高者判別。

第二十一條用人單位結合職業病危害暴露風險類別和用

人單位職業健康管理狀況等級，對職業病危害綜合風險進行評

定，分為o級、I級、H級、in級和iv級，o級風險最低，iv

級風險最高。評定方法見表2。

定為IV級。

第五章附則

第二十二條用人單位應實事求是開展自查和風險評估工

作，接受衛生健康主管部門監督檢查時，應主動如實報告自查

和風險評估工作開展情況，提供自查和風險評估報告。

第二十三條衛生健康主管部門可將用人單位職業病防治

自查和風險評估工作開展情況作為監督執法的參考依據。

第二十四條地方各級衛生健康主管部門可根據本指南，

制定本地區實施辦法。

第二十五條本指南由國家衛生健康委綜合監督局負責解

釋。

第二十六條本指南自發行之口起施行。

附表1

用人單位落實職業病防治責任自查

及風險評估報告（模板）

單位名稱：_

單位注冊地址:

T作場所皿

組織機構^坪

單位名稱（或者統一社會

信川代碼）

單位注冊地址

工作場所地址

單位規模大口中O小口微O行業分類

上尻單位

注冊類型

（或者主管）

法定代表人聯系電話

職業衛生職業衛生專職

后n無n

管理機構錚埋人數兼職

職業健康

檢查人數上崗在崗離崗

（含外委）

勞動者接觸職業病目前在崗

職業病

總人數危害總人數

累計人數

（含外委）（含外委）歷年累計

粉塵類接觸人數

職業病化學物質類接觸人數

危害因素

物理因素類接觸人數

（按美填寫具

體危害因素）生物因素類接觸人數

放射性物質類接觸人數

普遍職業病

超標人數不超標人數

職業病危害危擊因素

接你水平嚴重職業病

圖標人數不超標人數

危擊因素

職業位康管理職業病危害職業病危害

狀況等級暴露風臉等級統合瓜險等級

一、情況概述

二、發現問題

三、整改情況

自查和評估.人員簽字:法定代表人或各?:要負貪人簽字:

附表2

用人單位落實職業病防治責任自查表

單位名稱：職業健康管理狀況等級:

到京依據

類別自查項目自查內容自查方法分值自查結果得分

符合基本符合不符合

表閱相關文件，文有職業衛生管

有職業E生校理無職業衛生管

設置或者指出職業衛生管理機構或者如件向明詢設置或者理機構成立文口符合

機構成立文件.理機構成立文

1.管理機構織，職業病危害嚴血成考勞動者m過io。指定職業衛生管件，職責較消口基本符合

款費清新，且各件的；或者職尚10

或者組銳人的用人單位應設置或者箱定職業衛生理機構或者組織，?.各部門翦口不符合

儡門能班按職責不清廉，木相

管理機構或者組織.并檢杳機構或者本能夠按職而口合理缺項

分工開展工作行相關職資

4i.T4l：Jn!Tie

肥符1?職或者兼職的職業衛生管理人員.況

行管理人員任

職業病危害嚴正或者勞動者劃過100人的有管理人員任命無管理人員任

命文件.基本口符合

企業應配備專職職業衛生管理人員：其文件.按照要求命文件；或者未

2.管理人員先間管理人員任命按照要求開展10口基本符合

他存在職業病世害的用人單位，勞動者開展職業衛生管按鱉求開展職

文件，并核實管理職業衛生管理口不符合

花IOO人以下的，應當Qffi專職或各旅理工作業衛生管理工

人m的工作情況工作

miHUJi/u牛市;理人H件

二職制定力防治計

業算制定行防治計劃劃和實施方

口符合

防1tt3.防治計劃查閱職業病防治計和實施方案,具案,具有一定未制定防治計

制定年度職業病防治計劃和實施方案.10□展本符合

代理和實施方案劃和實獨方案,查有可操作性.并的可操作性.

劃和實施方案.口不符合

措施看■其可行性以及各按計劃落實培木按計劃落或齊未按計劃

隼工作落支情況等叫落留

建立健全職業衛生管理制度和操作規程。

具體包括：

(1)職業病危害防治責任制度：

職業病危告警示與告知iM度：制度范木齊全

狂閱制度、操作規制度齊全；職責

(3)職業病危害項目申報制度：(株少1~3M度不齊金(缺口符合

4.制度和悌程等文件,制度應清胸：符合曲位

(4)職業病防治宣傳教百培訓制度：項):職責較清少4項及以20口基本符合

作規程明確責任部門和管自身特點,具有

(5)職業病防護設施維護檢修制度;晰；具有一定上)：或者職賁口不符合

職業病防護用品管理制度；理要求，且符合自可操作性

(6)的可探作性不iijiffi.或者

身特點，滿足管理

(7)職業病的需瞌測及訐價管現制度；不具有可愫作

要求

(8)建設項日職業病協爐諛曲"三網時”性

管理制度：

判定依據

類別自查項目自查內容自查方法自查結果得分

符合差木英臺不符合

(9)勞動不型業61碗監護.及其梏案筲理制

度：

(10)職業病危;害事故處遇與技告制度；

⑴)職業病危舍應以救援與管理制度：

(12)崗位職業衛生掾作規程：

(13)法律、法規、規章規定的其他職業病

KMfetMrtF.

建立《金職業衛生檔案和勞動者健康監護

檔案.具體包括：

(D建設項目職業病防妒設施“三網時”

檔案種類基本

檔案；檔案種類不齊

檔案種類齊全、齊全(缺少1'

(2)職業衛生管理檔案；全(映少3項及口符合

5.職業衛生檢15檔案內容的完內容完整，符合2項)、內容基

(3)職業衛生宣傳培訓檔案：以上3內容缺20□基本符合

檔案整性和符合性職業衛生檔聶管本完整.暴本

(4)職業病危宙因素監測與檢測調價檔案；項較多,不符合口不符合

理要求符合檔窠管理

(5)用人單位職業健康監護管理檔案：檔案管理要求

要求

(6)勞動者個人職業健康監護檔案；

⑺法律、行政法規、規章要求的其他資料

0件

杳作申報回執或者

工作場所存在職業病目錄所列職業病的危按饕求進行申視兩推或

6.職業病危S詢申報系統：口符合

古因素的，應當及時、如實向所在地衛生報，申報內容與/者中報內容與★

害中損杳看申報內容與口不符合

健康主管部門申報危言項目,接受監督.實際相符實際產成不符

先降14否相符

查閱技術.工藝、

業病

材料變更的相關資

施拜

料；表閱申報表.未按要求進行

項II按要求進行變更口符合

核對職業嫌危害因變更申報;或者

1雨7.變更申報用要事項變化時及時進行變更申報.申報:且申報內/10口不符合

素檢測和評價報申報內容與實

容。實際相符口合理缺項

告,現場檢查接■際嚴重不符

詢位和接吉因素情

況

直閱近三年便設項按要求編制職業未按要求編制口符合

建i&預評在建設項目可行性論證階段進行職業病危

目清單及職業病危病危害預評價報/職業病危害預10口不符合

價報告苫預評價.編制預評價報告.

項目土預評價開展情況去評價報告口合理跳項

職業9.報告(D對職業病危杏預評價報告進行評審，形查閱評價例位資價審資料齊全,部審資料不全;口符合

病防評審及成評審意見.質、評審。家俎成、評審程序符合饕/成者程序不符10口不符合

護設整改(2)按照評審老見時職業病荒占預評價報評審會相關材料及求.并按要求整合要求：或者口合理缺項

木孜皇

判定依據

類別自查項目自查內容自查方法分值自行結果得分

符公不符合

軸告進行修改完碑.對珀爾的職業病危褥侑輪由完善情和改完善求蛤心守再

??=評價招告的百客件,客現性加合現性魚白.

InJ10.書口符合

職業病危尋預評價工作過程彩成書曲報告查閱預評價工作過按要未焉制二作認少工作過程

時”/5口不符合

面報告報告

2.A備查.程報告過程報告口合理般頊

對照原評價報告?

檢杳建設以目的生發生血大變更

建設項F1的生產規模.工藝等發生受更導發生也大變更口

產規模.工藝、職但未按要求盛口符合

11.項坡職業病危當風險發生重大變化的.對變按要求重新運行

業病化宙因素的種/新進行職業徜10口不符合

目變更更內容型新進行職業病危害段評價和評職業病危密預評

類、職業病防護設危咨預評價和口合理缺項

審，價和評審

施等，杳閱是否發評審

&術士存U；

12職杳閱近三年建設項

在雁工前按照職業病防治有關法律、法規、未按要求進行口符合

業病防目清單及職業病防按要求進行職業

規章和標準的要求，進行職業病防護設施/職業病防護設10口不符合

護設族護設施設計開展情施防護設施設計

設計.施設計口合理缺項

解

(D對職業病防護諛施設計進行評審,形成

評山儕料齊全.評出皆科不全r

以設評審意見.紅有W中色豕81口將合

評審程序符合要或者程序不符

計評審(2)按照評審稔見對職業病院護設施設計成、評審會相關材/10口不符合

求，并按要求整臺要求；或者

及整改進行修改完善，對最終的職、上病防護設施料及整改完善情況口合理映項

改完善未按要求整改

設計的直宓為客觀件和合蛆性貨擊,

14.書杳閱職業病防護設冗善口符合

職業病防護設施設il?工作過程形成書面報按要求編制工作

面報告施設計工作過理報/5口不符合

告備張過程報告缺少工作過程

備去a口合理缺項

1RB

對照原職業病防護

設施設計,槍口建

建設項H的生產規模'工2等發生變史導設項目的生產規發生型大變更且

發生重大變更口符合

15L項敦職業病危有風險發生成人變化的，對變模、工藝、職業病按要求由新運行

/但未掖片求，110口不符合

目變更化害肉案的種類.

更的內容由新進行職業病防護設雁設計和職業病防護設施新進行職業病口合理缺項

職業病防護設施

評審.設計和評審防護設施設計

等.查看是否發生

和評審

>9卜儂審

心控吉閱近三年建設項

建設項H在竣工般收前或者試運行期間，按要求進行取業口符合

制效果目清單及職業病危/

評價報世廳職業病危占控制就果博價.城捌If價出控制效果評價開班他再拴制成果未按狹求出:什10口不符合

報告，展情況評價職業病危害控口合理缺項

［帳效果怦餅----

判定依據

類別自查項目自查內容自查方法分值自查姑果得分

符合基本15合不符合

害

控未按妾求陶利

在職權病防護設施驗收的.編相明收方案.按要來編制驗收口符合

制17.酸驗收方絳或存