深圳破產事務管理署辦理個人破產委托和解案件工作規程（試行）

附件1

深圳市破產事務管理署辦理個人破產委托

和解案件工作規程（試行）

（征求意見稿）

第一章總則

第一條【目的依據】為了規范個人破產委托和解案件辦

理，提高個人破產委托和解效率及公信力，依照《深圳經濟

特區個人破產條例》（以下簡稱《條例》）及其他有關規定，

結合工作實際，制定本規程。

本規程所稱個人破產委托和解案件（以下簡稱和解案

件），是指市破產事務管理署依照《條例》規定，接受人民

法院、債務人和全體債權人委托，組織辦理的和解案件。

本規程所稱全體債權人，是指依照《條例》及本規程規

定進行債權申報并經市破產事務管理署審核編入債權人名

冊的債權人。

第二條【適用范圍】本規程適用于市破產事務管理署組

織辦理和解案件及相關活動。

第三條【工作原則】市破產事務管理署組織辦理和解案

件，應當遵循下列原則：

（一）在當事人自愿平等的基礎上促成和解；

（二）堅持信息充分公開、程序規范完整、過程公正透

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明；

（三）不得損害國家利益、社會公共利益及他人合法權

益；

（四）不得違背法律、法規、規章及有關規定。

第四條【府院聯動】市破產事務管理署組織辦理和解案

件，應當堅持府院聯動，在和解案件信息公開、程序推進，

以及和解協議的起草、申請認可、監督執行等方面加強與人

民法院溝通。

第五條【管理人職責履行】和解案件未指定或者無法指

定管理人的，市破產事務管理署可以根據和解工作需要，履

行《條例》規定的管理人職責，也可以委托或聘請《深圳市

個人破產管理人名冊》中的專業機構協助履行管理人職責。

第二章委托和解

第六條【人民法院委托】人民法院決定委托市破產事務

管理署組織和解的，應當出具《委托函》，并將《委托函》

及下列和解案件相關材料同時移送市破產事務管理署：

（一）受理破產申請公告；

（二）受理破產申請有關裁定書；

（三）限制債務人消費行為決定；

（四）債務人提出破產申請時提交的材料。

第七條【債務人委托】在本市居住且參加本市社會保險

連續滿三年的自然人，因生產經營、生活消費導致喪失清償

債務能力或者資產不足以清償全部債務的，可以依照《條例》

第一百三十六條規定，申請委托市破產事務管理署組織和解。

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債務人申請委托市破產事務管理署組織和解的，應當向

市破產事務管理署提交《委托和解申請書》及下列材料：

（一）破產申請書；

（二）破產原因及經過說明；

（三）身份證明、居住證明、社保證明；

（四）收入狀況、納稅證明；

（五）債務人或者夫妻共同財產清冊；

（六）債權債務清冊及債務證明、已知債權人聯系表；

（七）債務人征信報告、誠信承諾書；

（八）和解協議草案；

（九）市破產事務管理署要求提交的其他材料。

債務人符合《條例》規定的條件，提交的材料齊全且符

合要求的，市破產事務管理署向債務人出具《申請材料接收

回執》，并于出具《申請材料接收回執》后十個工作日內通

過書面詢問、電話詢問或者召開會議等方式，了解已知債權

人對于委托市破產事務管理署組織和解的意見。

全體已知債權人在規定期限內書面同意委托市破產事

務管理署組織和解的，市破產事務管理署向債務人、已知債

權人出具《受理通知書》并啟動和解工作；已知債權人就委

托市破產事務管理署組織和解提出異議的，市破產事務管理

署向債務人出具《不予受理通知書》，并將有關情況告知債

務人、其他已知債權人。

第三章組織和解

第八條【發布和解公告】市破產事務管理署自收到人民

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法院《委托函》或者出具《受理通知書》后五日內，通過全

國企業破產重整案件信息網、市個人破產信息公開平臺等

（以下統稱有關信息公開平臺）發布和解案件公告，公告期

不少于十日。

公告應當載明下列事項：

（一）案件及債務人基本信息；

（二）受理破產申請的時間；

（三）接受委托的時間；

（四）債務人應當履行的破產程序義務；

（五）債權人提出異議的方式及期限；

（六）市破產事務管理署認為應當載明的其他事項。

第九條【組織債務人面談】市破產事務管理署收到人民

法院《委托函》或者出具《受理通知書》后，應當及時組織

債務人面談并開展下列工作：

（一）書面告知債務人應當履行的破產程序義務；

（二）書面通知債務人按照要求進行財產申報；

（三）詳細了解債務人破產原因及經過，以及債務人收

入、支出及償債能力，指導債務人完善和解協議草案；

（四）了解與和解案件辦理相關的其他必要事項。

市破產事務管理署組織債務人面談，應當指派兩名以上

（含兩名）工作人員參加。面談可以以現場或者網絡形式進

行，由市破產事務管理署形成面談筆錄并交債務人逐頁簽名

確認。

第十條【財產申報】債務人應當自收到市破產事務管理

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署有關財產申報的書面通知后十日內，按照《條例》第三十

三至三十八條規定及市破產事務管理署要求，如實申報本人

及其配偶、未成年子女以及其他共同生活的近親屬名下的財

產、財產權益及相關情況，提交債務人財產報告及相關證明

材料。

第十一條【財產核查】市破產事務管理署可以根據和解

工作需要，委托市居民家庭經濟狀況核對機構對債務人家庭

經濟狀況開展信息化查詢核對，并獲取有關核對報告。有關

核對報告，作為市破產事務管理署核查債務人財產的重要參

考。

市破產事務管理署還可以采取書面問詢、信函索證、組

織面談、現場走訪、信息化查詢核對等方式對債務人財產進

行核查。市破產事務管理署組織開展現場走訪等工作，應當

指派兩名以上（含兩名）工作人員參加，并出示工作證件。

第十二條【債權申報】市破產事務管理署自收到人民法

院《委托函》或者出具《受理通知書》后十日內，通過有關

信息公開平臺發布和解案件債權申報公告，并通知已知債權

人申報債權。

公告應當載明下列事項：

（一）案件及債務人基本信息；

（二）債權申報的方式、期限及要求；

（三）市破產事務管理署認為應當載明的其他事項。

債權申報期限不得少于三十日。債權人應當在公告確定

的期限內向市破產事務管理署申報債權，并提交有關證明材

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料。

第十三條【債權審核】市破產事務管理署收到債權申報

材料后，應當組織對申報的債權進行審核，并編制債權人名

冊。

債權人名冊應當載明債權人姓名或者名稱、債權金額、

債權性質、有無財產擔保、是否連帶債權人等情況。

第十四條【和解協議草案】債務人應當自債權申報期限

屆滿之日起七日內，根據本人債務規模、財產狀況、收入支

出、償債能力等情況，完善和解協議草案并提交市破產事務

管理署。市破產事務管理署給予必要的指導和援助。

和解協議草案應當包含下列內容：

（一）債務人基本信息；

（二）債務人財產狀況；

（三）債務人收入狀況；

（四）債權人基本情況；

（五）債權調整及清償方案；

（六）和解協議執行期限；

（七）和解協議的生效條件；

（八）需要說明的其他事項。

第十五條【和解會議材料征求意見】市破產事務管理署

應當自收到本規程第十四條規定的和解協議草案之日起三

日內，以電子郵件等方式就下列和解會議材料征詢全體債權

人意見：

（一）債務人財產報告；

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（二）債權人名冊；

（三）和解協議草案。

全體債權人對本條第一款規定的和解會議材料均無異

議的，市破產事務管理署組織召開和解會議。

債權人對本條第一款規定的和解會議材料有異議的，應

當自收到和解會議材料后七日內向市破產事務管理署提出

書面異議并說明理由。市破產事務管理署組織核實并積極協

調，經協調后有關債權人仍然對和解會議材料有異議且影響

和解工作繼續推進的，市破產事務管理署應當終止和解工作。

第十六條【和解會議召開】和解會議由市破產事務管理

署召集，可以以現場、書面或者網絡形式召開。

市破產事務管理署組織召開和解會議，應當提前七日通

過有關信息公開平臺發布和解會議公告，并通知債務人、全

體債權人參加和解會議。

【和解會議程序】和解會議按照下列程序進行：

（一）市破產事務管理署通報和解工作開展情況；

（二）債務人報告本人基本情況、負債原因及經過，報

告債務人財產報告、和解協議草案主要內容；

（三）市破產事務管理署通報債權人名冊，并就債務人

財產報告、和解協議草案發表意見；

（四）債權人根據需要向債務人提問；

（五）全體債權人審議債務人財產報告；

（六）債務人和全體債權人表決債權人名冊、和解協議

草案。

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和解協議草案、債權人名冊經債務人和全體債權人表決

同意的，市破產事務管理署組織簽署和解協議。

第十七條【和解終止】委托和解期限內，和解案件有下

列情形之一的，市破產事務管理署應當終止和解工作：

（一）債務人拒不配合或者故意妨礙和解工作的；

（二）債務人償債能力較差缺乏和解可行性的；

（三）債務人涉嫌虛假陳述、提供虛假證據的；

（四）債務人和全體債權人無法達成和解協議的；

（五）市破產事務管理署認為應當終止的其他情形。

人民法院委托的和解案件出現本條第一款規定情形的，

市破產事務管理署應當商請人民法院終止委托和解程序。

債務人和全體債權人委托的和解案件出現本條第一款

規定情形的，市破產事務管理署應當向債務人、全體債權人

出具《終止委托和解程序通知》，并通過有關信息公開平臺

予以公告。

第十八條【委托和解期限】委托和解期限不超過二個月，

自市破產事務管理署收到人民法院《委托函》或者出具《受

理通知書》之日起計算。

第四章和解協議認可

第十九條【和解協議認可】債務人和全體債權人均簽署

和解協議的，債務人可以按照《條例》第一百三十七條規定

申請人民法院認可和解協議，并向人民法院提交下列材料：

（一）申請書；

（二）和解協議；

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（三）債權人名冊；

（四）債務人財產報告；

（五）債務人有關債務說明；

（六）和解情況說明；

（七）人民法院認為需要提交的其他材料。

債務人申請人民法院認可和解協議的，應當同時將有關

材料提交市破產事務管理署。市破產事務管理署根據人民法

院要求報送和解工作開展情況說明及有關材料。

第五章和解協議監督執行

第二十條【和解協議執行】和解協議經人民法院裁定認

可的，由債務人負責執行。

自人民法院裁定認可和解協議之日起，在和解協議約定

的執行期限內，由市破產事務管理署監督和解協議的執行。

第二十一條【執行期義務】在和解協議約定的執行期限

內，債務人應當按照規定履行破產程序義務，每月通過市破

產事務管理署指定系統登記申報個人收入、支出、財產狀況

等信息，并按照和解協議約定的清償方案申報債務清償情況。

第二十二條【和解協議執行完畢】自和解協議執行完畢

之日起十五日內，債務人可以按照《條例》第一百四十二條

規定向人民法院申請免除其未清償的債務。

債務人申請免除其未清償的債務，應當同時將有關材料

提交市破產事務管理署。市破產事務管理署根據人民法院要

求，反饋債務人執行和解協議、履行破產程序義務相關情況。

第二十三條【和解協議無法執行】在和解協議約定的執

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行期限內，債務人不執行或者不能執行和解協議，或者債務

人存在破產欺詐行為的，債務人、債權人或者市破產事務管

理署可以向人民法院申請終止和解協議執行。

因債務人不執行或者不能執行和解協議，人民法院裁定

終止和解協議執行的，債務人與全體債權人之間的債權債務

關系參照《深圳破產法庭關于審理個人破產重整案件的工作

指引》有關規定處理。

人民法院裁定終止和解協議執行的，市破產事務管理署

通過有關信息公開平臺予以公告。

第六章附則

第二十四條【未盡事項】本規程未盡事項，適用《深圳

經濟特區個人破產條例》的有關規定。

第二十五條【解釋】本規程由市破產事務管理署負責解

釋。

第二十六條【實施時間及有效期】本規程自2023年XX

月XX日起試行，有效期三年。

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附件2

關于《深圳市破產事務管理署辦理個人破產

委托和解案件工作規程（試行）（征求意見

稿）》的說明

為了完善個人破產配套制度，落實《深圳全面深化破產

制度改革實施方案》（深改委〔2022〕3號）《深圳市建設

營商環境創新試點城市實施方案》（深府〔2022〕13號）等

文件要求，探索建立個人破產委托和解案件辦理機制，進一

步豐富個人破產制度改革試點制度經驗，破產事務管理署在

總結經驗、認真研究、反復修改的基礎上，起草形成了《深

圳市破產事務管理署辦理個人破產委托和解案件工作規程

（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《和解規程》），現

將有關情況說明如下：

一、制定《和解規程》的必要性

（一）是完善個人破產委托和解制度的需要。個人破產

和解是在破產程序中充分尊重當事人意思自治，允許債務人、

債權人就延期償還和減免債務問題重新達成協議的一項制

度安排。《深圳經濟特區個人破產條例》（以下簡稱《條例》）

確立了債務人在破產狀態下的兩類和解制度，即委托和解和

自行和解。委托和解是《條例》的重大制度創新，既可以有

效避免當事人之間自行和解的無組織性和效率低下，也可以

減少法院或者政府對于當事人和解意愿的過度干預或者介

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入。《條例》第一百三十五條、一百三十六條規定為委托和

解制度的建立完善提供了法律依據，允許人民法院、債務人

和全體債權人就個人破產和解案件、債務清理委托破產事務

管理署等組織進行和解。但《條例》有關委托和解制度的規

定是原則性、授權性的，難以解決個人破產委托和解案件辦

理的實操性問題，有必要盡快予以細化和明確。

（二）是規范個人破產委托和解案件辦理程序的需要。

根據《條例》規定，和解協議經人民法院裁定認可后將產生

破產保護效力，債務人亦可以通過委托和解程序獲得債務減

免機會。為努力確保委托和解程序的公平公正，有必要制定

《和解規程》并重點明確以下問題：一是明確人民法院委托

條件，包括出具委托函及移送相關材料；明確債務人和全體

債權人在庭外自行委托市破產事務管理署組織和解的申請、

審核及受理機制，從源頭上確保委托和解的可操作性；二是

明確委托和解組織程序及職責權限，確保和解過程信息充分

公開、程序規范完整、過程公正透明、表決真實有效，和解

結果及和解協議經得起各方推敲；三是明確和解協議的裁定

認可與監督執行問題，確保和解協議在《條例》規定的個人

破產制度框架內高效執行、廣泛監督。

（三）是促進個人破產矛盾糾紛多元化解的需要。《條

例》規定可以由破產事務管理署、人民調解委員會、特邀調

解組織、特邀調解員等組織開展個人破產委托和解工作，將

矛盾多元糾紛化解理念引入個人破產領域，對個人破產制度

改革試點縱深推進、多元化矛盾糾紛解決機制高質量發展均

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具有重要意義。破產事務管理署接受人民法院、債務人和全

體債權人委托組織和解，是深化個人破產府院聯動機制、探

索緩解法院案多人少現實壓力的有效途徑。一方面，通過規

范委托和解案件辦理程序，固化案件辦理職能、明晰權責，

讓司法效能與行政職能相互配合共同發揮破產制度應有成

效。另一方面，破產事務管理署承擔部分符合案情清晰簡單、

債權債務關系明確、債權人較少等條件的案件辦理工作，在

一定程度上起到案件分流、舒緩審判壓力的作用。

二、《和解規程》的主要內容

《和解規程》共六章二十六條，對人民法院、債務人和

全體債權人委托和解，破產事務管理署組織和解程序，以及

和解協議的裁定認可、監督執行等重要內容均作了規定。

（一）構建“庭內+庭外”相結合的委托和解制度。依

照《條例》第一百三十五及一百三十六條，人民法院、債務

人和全體債權人均可委托破產事務管理署等組織個人破產

和解工作。《和解規程》在遵循《條例》立法精神的基礎上，

延展委托和解制度的適用空間、探索和解制度發展路徑，根

據不同委托主體設置與之相匹配的委托程序和受理機制。一

是對于人民法院委托破產事務管理署組織和解的個人破產

案件，明確決定委托時應當出具《委托函》并同時移送破產

申請相關材料，以確保委托和解工作順利推進。二是對于債

務人和全體債權人申請委托破產事務管理署組織和解的案

件。由于缺乏人民法院審查破產申請及裁定受理環節，破產

事務管理署在接受委托時應當完成以下兩方面工作：（1）

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依照《條例》對債務人居住狀況、社保繳納情況、破產原因

及經過進行審查，確保債務人滿足個人破產申請條件；（2）

通過電話、書面、會議等方式，對已知債權人委托破產事務

管理署組織和解的意愿予以了解，確保和解可行性和高效性。

（二）進一步明確“全體債務人”范圍。《條例》第一

百三十六條規定，債務人與全體債權人可以就債務清理在庭

外自行委托破產事務管理署等組織進行和解；達成和解協議

的，可以直接請求人民法院裁定認可和解協議。為此，“全

體債權人”的范圍界定成為建立完善個人破產委托和解制度

的關鍵和難點問題，關系到委托和解程序的啟動和終止情形，

以及和解協議的表決和簽署主體范圍，在一定程度上決定了

委托和解的效率和成功率。經深入研究《條例》并結合有關

實際，《和解規程》將“全體債權人”范圍界定為“依照《條

例》及本規程規定進行債權申報并經市破產事務管理署審核

編入債權人名冊的債權人”。一方面，“全體債權人”是指

依照《條例》進行債權申報的債權人，以進一步確保和提升

和解效率；另一方面，“全體債權人”是指經市破產事務管

理署審核編入債權人名冊的持有合法債權的債權人。

（三）明確破產事務管理署可以履行管理人職責。一是

依據《條例》第一百三十五條規定，人民法院委托破產事務

管理署等組織和解可以暫不指定管理人。對于債務人和全體

債權人庭外自行委托破產事務管理署組織和解的情形，《條

例》未明確指定管理人的具體依據和機制。二是從全國首宗

個人破產委托和解案件辦理情況來看，人民法院至今尚未指

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定管理人，在程序推進與執行監督過程中由破產事務管理署

實際承擔管理人職責。可見，從《條例》規定及辦案成本等

各方面因素考慮，個人破產委托和解案件辦理過程中缺乏管

理人可能成為通行做法。而扎實的債務人財產調查、合規的

債權申報、和解會議組織工作，是有序推進和解、促成債權

人與債務人達成和解的前提和基礎。為確保個人破產委托和

解案件辦理的合規性和高效性，《和解規程》明確，和解案

件未指定或者無法指